FIDIC合同条件下工程项目承包中的索赔案例分析
摘要：简述了索赔的原因、程序、依据，并通过详细的案例中承包商的索赔、监理工程师和业主的回复，讨论了索赔案例中的经验和教训，对我们今后在FIDIC合同条件下工程项目的索赔工作的启发。
关键词：工程索赔原因、程序、依据、案例、经验教训
Abstract: the paper, reasons of claim procedures and basis, and through the detailed cases of the contractor’s cl aims, supervision engineer and the owner of the reply, discussed the claim of the cases experiences and lessons on our future in the FIDIC contract conditions of the project work inspired the claim.
Keywords: engineering claim causes, procedures and basis, case, experience, lessons
一般而言，索赔是指在合同实施过程中，当事人一方不履行或未正确履行其义务，而使另一方受到损失，受损失的一方向违约方提出的赔偿要求。在施工承包中，施工索赔是指，承包商由于非自身原因发生了合同规定之外的额外工作或损失，而向业主所要求费用和工期方面的补偿。换言之，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，但应得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。因此索赔是一种合理要求，是应取得的补偿。
一、索赔的原因：
在施工过程中，引起承包商向业主索赔的原因多种多样，主要有：1、业主未履行合同义务造成违约；2、合同文件缺陷；3、设计图纸或工程量表中的错误；4、业主和监理工程师不适当的指令；5、不可预见的因素或有经验的承包商无法预料到的不利的自然条件。
二、施工索赔程序：
施工索赔是承包商取得合法利益的重要手段。合理处理好施工索赔是业主保证工程顺利进行，控制建设投资的一项重要措施。亚行贷款等国际工程项目一般采用FIDIC合同条款，其第20.1款详细说明了承包商在寻求索赔中必须遵循的步骤。
1、承包商发出索赔通知
凡是由业主或不属于承包商责任引起工程拖延或施工成本增加时，承包商有权提出索赔。根据FIDIC合同第20.1款，承包商认为自已有权得到延长期、追加付款或两者兼有时，必须尽实际可能快地发出索赔通知，不迟于他察觉（或应已察觉）可能引起他进行索赔的相关事件或情况后28天内发出书面的索赔通知书，通知业主和监理工程师，声明对此事件要求索赔。
2、提交索赔报告
在承包商发出索赔通知后42天内，或在承包商可能建议并经监理工程师认可的其他期限内，承包商应向工程师递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔依据、要求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。如引起索赔的事件或情况具有连续影响，则：（a）上述充分详细的索赔报告应被视为中间的；（b）承包商就按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的延误时间和（或）款额，和监理工程师可能合理要求的此类进一步详细资料；（c）引起索赔的事件或情况产生的影响结束后28天，递交一份最终索赔报告。
3、监理工程师审核索赔证据
监理工程师在接到承包商的正式索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天，或在监理工程师可能建议并经承包商认可的此类其他期限内，做出回应。研究承包商的索赔要求和证据，分析引发事件的原因和有关合同条款，必要时还可要求承包商进一步补充证据。
4、业主审批索赔报告
业主就承包商的索赔要求和监理工程师的索赔报告，依据合同条款，以及通盘考虑承包商方面在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方和是否提出反索赔等方面问题，决定是否批准此项索赔报告。
三、索赔依据：
在FIDIC合同条件下，索赔很重视其索赔的依据，包含合同、计划、采购、施工等方面，相互之间形成一条完整的证据链。
合同文件：特别要注意其文件解释的优先顺序：合同协议→中标函→合同特殊条款（专用条款）→合同一般条款→规范（特殊条款）→标准规范→图纸→标价的工程量清单→组成合同的表格和其他文件。
承包商与业主、监理的往来函件和会议纪要。承包商特别要注意业主或监理工程师来函，必须做到及时回复，如有变更指令，就要评估是否存在工期、费用索赔，如有，必须按索赔程序和时间要求发出相应的索赔通知和详细索赔报告。
工程数量。FIDIC合同采用以招标图为基础，承包商进行详细施工图设计，以实际完成工程量计量的方式。当发现设计工程量与合同清单工程量有变化时，必须及时提出并考虑索赔相应增加的施工时间和费用。
监理批准的施工进度计划。这是指导承包商施工的进度计划文件，一份完整的施工进度计划相当于国内的实施性施工组织设计，包含分部分项工程的进度计划、施工资源配置、施工方案说明等。这是对工期索赔最有利的依据。
日报、旬报、月报。日报分为日计划和日完成报表，是现场真实反映每天工作情况。旬报是十天一报，除十天完成情况外，还有施工人员、机械数量的统计。
月报包含有：①承包商进度计划说明（含设计进度、往来函件、机械设备与物资的采购和运输、施工生产情况、试验项目等）、②承包商施工图片、③承包商进场人员与设备情况、④承包商质量保证体系文件、试验测试结果及材料证书文件情况、⑤承包商索赔情况、⑥承包商实际进度与计划进度的比较共六方面。
四、索赔案例
下面要分析和探讨的索赔案例，是亚行贷款FIDIC合同工程项目，单价合同，按实际施工工程量进行计量。承包商施工中主要提出了土石方工程量增加引起的索赔。案例摘要如下。
某公路项目，全长89km，既有公路拓宽改造工程。亚行贷款，国际招标，招标时已有招标图和招标工程量清单。最低投标价（4450.02万美元）中标，由于高于亚行贷款协议预算价，开标后通过合同谈判，在不对公路设计参数和交通安全造成重大影响情况下，通过减少工程量和部分单价来降低造价，最终合同清单价为2969.14万美元，合同工期不变。
承包商在前期设计和施工时，由于机械设备等施工资源未到位，进度一直滞后，业主和总监多次来函要求加快进度，造成承包商一直较为被动。承包商为了赶工，采取了增加人员、机械设备等措施。
承包商在施工图设计时，发现土石方工程量将远远大于合同清单量，并就此提出了索赔要求。最后，竣工图数量经工程师现场核实确认。具体土石方数量变化情况见下表。
序号工程项目单位招标图数量合同清单量施工图数量竣工图数量备注
1 土方开挖m3 990951 860951 1718597 1542131