国外创业政策的理论研究综述

国外创业政策的理论研究综述＊

高建盖罗它

提要本文主要对国外创业政策的理论研究进行综述，通过分析总结创业政策的含义、政策理论框架和政策类型来认识创业政策。有效地制定和实施创业政策不仅可以促进创业活动，也能促进就业和激励创新，进一步推动经济的增长与发展。关键词创业政策政策类型创业活动中图分类号Ｆ２７０

创业对经济发展的贡献是不可否认的。从

１８世纪末期开始，欧美等西方国家的小企业在推进农业、工业、商业和服务业等部门的产业革命和

发明创造方面发挥了非常重要的作用。小企业的

出现导致就业的增加和技术的进步，并推动了经

济的发展。以美国为例，在过去的１０一２０年间美

国经济呈现高速增长，其５０００多家小企业在经济高速增长期间发挥了作用，它们提供了超过半数

的就业机会，对国民财富增长的作用不容小觑。

目前美国约有７５％以上的技术创新来自小企业，

而在法国，约有２／３以上的专利是由小企业申请

的。在这方面，政府的作用在于制定好的创业政

策，以帮助和鼓励更多的人去创业，去发现创业机会和认识创业，使经济走向更加繁荣的局面。

一、创业政策的含义

创业政策在最近几年才开始得到关注。从

２０世纪９０年代中期开始，经济合作与发展组织、

欧洲委员会、联合国国际发展组织及亚太经济合作组织等开始考察、研究创业活动对经济所作出

的贡献，并试图探寻提高区域创业活动水平的解

决方案。直到目前，只有不多的几位学者进行了

有关创业政策的研究。（Ｋａｙｎｅ，１９９９；Ｌｕｎｄｓｔｒｏｍ＆

Ｓｔｅｖｅｎｓｏｎ，２００１；Ｖｅｒｈｅｕｌ，Ｗｅｎｎｅｋｅｒｓ，Ｔｈｕｒｉｋ＆

Ａｕｄｒｅｔｓｅｈ，２００１；Ｗｅｎｎｅｋｅｒｓ＆Ｔｈｕｒｉｋ，２００１）

创业政策的本质就是刺激创业（Ｄｅｇａｄｈ，２００４；Ｌｕｎｄｓｔｒｏｍ＆Ｓｔｅｖｅｎｓｏｎ，２００１）。创业政策的

作用是用来减少初创企业面临的不确定性（Ｈａｒｔ，

７０２００３）。创业政策是直接影响一个国家或地区的

创业活动水平的手段或策略，更确切地说，创业政

策表现在开始前阶段、开始阶段以及开始后４２个月内的创业过程中，通过设计和传递动力、技能和

机会这三个要素来鼓励更多的人选择创业，使他

们开始步入创业幼儿期和早期阶段（Ｌｕｎｄｓｔｒｏｍ＆Ｓｔｅｖｅｎｓｏｎ，２００１）。创业政策涉及的范围很广，从地

区到国家，从低技术经济到高技术经济，它全面地涵盖了政府的管理能力，从制度政策到经济发展，

进而改善贫困局面（Ｈａｒｔ２００３）。总之，创业政策就是政府通过地区、产业及国家促进创业活动的

政策。

二、创业政策的理论框架

创业是一个复杂的过程，哪些因素是创业的促进因素，以及如何通过合理的政策来促进这些

因素形成并发挥应有的作用呢？伦德斯特罗姆

（Ｌｕｎｄｓｔｒｏｍ）和史蒂文森（Ｓｔｅｖｅｎｓｏｎ，２００１）通过对

１０个拥有不同的人口数量、ＧＤＰ、人口增长和创业

活跃程度的国家的研究（６个欧盟国家和４个亚

