合同管理办法

第一章总则

第一条为了加强集团公司（以下称集团公司）合同管理，规范经营行为，防范和控制经营风险，提高经营效率和质量，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规、规定，结合集团公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称合同，指集团公司及其所属单位与其他法人或其他组织、自然人之间，集团公司系统内部单位之间设立、变更、终止权利义务关系的协议。

第三条本办法适用于集团公司总部及其全资子公司，直属企事业单位（以下称“所属单位”）的合同管理。

集团公司与所属单位共同出资设立并控股的公司，视为集团公司全资子公司，其合同管理适用本办法。

集团公司其他控股公司的合同管理，参照本办法执行。

集团公司及其所属单位的劳动合同管理，按照集团公司有关规定办理。

第四条集团公司按照合同性质和标的额划分合同管理权限。集团公司总部负责管理以下合同：

（一）以集团公司为一方当事人的合同；

（二）所属单位报经集团公司批准的对外担保、对外投（融）资以及通过协议方式进行的产权交易项目合同；

（三）所属单位对外订立的特大采购支出类合同，即工程类合同单项标的金额在1亿元人民币以上、非工程类合同单项标的金额在5000万元人民币以上的合同（不包括与股份有限公司间订立的关联交易合同）。

集团公司涉外合资合作项目合同及海外项目合同管理，按有关规定执行。

集团公司所属单位负责管理以下合同：

（一）以本单位名义对外订立的合同；

（二）以其下属单位名义对外订立，但按照合同管理权限需要其审批的合同；

（三）集团公司授权其管理的合同；

（四）本单位管理的其他合同。

第五条集团公司法律事务部是集团公司合同综合管理部门，履行以下职责：

（一）制订集团公司合同管理规章制度并组织实施；

（二）审查或起草以集团公司名义订立的合同，办理签约授权手续，会同有关部门监督、检查合同履行情况；

（三）组织或参与集团公司重大项目的法律论证、谈判和合同起草工作；

（四）组织审查所属单位上报审批的合同，办理审批手续；

（五）按照管理权限组织处理合同纠纷；

（六）指导、监督所属单位合同管理工作。

集团公司各业务主管部门按职责承办本部门项目合同，并按照本办法规定审查其他部门承办的合同。审计、监察部门对合同订立、履行进行监督、检查，依据本办法及有关规定查处违规行为。

所属单位法律机构是本单位合同综合管理部门。所属单位应当比照本办法规定，确定本单位法律机构及相关部门合同管理职责。

第六条集团公司对合同实行规范化、标准化和信息化管理，不断提高合同管理水平。

第二章合同订立

第七条订立合同应当遵守国家有关法律、法规和规定，做到合同主体、内容、形式、程序合法。

第八条合同条款应当齐备、完整。合同当事人约定权利和义务，应当具体、明确，不得出现容易产生歧义或含混不清的条款。

合同中的专门术语、专有词汇应当设专款定义解释。

第九条除即时清结外，合同一律采用书面形式。

第十条对外订立合同，合同主体应当符合以下基本要

求：

（一）法人单位应当以该法人的名义订立合同，禁止以其职能部门的名义订立合同；

（二）已办理营业执照的非法人分支机构，以该分支机构的名义订立合同；

（三）未办理营业执照的单位以其所从属的法人或已办理营业登记的非法人分支机构名义订立合同。

第十一条除集团公司及其所属单位法定代表人、负责人外，任何单位和个人未经授权不得对外签订合同。授权事宜按集团公司授权管理的有关规定执行。

第十二条订立合同应当按照立项、选商、谈判、会审、授权或审批、签字盖章的程序进行。任何单位和个人不得违反程序订立合同，不得出现事后合同。

第十三条合同承办单位应当编制本年度业务合同项目计划，报经批准后列入年度计划和财务预算。未列入年度计划和预算的合同项目，应按有关规定报批后相应调整年度计划和财务预算。

第十四条选择合同相对人，应当严格按照市场准入条件和规定，通过比选和竞争方式进行。按规定应当采取招标方式选择合同相对人的，应当严格按照招投标的有关规定执行。任何单位和个人不得违规干预选商活动，不得暗箱操作、收受商业贿赂。

第十五条合同承办单位应当要求合同相对人提供下列资料，并查验其真实性：

（一）经工商行政管理部门年检合格、并加盖合同相对人印章的法人营业执照或营业执照副本复印件；合同相对人是自然人的，应当提供该自然人身份证的复印件。

（二）资质等级证书及涉及许可经营的许可文件。

（三）法定代表人或负责人的身份证明书，受托人的授权委托书。

（四）能够证明其履约能力的有关资信资料。

（五）需要合同相对人提供的其他资料。

第十六条合同承办单位组织合同谈判和起草工作。凡属对外投（融）资、重大技术或设备引进、市场并购、招投标项目，应当由合同承办单位、法律、计划、财务、审计等相关部门组成工作组，进行商务、技术、法律论证，拟订谈判方案，有组织、有计划地开展谈判签约工作。

第十七条合同承办单位完成合同起草工作后，应当将合同文本及相关资料送交计划、财务、资本运营、法律、审计部门及与该合同内容有关的其他部门审查。

对于大量发生的小额交易且采用标准合同文本的合同，或情势紧急的项目合同，审核程序可以适当简化。

第十八条计划部门、资本运营部门根据职责分工，主要审核合同项目是否符合集团公司发展规划和投资方向指导

目录，并已列入年度计划或已按有关规定获得批准；合同标的额是否超过已列计划或批准的总投资额或总金额。

第十九条财务部门主要审核合同资金来源与使用，资产权属、用途、使用方式和动用审批手续，以及资金结算、款项支付方式等财务资产事项是否明确、具体，符合有关规定；担保合同所涉及的项目及金额与期限是否符合集团公司批准文件。

第二十条审计部门主要审核合同涉及的价格、酬金、违约赔偿等商务性条款的计算标准、依据是否符合比价原则和有关规定。

第二十一条外事部门主要审核涉外合同外方当事人提交的、并经有关权威机构认定的主体资格及资信状况文件，外文合同表述是否准确，合同中、外文本所载内容是否一致。

第二十二条合同涉及其他业务主管部门相关业务的，有关部门应当审核与本部门有关的技术、商务条款及合同相对人是否具备履行合同所必需的专业资质和各项专业许可。

第二十三条审查部门在审查合同时，可以要求合同承办单位提供与合同有关的补充材料，并出具书面审查意见。审查意见应当明确、具体。合同承办单位应当根据审查意见对合同文本进行修改。对审查意见未予采纳的，合同承办单位应当告知合同审查单位并说明情况。

第二十四条采用招标投标方式订立合同的，合同承办