理论发展
合作战略理论
18
案例研究的设计类型
单一案例设计 多重案例设计
整体性的
类型一
类型三
(单一分析单元)
嵌入式的
(多重分析单元)
类型二
类型四
19
选择单一案例的原因
关键性案例
成熟理论的 关键性案例
关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清 楚的命题，以及这组命题使用的条件。
极端或特殊案例
极端或特例 少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。 在医学、临床心理学 应用较广。
《The Soul of a New Machine》描 述了DGC公司的工程团队如何发明 且发展了新型迷你电脑。 在上述的组织研究中，混淆了新发 明与小群体的研究。
区分研究目前的主题与背景
理清分析单元中的 其他问题
定义案例的开始和结束 文献可以成为定义案例和分析单元的指南
13
Campbell模式对比的例子
29
理论模式的推演
• 大前提：
–资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本 的制度安排；
• 小前提：
–人力资产（知识资本）的重要性； –专门人才的交易特征（交易成本高）；
• 结论：
–影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责 任
30
厚基组织的操作化
厚基 组织
专质 组织 （知 识） 资产
案例研究的定义
定义
案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。 案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资 料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。
出处
Robert Yin，1994 叶重新著，《教育研究 法》P196-197
白锦门,“个案法之研 案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集 个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予 究”,教育研究方法论文 以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议， 集，P43-44 其首重在个案发展的资料分析。 案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状 态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研 究对象，做深入研究。 王文科著，《教育研究 法》，P389
解释研究发 现的准则
11
案例研究设计五要素
研究的问题
案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适 的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本 质。 研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内 所应该要审视的事情上。 定义何谓“案例/个案”——可能是个人，也可能是一些事 件或是个体。 Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理 论的命题有关。 目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以 用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。
意 外 死 亡 的 数 目 意 外 死 亡 的 数 目
立 法 令 1 2 3 4 5 6 7 「有功效」的模型 325
意 外 死 亡 的 数 目
立 法 令 1 2 3 4 5 6 7 「没有功效」的模型
300 275 250 225 200 51 52 53 54 55 56 57 58 59 实际观察 立 法 令
Ira Magaziner & Mark Patinkin 所著的《The Silent War: Inside the Global Business Battles Shaping American’s Future 》
类型三与四之间的差异决定于所 研究现象的类型。
另一个个案是关于苹果电 脑制造商在新加坡的发展 ，是新加坡是国家更具竞 争力的关键政策的个案研 究。苹果电脑公司制造商 的经验就是一个嵌入式分 析单元。
4
案例研究的特点
• 案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视 作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力 识别其中存在的因果关系； • 研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的 关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的， 而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚 好相反）。
5
案例研究的特点（续）
人员的资历 知识水平和 能力
组织制度 文化和培训
Байду номын сангаас31
证据链
• 直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较 • 两类店长的工作时间比较 • 委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社 会人士经营者业绩比较 • 由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资 历长短不同者的业绩比较
32
对理论的发展
• 专质性知识基础是厚基组织的关键能力
27
研究目的与问题
• • • • 验证“厚基型组织”的存在， 进而说明（验证）产权本位理论的缺陷， 研究人力资本对组织设计的影响， 发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、 产权）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是 效率的制度基础。
28
对统一超商的观察
• 研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员， 特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系 统的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了 厚基组织是一种有效率的组织。 • 厚基组织 ：致力于蓄积专质性组织资本，并将公 司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模 式。
8
案例研究的类别
探索性研究
描述性研究
解释性研究
是什么 What
什么人，在哪里 Who, Where
如何，为什么 How, Why
新的政府计划的结 果是什么？
谁将执行这一计划？
如何使计划发挥效 力，它为什么能够 达到某些目标？
9
对案例研究的偏见
缺乏严密性
案例研究者 常常因为懒 散而让模棱 两可的观点 影响了结论 的方向
（一种理论复现）
24
例：多重案例的复现逻辑
原样复现 命题：当电脑技术在学校 行政管理和教学中同时使 用时，电脑在学校的使用 率会增加。
3-4个案例：电脑同时 使用
理论复现
3-4个案例：只用于行 政管理 3-4个案例：只用于教 学
25
类型三/四 ：多重整体性/嵌入式案例
其中一个个案——韩国的 三星公司，这是一个关于 使该公司具有竞争力的关 键策略的个案。它包含一 个嵌入式分析单元——三 星在微波炉上的发展。
盖依(Gay),1992
案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研 究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是 非常清楚的时候。
案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是 一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。
Jennifer Platt，1992
Jennifer Platt，1992
7
嵌入式分析单元
研究某个 经营计划
计划中的个别专案
“过程”单元： 会议、事件节点 计划涉及的人员、 角色
如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计 （类型一）。
21
单一案例设计易犯的错误
• 整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本 质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却 一无所知。 • 嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而 无法回到更大的分析单元。
管理研究方法论
第五讲 案例研究方法
南开大学商学院
王迎军
本讲内容
一、案例研究的起源、特征与类型 二、案例研究设计 三、案例研究的案例 四、案例研究的资料收集 五、案例研究的分析模式 六、案例研究质量的测试 七、案例报告的例证性结构
2
一、案例研究的起源、特征与类型
• 管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世 纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥 大学将这种方法用于社会科学研究。 • 20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授 与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了 一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法 （research methodology）中占据的地位开始下降。 • 60年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例 研究的热潮再次兴起。
12
研究的命题
分析单元 资料与命题间 的连结
解释研究发现 的准则
分析单元
分析单元的定义与 研究开始阶段问题 被定义的方式有关 假设你想要研究美国在全球经济中 扮演的角色： 你的分析单元可以是一个国家的经 济、全球市场中的一个产业、一项 经济政策、两个国家间贸易或资金 的流动。
分 析 单 元
分析单元应从所研 究现象对研究单元 的需求出发
3
案例的含义
• 案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校„等。简 言之，案例不仅限于一个人。案例研究是指对特别的个人 或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做 深入的剖析。 • 进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛 的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予 以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。
多 重 嵌 入 式 案 例
26
三、案例研究的案例
• 20世纪90年代末，为了适应管理科学“全球一村 化”的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使 理论“扎根”的研究，案例研究即是主要的研究 方法；研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。 • “统一超商”即丛书第一部《管理资本主义在台 湾》中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。
16
两个推论的层级
理论 政策含义 对立理论 对立的政策含义
第二层 分析式概化
调查研究
母体特征 第一层
案例研究
案例研究的发现
实验法
实验的发现
统计式概化
样本 主体
17
案例研究设计示例
研究主题
组织间的战略联盟
研究问题 研究命题 分析单元 资料与命题 的连结
为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？ 组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益 具有战略联盟关系的组织群 模式对比