太国家），提出了创业政策的框架和类型。

创业活动是动机、技能和机会相结合的结果，促进创业的政策可以围绕这三个要素来设计。创

业政策的理论框架是围绕动机、技能和机会这三

个要素来建立的框架，因此，制定创业政策应该考

＊国家社会科学基金资助项目，批准号为

０４ＢＪＬ０２２。

　万方数据《国外社会科学》二ＯＯ七年第一期

虑以下三个层面：（１）在个人层次上激发人们进行

创业；（２）使创业者获得创业所需要的知识和技

能；（３）为潜在创业者提供资源和环境支持。

这样的创业政策体系需要包括６个方面的内

容，即促进创业文化，开展创业教育，减少进入障碍，启动资金／金融支持、商务支持以及刺激目标

群体。进一步的分析显示，创业文化属于动机要

素范畴；减少进入障碍、启动资金／金融支持和商

务支持属于机会要素范畴；创业教育则既属于动

机要素，也属于技能要素范畴；而目标群体（即潜

在创业者们）最终会与这些政策体系整合，并创建新企业。

凯尼（Ｋａｙｎｅ，１９９９）把创业政策集中在新企业的出现及增长上，他认为创业政策应该包括：

（１）创业共识，主要包括三个内容：一是把发

展创业视为经济发展战略的一部分；二是在地区发展政策中区别小企业政策和创业政策；三是重

视创业者。

（２）税收和规制环境。政府通过减少税收及降低制度要求来减少人们创业的成本，并促进人

们创业。（３）资金的获取尤其是创业初期的权益资本是重要的。国家通过鼓励商业银行为企业进行融

资、贷款以及建立基金项目等计划来促进创业。

（４）ｇ，Ｊ业教育。通过学校的创业课程进行教

育培训，使更多的人对创业产生兴趣。（５）知识资本。大学及相关的研究机构培养

了很多人才，他们通过知识积累，为国家的创新和

技术发展作出贡献，所以政府要积极鼓励私人部

门与大学及研究机构之间进行合作，并推广知识。

创业机会协会（ＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｆｏｒＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅＯｐｐｏｒｔｕｎｉｔｙ，ＡＥＯ，２００３）从支持创业者和完善创业环境出发，提出６项促进地方创业的政策内容。这些政策包括：（１）建立创业社团，主要协助创业

者参与决策制定以及通过改善地区制度的政策使

人们更易于创建企业；（２）创造竞争优势；（３）开展

创业教育；（４）提供金融支持；（５）进行网络建设，主要通过与其他地区建立网络关系来获取新的市

场机会；（６）有形基础设施建设。通过建设学校、

交通运输、通信设备等措施为顾客提供产品服务，

并促进地区经济发展。

芬兰贸易与产业部（ＭｉｎｉｓｔｒｙｏｆＴｒａｄｅａｎｄＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓ，２００４）提出了涉及５个方面的创业政策，

