合规执业承诺书
(年第季度)
本人姓名:
身份证号:
本人作如下承诺:
一、自与证券股份有限公司(以下简称“公司”,包括公司下属各分支机构,下同)签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起:能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求(以下简称法规及制度),依法合规展业,无隐瞒任何违法违规展业的行为;已根据法规及制度规定,如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。
本人声明:此后的合同期内,将继续接受管理、合法合规积极展业。
二、本人作为公司营销人员,在执业过程中,承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为:
1、超出授权(包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围)以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件;作为公司的证券经纪人,以公司员工身份对外开展业务。
2、从事兼职活动(包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同):违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票,收受他们赠送的股票。
3、接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续(包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等)、代客户进行账户操作(包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等),与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失:代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本(包括以电子方式签署);侵占或挪用客户账户资金或证券。
4、为获取报酬,鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易;向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断;向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。
5、收取或接受客户任何款项和财物:违反法规及制度关于客户收费的标准及规定,私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。
6、截留公司自然增长客户,通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量;违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定,以不正当竞争手段争抢客户;采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。
7、私设营业网点,为客户提供非法服务场所或者交易设施;违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动;委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
8、与客户之间发生借贷、担保、股权投资或其他投融资关系;从事公司业务范围之外的资金中介业务;为客户之间融资行为或为伞形信托、场外配资等提供融资中介服务;为客户提供未经证券业协会评估认证的外接软件、从事超出公司经营范围或本人未被授权开展的业务。
9、招揽自己不了解的客户;向客户提供推荐未经公司评审并代销的理财产品:未取得基金销售资格之前从事基金销售相关活动,未按适当性管理要求向客户推荐产品或服务。
10、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场:利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,扰乱证券市场秩序:以公司或证券从业人员身份组建微信、QQ、微博等交流群,并提供荐股、市场行情评论等超授权行为;信谣、传谣、编谣、臆测等破坏金融秩序、误导投资者的信息的行为,发布不符合政策导向的消极言论行为。
11、泄露公司或客户商业秘密、泄露客户个人隐私等保密信息。
12、其它违反国家法律、行政法规、证券监管机构规定、自律组织规则及公司规章制度,损害客户利益、公司利证券行业声誉、证券市场秩序的行为
三、本人特别声明:已充分知晓《合规执业承诺书》签署的各项要求;知晓不按时或不按要求签署将产生的一切后果;将按要求在年月份完
成年第季度《合规执业承诺书》的签署。
如本人违反上述声明、保证或承诺,自愿承担因此产生的一切后果及法律责任,包括但不限于无条件解除《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》,承担有关违约责任和赔偿损失等。
承诺人(签名):
签署见证人:
日期:年月日