预企业的生产经营活动。企业在市场竞争中优胜
劣汰，长期亏损、资不抵债的应依法破产。
(5)建立科学的企业领导体制和组织管理制度，
调节所有者、经营者和职工之间的关系，形成激
励和约束相结合的经营机制。
第二节 现代企业制度的形成与演变
一、现代企业制度的形成
以美国现代企业制度的起源与成因为例
从1840年开始，由于铁路的迅速延伸，出于 管理的需要，第一次出现了专业的经理人员，而 铁路公司则成为最早的现代工商企业。特别是在 南北战争后，这种现代企业制度在美国得到迅猛 的发展和完善，至20世纪20年代末即已形成并基 本成熟，这种企业制度的本质内容得到确立。
的，用于规范企业基本经济关系的制度体系，它是为适应我国国有企业
制度创新的需要而提出的特定概念，是企业制度的现代形式。
现代企业制度包括以下几层含义： 1．现代企业制度是企业制度的现代形式 2．现代企业制度是由若干具体制度相互联系而构成的系
统 3．企业制度是现代企业制度的基础 4．产权制度是现代企业制度的核心 5．现代企业制度以公司制为主要组织形式
第二章 现代企业制度
章前案例：
1．2009年7月24日，吉林通钢集团通化钢聚集，反对河北建龙集团对通钢集团进
行增资扩股，一度造成工厂内7个高炉停产，建龙集团派驻通化钢铁
股份公司总经理陈国军被殴打，不治身亡。
2．2009年8月14日，在河南，又发生了因职工不满林州钢铁改制
的家族成员要将职位转移给优秀的社会经理人
第三,完善以董事会为核心的公司治理机制
第四,重构企业文化
3．中国民营经济发展向第二形态的现代企业
制度演进需解决的问题
（1）完善治理机制，重新安排产权制度 （2）重塑民营企业的文化信念 （3）建立良好人才机制，增加人力资本存量 （4）注重企业的技术创新，提升发展水平 （5）建立与完善民营企业制度变革的外部环境
制度的总和。
企业制度的核心是产权制度，企业组织形式和经营管
理制度是以产权制度为基础的，三者分别构成企业制度的
不同层次。
企业制度是一个动态的范畴，它是随着商品经济的发
展而不断创新和演进的。
三、现代企业制度的基本特征
(1)产权关系明晰，企业中的国有资产所有权属于国家， 企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产 权，成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。
经理都是非家族成员，基本实现了社会化，企业成为家族
成员和职业经理人共同管理的现代企业，这样一种家族管
理模式。
2．第二形态的现代企业制度的实现措施
第一,全面打破家族产权 “一股独占”的封闭结构,
通过吸收社会资本和产权流动形成合理的股权结构
第二,按照公平、公正的原则聘用干部,最终形成以非
家族成员为主的科层体系。按照公平竞争原则,能力较低
来，取得了社会资本的形态，从而使企业占有形式从单个资本家所有
制转变为社会所有制。
(2)在管理制度上，由于企业已转变为若干资本家所有以及企业
巨型化，使经营管理日趋复杂化，导致所有权与经营权开始分离，并
促进经营管理进一步专业化，形成了一套专业经营管理制度。
(3)股份制的发展与层级管理制的发育还促进了组织结构的创新
聚集围堵改制工作人员事件。8月15日，河南省委书记对此事进行了
批示指出，凡企业改制重组必须经职代会讨论通过和社会稳定风险评
估，否则无效。
两次事件的直接结果是，这两家企业国有企业改制暂停。那么： 什么是国有企业改制？ 为什么会发生此类事件？
第一节 现代企业制度的概念与特征
一、现代企业制度的概念
二、市场经济中的三种基本企业制度
（1）业主制。这一企业制度的物质载体是小规模的企业组织，即通 常所说的独资企业。在业主制企业中，出资人既是财产的唯一所有者 ，又是经营者。
（2）合伙制。这是一种由两个或两个以上的人共同投资，并分享剩 余、共同监督和管理的企业制度。
（3）公司制。公司制的特点是公司的资本来源广泛，使大规模生产 成为可能；出资人对公司只负有限责任，投资风险相对降低；公司拥 有独立的法人财产权，保证了企业决策的独立性、连续性和完整性； 所有权与经营权相分离，为科学管理奠定了基础。
(一)美国现代企业制度的起源阶段 (约1840～1904年)
1．从19世纪40年代至70年代是美国现代工商
企业和管理阶层演变的第一阶段
2．从19世纪70年代至1904年为现代公司演变
的第二个阶段
(二)现代股份制公司的确立 与美国现代企业制度的形成(1904～20年代)
(1)在产权形式上，由于分散的私人资本以股份制的形式集中起
什么是企业制度？
它是关于企业组织、运营、管理等一系列行为的规范和模式的总称。
其表现形式或组成包括法律与政策、企业组织结构（部门划分及职责分
工）、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等各类规范
文件。
什么是现代企业制度？
是指以企业法人制度为基础，以企业产权制度为核心，以产权清晰、
权责明确、政企分开、管理科学为条件而展开的由各项具体制度所组成
二、产权与企业制度
1．产权
所谓产权，是财产权利的简称，指财产所有权以及与
财产所有权有关的财产权利。
2．产权的经济功能 （１）保障产权主体的合法权益 （2）有利于资源的优化配置 （3）为规范市场交易行为提供制度基础 （4）有助于解决外部性问题
3．企业制度
企业制度是企业产权制度、企业组织形式和经营管理
(2)企业以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈
亏，照章纳税，对出资者承担资产保值增值的责任。
(3)出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益，
即资产受益、重大决策和选择管理者等权利。企业破产时，
出资者只以投入企业的资本额对企业债务负有限责任。
(4)企业按照市场需求组织生产经营，以提
高劳动生产率和经营效益为目的，政府不直接干
三、第二形态的现代企业制度
1．第二形态的现代企业制度概述
所谓第二形态的现代企业制度是美国著名企业史学
家艾尔弗雷德·钱德勒（1987）提出的，指家族（或业主
）仍然相对（或绝对）地控股，企业主及部分家族成员仍
参与企业的高层管理，在相当程度上家族仍掌握了企业的
经营控制权，但是企业中很大部分中高层经理人员甚至总