包括：

（１）创业教育、培训和咨询。创业教育主要围

绕如何实施创业活动来展开，通过创业教育与培

训来提高创业者的创业技能，吸引更多的人把创

业当成职业来选择；而咨询服务主要针对那些需

要帮助的创业者来展开。（２）创业初期、成长阶段和全球化过程。这一

政策主要是通过金融支持，促进女性创业和融资

等项目增加小型和中型企业的数量，提高它们的

国际竞争力。（３）税收政策。

（４）地区创业。指由于地区自身条件的不同，需要根据该地区的具体情况作出判断，进行合理

的资源分配。（５）法律制度。通过建立完善的法律体系来

完善创业活动的条件。

凯尼提出，创业政策的实施包括下列内容：

（１）为出色的创业者颁发各种奖项；（２）制定规章制度缩短申请流程；（３）建立养老基金、创业投资

以及增加大学基金的投入，为提高人们的创业技

能、知识、沟通、解决问题的能力和理解能力等进行创业教育。鲁贝尔（Ｒｕｂｅｌ，２０００）提出了三个为

制定创业政策需要考虑的问题：（１）创业者在当前经济生活中扮演什么角色？（２）创业者为经济作

出贡献需要哪些因素？（３）什么样的政策可以满足这些需要？他建议政府要完善金融机制，完善

创业者的计划，重视创业对经济作出的贡献，建立

知识型基础设施，改革企业注册和执照制度，完善

税收政策，进行创业教育，以此来促进创业。

在所有这些对创业政策的理论研究中，能够形成理论框架的当属史蒂文森构建的创业政策衡

量框架。它围绕着创业的５个目标，形成了包括６个方面的政策框架（图１）。

政策框架所包含的６个方面是：创业促进、创

业教育、创业环境、创业融资、创业支持和目标群

体战略。根据这个模型，促进创业的政策应该是能够推动这６个方面不断形成更强功能的那些政

府政策。这６个方面的出发点在于创业教育，它

是整个创业政策框架的基本动力来源，而目标群

体战略是创业政策起作用的对象。针对目标群体

的创业需求，制定相应的战略也是创业政策的重

７】　万方数据国外创业政策的理论研究综述

要内容。根据图１给出的创业政策框架，可以对

一国和地区的创业政策进行梳理和分析，从发现

存在的问题和政策领域的优势和劣势。这样的工

作对于具体地域的创业政策的制定具有重要意

义。

４．提高创建公司的比例；创造更多的新业务；增加新公司，创业者的数量５．提高进入和退出率支持企业创业（孵化器、顾问指导、一站式服务、网络、入门指导）Ｌ匿翌竺二

Ｉ术创业者

图１创业政策的衡量框架①

三、创业政策的类型

目前，仅有很少的学者研究有关创业政策的

类型。

伦德斯特罗姆和史蒂文森（２００１）根据１０个

国家和地区的经济结构、发展层级阶段、政府角色、创业发展动态以及自身的经济、政治和社会状

况等一系列因素，并根据制定创业政策过程中遵循的政策结构和过程、目标策略和计划、促进创业

阶段以及鼓励人们成为创业者等要素组合，提出

了４种类型的创业政策（见图２）。图２表明，一国

和地区通常以某一创业政策类型为主，其他的创

业政策类型为辅，而且除了爱尔兰，其他国家均把

细分创业政策作为参考。・第一类是中小企业政策的推广（标注①），

这是旨在促进创立企业、支持服务及种子基金的

政策，是对初创企业的信息需求和建议方面的反

应。特征是聚焦于对已存在的中小企业计划和服

务的“推广”。采用这类政策较多的国家有美国、

加拿大、瑞典和澳大利亚。

・第二类是新企业的创立政策（标注②），旨

在减少进入和退出障碍。

・第三类是细分创业政策（标注③），这类政

策旨在刺激特定人群增加创业活动。目标人群被

分成两类，一类包括妇女、青年、少数民族、失业者

在内，他们为解决失业问题而进行创业，代表了企业所有者。另一类是技术创业者，他们是基于研

发、技术或知识投入而创立企业的。细分与创业

政策关注于研发支持、创业投资支持、大学孵化器

以及激励研究学者建立技术型企业。爱尔兰多采

用此类政策。

・第四类是全面的创业政策（标注④），即旨在加强创业文化和创业能力的政策。该政策包含

前三类创业政策的内容，包括促进创业文化建设，

减少进入／退出障碍，进行创业教育，提供金融支

持以及满足目标群体创立企业的各种需要等。它

是对创业与教育系统以及建立创业文化方面的整

合，荷兰、芬兰和美国都实行了该政策。

图２创业政策的类型

在相关的研究中，有些学者考察了个人的职业选择是如何受制度和文化环境的影响。维尔休

尔（Ｖｅｒｈｅｕｌ）等人（２００１）考察了从个人层面到国家层面，包括社会学、管理学、心理学、科学学和经济

学等学科的观点，从创业者对文化、职业选择、创

业机会以及资源可用性等观点总结出了一套折衷理论，给出了５种类型的创业政策。

第一类是创业需求，主要通过技术发展、全球化、经济发展、产业结构（外包、产业群及地区发展）等方面来影响创业机会的种类和数量。

第二类是创业供给，主要通过年龄结构、人口

密度、城市化程度、移民人口、女性占劳动市场的

比例等地区发展政策来影响创业机会的种类和数量。其中资源、个人能力及人们对创业的态度是

创业的关键要素，而文化和制度环境对供给方产

生了影响。

①本图选自Ｌｕｎｄｓｔｒｏｍ，ＡｎｄｅｒｓａｎｄＳｔｅｖｅｎｓｏｎ，Ｌｏｉｓ，２００５，ＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐＰＯＺ匆：ｔｈｅｏｒｙａｎｄｐｒａｃｔｉｃｅ，Ｓｐｒｉｎｇｅｒ，ｐ．６１，引用时有删节。厂孕一学业一

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