《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》 一、 选择题（正确答案为一项或多项）： 1.金融市场基础设施包括哪些A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台正确答案：ABCD
2.托管结算机构的目标是什么A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD 3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中A外汇交易中心B中央结算公司
C上海清算所D交易商协会 正确答案：B 4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登
正确答案：A二、判断题 5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。正确错误答案：正确
6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确
《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》 一、判断题 1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。
2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误 3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题 1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些A 股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千 万元；B 累计债券余额不得超过净资产的百分之四十； C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D 债券利率不超过国务院限定的利率水平； 正确答案：ABCD 2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者A商业银行及其授权分行B非金融机构法人
C基金管理公司特定资产管理组合 D 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII) 正确答案：ABD 3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限。 正确答案：ABCD 4.在进行买断式回购时， 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________。
A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20% 正确答案：B 5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些A政府债券 B准政府债券 C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券 正确答案：ABCD 6.企业债券的发行由哪个机构负责审批A发改委B交易商协会 C人民银行 D证监会 正确答案：A 7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30% B40% C33% D50% 正确答案：A 《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》 1.关于开户的名称说法正确的是（）。A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电路专线正确答案是ABC
4.变更账户名称时需向（）备案。A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确答案是B
5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一个B.两个C.三个正确答案是C 《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》 1.计划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是A
2.目前债券的发行方式包括以下几种（） ：A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是ABC 3.按债券期限划分，债券有（）。A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债正确答案是BCD 4.数量招标的投标标的是（）。A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A 正确答案是C 6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。A又被称作美国式中标 B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD
7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确/错误 正确答案：错误 《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》 1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确 B错误 2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确 B错误 2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A正确
B错误 3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A28 B29 C30 D31 正确答案：ABCD 4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。A正确
B错误 5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确 B错误 6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式A年度生效B当期生效
C计息期有效D准利率变动后固定时间生效 正确答案：B 7.以下哪些是办理债务继承的条件A发行人更名B发行人重组或分拆 C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC 8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A自营 B一级 C二级正确答案：B 9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A一 B二 C三 C六 正确答案：A 10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A正确
B错误 《债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理》 1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券 B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券D顺序行权债券和交叉行权债券
2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前偿还D 到期一次性还本付息
3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日D到期兑付日
4.对于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，则系统自动进行足额冻结处理A正确 B错误
5.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权D投资人 定向转让选择权
6.以下哪些权利属于发行人选择权A上调票面利率选择 B调换选择权C合并选择权D延期兑付选择权
7.对于投资人回售选择权，以下说法正确的有： A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构 C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准
《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》 选择题： 1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。A相互倚靠B相互分离 C相互制约 D相互作用 正确答案：B
2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支 正确答案：BD
3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（ ）结算机制为主导。 A全额结算B净额结算 正确答案：A 4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。 A逾期返券B券款对付 C现券 正确答案B 5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B继续冻结，并根据交易双方的协商
或司法判决进行违约处理。正确答案：A 6、结算失败是指： A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。正确答案：AB
《债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务》 一、判断题 1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。A正确B错误
正确。 2.三种客户端中，直联客户端的功能最全面。A正确B错误 错误。 3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。A正确B错误 错误。
4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。A正确B错误 正确。