受审部门：内审员：日期：
ISO9001:2015ISO22000:2005
文件要求/控制7.5.34.2
质量手册7.5
记录控制7.5.34.2.3
策划方针/目标和
管理体系6.25.3
职责与权限5.35.4
沟通/信息交流7.45.61. 记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程
序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控
制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。
2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？
3. 是否定期对体系内的各部门记录进行检查，确保记录内容清晰，便于
检索，查找问题，反应体系运行的有效性？
4. 体系运行过程中，各部门记录是否及时更新，归档管理？
1．质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否
形成文件？是否进行有效的管理？
2. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？
1.各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?
2.各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？
1. 是否及时收集与公司相关的外来文件，并在公司内传达、实施。对已
作废文件信息及时回收，调整？
2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？
3、是否对顾客反馈信息（包括抱怨）等方面进行及时、有效的沟通？是否符合不符合状况描
述
1．程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前是否加以评审，
并且编号管理，及时发放到各相关部门，文件是否及时更新，确保体系
运行的有效性？
2. 是否在体系运行的过程中，对各部门的相关文件进行监控管理，做到
及时更新？
3. 是否确保相关的外来文件得到识别(如标准)是否包括在控制范围之
内?并控制其发放？
4. 对报废的文件是否及时回收，处理，避免外部流传？
1、是否编写和保持质量安全手册，作为质量管理体系过程之间的相互作
用的表述，是否包括管理体系的范围？手册的发放、更改是否符合文件
控制要求？食品安全部
检查项目相关文件
检查内容
ISO9001:2015ISO22000:2005是否符合不符合状况描
述检查项目相关文件
检查内容
应急准备和响应 ——5.7
管理评审9.35.8
资源管理7.16
产品实现的策划8.17.1
生产和服务提供8.5 ——1. 是否有相应的评审输入与评审输出？
2．管理评审后，是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠
正和预防措施？以及相应的改进意见？
1. 对部门新来人员是否有工作内容培训以及意识、责任培训？
2. 对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？
3. 是否制定部门年度培训计划？
4.对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险的工作人员是否进行了
培训?效果如何?
1. 是否策划和实施产品实现所需的过程，是否有删减？删减是否合理？
是否编制产品质量计划书？
2. 是否在产品实现过程中，提供相应的监视和测量方法，制定产品接收
准则，最大限度的保证产品的质量？查部门制程及实验室监控和检查作
业指导书和相关记录
3. 组织是否实施、运行策划的活动及其更改?是否通过确认、监视和验
证确保其有效实施?
1.是否为生产过程提供有效的监视和测量方法，对已发生或潜在的问题
进行数据分析，采取相应的纠正和预防措施？
2.是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动?特殊过程人员是否具备上
岗资格？
3.是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、产
品特性、合同要求等?
4.是否按 HACCP 计划的要求对 CCP 点进行监控?CCP 点监控人员是否经
过专职培训？是否具备上岗资格？
5. 是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识?是否制定
了有关标识的规定?标识用的标签等是否得到了有效管理?1.是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规
定响应措施？
2. 是否定期评审应急准备和响应程序，并在事故或紧急情况发生后，对
其进行修订，必要时，还应定期试验上述程序？
3. 是否形成《应急准备和响应的控制程序》？当紧急情况发生后，是否
按已制定的应急预案作出响应？
ISO9001:2015ISO22000:2005是否符合不符合状况描
述检查项目相关文件
检查内容
内部审核9.28.4.1
过程/成品的监视
和测量8.68.3
不合格品控制8.77.1
数据分析9.1.3——
改进10.38.51. 是否确定了需要监视和测量的过程？
2. 是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段?是否规定了监测点、
监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下
的记录以及检验人员的资格要求?
3. 是否对进货、过程、成品等过程的测量仪器是否精确？检测设备和工
具是否处于有效期内?关键控制点的测量设备是否定期校正，确保其高度
准确性？
4. 记录是否项目清楚、数据齐全?是否能够证实符合验收准则的要求?
1、原辅材料、半成品、成品中不合格品和潜在不安全产品是否有标识和
记录？对已交付的不合格品应采取什么措施？
2. 让步处理经授权人员批准，适用时顾客批准的证据；
3. 对不合格品的产生是否有原因分析，持续改进？防止此类不合格的再
次发生，并采取相应的《纠正和预防措施控制程序》？
4 是否有相应的《不合格品控制程序》？
1. 是否定期收集和分析适当的数据，已证实管理体系的适宜性和有效
性，并评价在何处可以持续改进体系的有效性？
2. 对哪些数据和信息要进行分析？有哪些分析的方法？
3. 平时的试验或检测结果，是否有相关记录，为日后的数据分析提供依
据？
1. 是否对已经发生的或潜在的不合格的原因进行调查分析，协调提出纠
正/预防措施，并进行跟踪验证。1. 是否制定相应的审核计划，依据，目的，审核检查表等，有效记录审
核结果，形成文件？是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的
准则、范围、频次、方法?
2．纠正措施是否已实施？实施结果是否进行了跟踪验证？