建设工程施工承包合同全过程风险管理研究（大连中环建筑建设工程发展有限公司，辽宁，大连，116013）【摘要】建设工程施工承包合同管理，是针对工程建设活动中承发包合同，从合同条件的拟订、协商、制定、履行、索赔等情况的检查和分析着手进行的科学化、规范化、系统化的管理工作。风险管理是合同管理重要的组成部分。通过实行对合同各个阶段可能发生的风险进行合理正确的区分，重点从合同的全过程即合同的订立阶段、签署阶段、实施阶段等三个阶段进行风险控制与管理，做到“未雨绸缪”，从而实现对建筑工程质量、投资、进度的预控目标，最终公正地维护合同双方当事人的合法权益，尤其是作为弱势方的承包人的合法权益。

【关键词】施工承包合同；风险管理；阶段划分；对策

1 施工承包合同风险管理存在主要问题

在我国，目前建筑市场处于买方市场，发包方选择最愿意承担和承担最大风险的承包方中标；通过垄断信息的方式，使一些本应共担的，或本应发包方承担的风险，在承包方不知情的情况下，转由承包方承担；通过相关业务的处置权，将风险进一步转移给承包方，甚至强行将风险转移给承包方。

现实中，风险虽然是发包方和承包方在市场搏弈的结局，但在很大程度上也是承包方对风险管理失控的恶果。承包方在工作中，重中标，轻履约；重报价，轻措施；重义务，轻权利；重口头承诺，轻证据保留；重实体规定，轻程序过程；重客观性，轻时效性。这

直接导致施工还没有开始，风险已经临门。具体表现为：一是承包方慑于发包方对中标单位的决定权，放弃自己的权利，不敢与发包单位进行平等的协商，对许多隐藏着风险甚至重大风险的中标条件、不合理要求和不利的客观环境因素，自愿不自愿地予以接受。二是承包方对合同风险控制工作不够重视，放任风险的存在和发生。项目管理人员和施工人员缺少风险意识和责任心。三是缺少风险控制的科学和有效方法。

2 施工合同全过程风险管理的控制重点

2.1 合同订立阶段

2.1.1 招标文件。一是发包人违法要求。二是不公平的要求。三是故意隐瞒对承包方提出要约有重大影响的细节问题；使承包方产生误解。

2.1.2 发包方主体资格及相关资信。一是发包方不具备主体资格。二是虚假项目法人，如：没有独立项目运作的资金和管理能力。三是从项目本身上看，也有不真实和项目相关手续瑕疵的问题。四是承包方可能遇到费用不能结算的风险。

2.2 合同签署阶段

这一阶段大量的风险是从投标文件中递延来的，是以合同的形式将承包方的承诺进行确认；另一些则是由于承包方的过失或屈从发包方的压力等原因新增的风险。

2.2.1 合同文本及合同文件体系，如：发包方不采用住房和城乡建设部的示范文本；签订黑白合同。

2.2.2 合同内容，包括材料供应存在问题；施工准备不充分引发的问题等。

2.2.3 预付款、进度款问题，主要是发包方不兑现承诺，不拨付预付款。对于工程款，主要是由于缺少细致的合同条款约定，特别是缺少对发包方逾期拨款的大力度的、量化的、可操作的制裁措施。

2.2.4 工期问题，招标文件中，发包方对工期已经做了要求，但这样的工期可能被不合理压缩了。如果过分压缩工期，工期滞后的可能性非常大。

2.2.5 工程变更问题。

2.2.6 不可抗力问题。

2.2.7 合同履约保证金问题。

2.3 合同履行阶段

在这一阶段，主要是由于合同签署后的潜在风险，最终转化为现实的风险，还有一些新增加的风险。

2.3.1 对合同的变更。

2.3.2 对承包方增加义务。

2.3.3 承包方在合同中的权利没有有效行使，合法权益没能得到全面的保护，相对增加了风险。

2.3.4 需要特别关注的问题是，承包方在合同履行过程中，对相关证据没有及时收集和保留，或者时效已过，事后无法主张权利和进行举证。导致一些工程变更及其它权利发生争议，并最终无法

实现。这是本阶段最大的风险。

3 合同风险管理有效对策

3.1 在拟定合同文本的内容时，合同管理人员必须对工程现状进行深入调研，使拟定合同具有预见性，且要对合同进行细致分析，避免所拟定的条款出现歧义。

拟定合同文本要把握以下要点：明确合同订立时间及优先顺序；约定价款中核定工程量清单的时间期限；专用条款中明确组成合同的文件及解释顺序；重视索赔条款的拟定；应该对所拟定的合同初稿进行合法性分析及完备性分析。

3.2 建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。

合同管理环节繁多，包括合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履行跟踪、变更、中止、解除、终止等。

3.3 对合同进行动态管理。

（1）建立索赔制度。（2）重视现场签证。签证必须依据相关合同条款衡量，起到相互制约的作用。（3）及时记录、收集和整理工程所涉及的各种文件。（4）及时处理停工损失。⑤严格执行工程量清单规范及定额规定。

3.4 重视信息管理等现代化手段的运用

作为承包方，应加大投入应用信息管理的理念和方式来进行合同风险管理，如：建立响应的数据库进行合同基本数据查询；对合同的执行情况的查询和统计分析。另外，可以借助相应的软件，模

拟合同管理中各个阶段的风险等级，对风险等级高的事项进行重点控制。

3.5 认真开展建筑工程合同履行情况评价工作。

在合同终止之后，合同管理人员应做好建筑工程项目合同资料的收集、保存、整理、分类、登记、编号、装订、归档备案工作，实现工程合同档案管理程序化和规范化。同时，总结合同履行与管理的经验与教训，用于指导今后的合同管理工作，提高合同管理水平的目标。

4 结束语

建设工程施工承包合同全过程风险管理是一项实践性很强的工作，既要进行理论研究，更需要实践支撑，避免犯类似的错误。通过三个阶段的划分，找出所有潜在的风险，在实践中，要通过风险损失量和风险概率大小的判断，确定出主控风险和辅控风险及可忽略风险，从而制定有效的风险管理措施，确保承包人合法权益得到保证。

参考文献

[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会编写建设工程项目管理[m] 北京中国建筑工业出版社 2007年3月

[2]张亚奎工程建设合同文本应用实务手册[m] 北京中国电力出版社 2006年9月

[3] 王广月工程合同风险管理与索赔[m] 北京水利水电出版社2009年7月