合同管理办法（2015 年试行）

第一章总则

第一条目

的

）

为确保公司（以下简称“公司”

在国家政策、法律允许的范围内合法经营，规范合同的签订，防范合同风险，提高合同质量，保障公司权益，特制订本办法。

第二条适用范围其全资、管控型控股子公司（直接和间接累计持有其50% 及以

上股权的公司）的各类书面合同之订立、审批、履约以及存档等工作均适用本办

法，具体包括如下：

1、签约前置工作，主要包括招投标、资信调查、签约准备等相关工作；

2、合同审批；

3、合同签订、用印及存档；

4、合同履行及纠纷处理；

5、合同修订、续约及解除。

参股子公司（直接和间接累计持有其50%以下股权的公司）纳入统一管理

的，参照适用本办法。

第二章管理原则

第三条合同签约及审核应遵循以下原则：

1、合法性原则：所有合同必须全面符合有关法律法规及行业规定，使公司

权益能够依法受到保护。

2、合同书原则：所有业务必须正式签署合同书以明确双方的权利、义务和

责任，禁止口头承诺、私自交易。

3、事前签订原则：合同应在业务交易发生前签署，禁止未签署合同即先行

交易、施工。

4、招标原则：在采购服务、货物或工程前，合同承办部门应通过进行招标

1

或询价等方式确定交易地点，参与招标或询价的潜在交易相对人不应低于三家。

5、利益明晰原则：合同应清楚界定、描述各方的权利和义务，以杜绝模糊、歧义现象；合同中尤其应有明确的、界定清晰的合同价款、结算办法及付款方式。

6、签合同付款原则：财务部门见签署生效的合同办理付款，特殊情形除外。

7、共同参与原则：与合同相关的承办部门、风险控制部、财务部门及其他

协同部门应充分协作，履行各自在合同审查中的义务。

第三章各部门职责

第四条合同承办部门与合同相关的业务需求部门即为合同承办部

门，其主要职责如下：

1、了解国家标准、行业标准、企业标准以及相关的行业资质；

2、规划本单位年度预算、季度预算、月度预算并在预算范围内开展业务；

3、供货商及客户的资质、信用调查及供应商的评定和管理；

4、组织或协同公司总部建管部门进行招投标、竞价工作；

5、提供合同基本内容、以及办理合同审批、签字及用印手续；

6、对合同审批中的签字的真实性负责；

7、合同商务条件的谈判、办理合同收付款手续；

8、合同执行与纠纷的处理，并及时向风险控制部反馈。

第五条财务部门

财务部门主要职责如下：

1、审核需求部门、合同承办部门的年度预算、季度预算和月度预算并确保

在预算范围内开展业务或交易；

2、协同合同承办部门对供应商及客户的资信进行调查及管理；

3、审核合同价格、保险、税务、会计事宜；

4、审核合同价款的支付单位、支付时间、支付方式是否符合公司财务要求；

5、按照合同约定收付款。

第六条风险控制部

风险控制部是合同管理的归口部门，主要职责如下：

2

1、制定、完善公司有关合同的管理制度，贯彻执行国家法律法规和公司其他相关制度；

2、合同的评审与审核，原则上公司所有合同文本均需经过风险控制部审核后方可签约，风险控制部可根据业务实际情况授权下属公司审核；

3、负责公司各类合同标准文本的制定和维护，所有合同原则上应采用风险控制部统一制定或核定的标准文本，对于不适用标准文本的业务，风险控制部应指导合同文本的编写与修改；

4、指导、监督、检查公司合同的签订、履行，处理合同纠纷，处置合同签订、履行情况及存在问题，对于重大合同纠纷或争议，应向公司分管领导汇报并提出改进意见。

第四章合同类型

第七条本办法中所指合同（或协议）主要包括以下类型：

1、项目投资类合同

（主要包括 BOT/TOT/BT/DBO 等特许经营合同）

股

、

P PP 项目合同

包括但不限于：

权投资类合同（主要包括股权转让合同、增资扩股合同、资产重组合同、合资合同等与股权或资产相关的投资合同）、委托运营合同、存量项目改、扩建及升级改造合同等。

2、工程建设合同包括但不限于：建设工程勘察设计合同、建设工程施工合

同、建设工程委托

监理合同、建设工程造价咨询合同、建设工程安装合同、建设工程分包合同、设

备采购合同、劳务分包合同等。

3、技术服务类合同包括但不限于：技术开发合同、技术服务合同、技术咨询

合同、专有技术转

让（或许可）合同等。

4、生产运营期合同包括但不限于：备品备件采购合同、药剂采购

合同及其他合同。

5、一般经济往来合同

包括但不限于：办公用品采购合同、服务合同、租赁合同及其他非主营业务合同。

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第五章合同内容及签约注意事项

第八条合同内容要求

1、合法及合规性合同内容必须遵守国家的法律、法规、政策以及公司的各项

规章制度，任何

部门和个人不得利用合同进行违法活动，损害公司的利益。

2、合同文本及条款合同文字书写要工整、无错别字，禁止手写或涂改，条款

表述规范、明确，

清晰界定、描述各方权、责、利，杜绝模糊、歧义现象，应具备下列主要条款：

；

（1）合同名称和标的（如货物、服务等）

；

（2）标的物数量和质量（质量应写明执行的质量标准或由签约方议定）

（3）价款或酬金，除写明数额外，还应明确支付地点、支付时间、结算办法、支付方式等；

（4）履行的期限、地点和方式；

（5）违约责任及纠纷解决方式；

（6）数额较大的合同，有条件的应要求对方当事人提供担保（可采用抵押、质押、保证金、留置等方式）

。

第九条签约注意事项

1、签约资格

（1）合同应由签约单位的法定代表人或其委托代理人签订，任何人未经签

约单位法定表人授权，不得以签约单位的名义对外签订合同；公司总部各职能部

门不得以自己的名义对外签订合同。

（2）总裁办公室统一管理公司总部对外签署合同的法定代表人授权委托事宜，负责授权委托书编号及备案工作；下属公司亦应参照建立相关的法定代表人

授权委托管理制度。

（3）法定代表人授权委托书应载明委托代理人姓名、职务、代理事项、代

理权限、代理期限，并由法定代表人签名，加盖单位印章，授权委托书中不得使

用“全权代理”一类的文字。

2、禁止空白合同为保证合同内容的合法性，禁止擅自携带已盖合同专用章或

公章的空白合同

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