Ｎｉｅｔｏ［８］， Ｚａｔｚｉｃｋ、 Ｍｏｌｉｔｅｒｎｏ、 Ｆａｎｇ［９］， Ｇｒｅｖｅ、 Ｓｅｉ ｄｅｌ［１０］， Ｔｈｉｅｔａｒｔ［１１］， Ｌｉｅｂｅｒｍａｎ、 Ｂａｌａｓｕｂｒａｍａｎｉａｎ、 ＧａｒｃｉａＣａｓｔｒｏ［１２］， Ｒｏｙ、 Ｓａｒｋａｒ［１３］， Ｏｃａｍｐｏ、 Ｃｌａｒｋ［１４］，Ｕｚｕｎｃａ［１５］，Ｓｈｉｂａｔａ、Ｋｏｄａｍａ、Ｓｕｚｕｋｉ［１６］， Ｎｉｅ、Ｋｏｓａｋａ［１７］，Ｄａｔｔéｅ、Ａｌｅｘｙ、Ａｕｔｉｏ［１８］等所 写 的 １４篇相关文献。具体内容如表 ２所示。
ห้องสมุดไป่ตู้
收稿日期：２０１８－０７－１３ 作者 简 介：乔 怡 迪 （１９９５－），女，河 南 洛 阳 人，在 读 硕 士，主 要
从事企业管理研究． 张志强（１９８４－），男，安 徽 淮 北 人，博 士，硕 士 生 导 师，主要从事企业管理研究．
二、相关文献研究
为 了 抓 住 最 新 热 点， 笔 者 选 择 近 ５ 年 （２０１３年 ～２０１８年） 的内外文文献进行筛选检索， 共得 １４篇外文文献、６２篇中文文献。由于外文文 献较少，笔者对外文文献进行逐篇阅读，对中文文
３４ 洛阳理工学院学报 （社会科学版）
第 ３３卷
献利用知网系统进行可视化计量分析。
出 Ｃｈａｋｒａｂａｒｔｉ［６］，Ｆｏｒｔｕｎｅ、 Ｍｉｔｃｈｅｌｌ［７］，Ｒｏｄｒíｇｕｅｚ、
（一） 外文文献特征分析
目前，国内外都有关于制造业企业转型升级的 研究。王建秀［４］梳理了 １９９０年 ～２０１２年间发表于 顶刊的以企业转型升级为主题的外文文献，最终确 定了 ４３篇相关文献，并将研究主题归纳为企业转 型战略、 影 响 因 素、 实 现 路 径 和 模 型 分 析 等 四 大 类。毛蕴诗［５］对 １２年间 （２００２年 ～２０１３年） ＳＳＣＩ 和 ＣＳＳＣＩ有关企业转型升级的相关研究进行文献梳 理，确定了 ８７篇相关文献。通过分析，研究者认 为，国外对这一问题的研究远远不够，国外研究论 文的数量明显少于国内。
参考王建秀、毛蕴诗的研究结果，笔者选择对 ＡＭＪ、ＡＭＲ、ＳＭＪ、ＡＳＱ、ＯＳ、ＪＩＢＳ和 ＪＭＳ发表于 近 ５年的相关文献，进行以 ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ、ｔｒａｎｓｆｏｒｍ、 ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ、ｕｐｇｒａｄｉｎｇ等为关键词的检索，检索到的 相关文献数量如表 １所示，又通过逐篇阅读顶刊中 所有的文献标题与摘要，扩充检索范围，最终筛选
改 革 开 放 以 来，中 国 的 经 济 经 历 了 高 速 的 增 长，而这一 增 长 主 要 依 赖 于 工 业 的 支 持。２０１０年 以来，中国制造业始终保持着世界第一的位置，但 仍然面临着过分依赖低成本优势、缺乏高附加值的 问题。中国经济进入新常态以来，制造业企业的转 型升级是目前企业面临的最重要的问题。２０１３年， 德国正式提出工业 ４０战略，旨在实现制造业的智 能化，推进 制 造 业 企 业 生 产 技 术 和 商 业 模 式 的 创 新，以在国际价值链上占据高端地位。这一战略对 于中国 制 造 业 的 发 展 有 借 鉴 意 义［１］。２０１５年， 国 务院印发 《中国制造 ２０２５》，为中国制造业未来 １０ 年设计顶层规划和路线图。在这一背景下，笔者梳 理了学界对制造业企业转型升级的相关研究，侧重 于技术创新与企业转型升级间的关系研究。
表 １ 外文顶刊与相关文献数量
期刊名称
ＳｔｒａｔｅｇｉｃＭａｎａｇｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ（ＳＭＪ） ＡｃａｄｅｍｙｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ（ＡＭＪ） ＪｏｕｒｎａｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＢｕｓｉｎｅｓｓＳｔｕｄｉｅｓ（ＪＩＢＳ） ＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎＳｃｉｅｎｃｅ（ＯＳ） ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ（ＪＯＭ） ＡｃａｄｅｍｙｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔＲｅｖｉｅｗ（ＡＭＲ） ＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅＳｃｉｅｎｃｅＱｕａｒｔｅｒｌｙ（ＡＳＱ）
（二） 企业升级
企业升级通常是指企业全面的增长，即企业的 全面发展。郭新宝认为，制造业企业的转型升级是 企业不断走向高端市场的过程［３］。一般而言，尽管 转型和升级是企业两种不同的活动，但是 “转型升 级” 一词联系在一起，特指企业以提高企业经营效 益和竞争能力为目的，提高产品附加值，向技术密 集领域迈进，是企业生产技术、管理模式和战略规 划实现持续提升和变革的过程。
一、企业转型与升级
（一） 企业转型
组织转型被定义为组织在形式、结构和性质上
所发生的彻底的、全面的变革。Ｋａｐｏｏｒ认为，企业 转型是随着时间变化，企业在创新内驱动和市场外 驱动的影响下发生由垂直一体化到专业化的转变［２］。
在我国，企业转型有较为明确的方向与定义。 工信 部 ２０１２年 在 《工 业 转 型 升 级 规 划 （２０１１－ ２０１５） 》 中明确定义了企业转型的内涵：转变工 业发展方式， 加 快 企 业 向 创 新 驱 动 型、 绿 色 低 碳 型、智能制造型、服务型、内需主导和消费驱动型 的转变。
摘 要：制造业企业转型升级分为服务型转型升级和创新型转型升级。在前人文献综述的基础上业技术创新与转型升级的相关国内外研究，从企业 转型升级类型、影响因素、评价指标和升级路径等方面对理论研究成果进行了总结。文献分析发现：国外对制 造业企业转型升级的研究主要分散在不同的理论领域，国内对于此领域的研究较为系统全面。基于文献分析发 现的角度，从技术创新视角给出了未来研究的方向建议。 关键词：制造业企业；转型升级；技术创新 ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－５０３５．２０１８．０６．００７ 中图分类号：Ｆ２７３１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７４－５０３５（２０１８）０６－００３３－０７
第 ３３卷 第 ６期 ２０１８年 １２月
洛阳理工学院学报（社会科学版） ＪｏｕｒｎａｌｏｆＬｕｏｙａｎｇＩｎｓｔｉｔｕｔｅｏｆＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ）
Ｖｏｌ３３ Ｎｏ６ Ｄｅｃ２０１８
技术创新与制造业企业转型升级研究综述
乔怡迪，张志强
（中国矿业大学 管理学院，北京 １０００８３）