关； • H12: 高新技术企业渐进创新与企业长期绩效负相
关；
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3．研究方法
3.1 样本与数据收集 进行了预调研，随机选取了西安市的15家企业进
行试调研（15 pilot firms ）。根据试调研的 结果，修改和完善了调查问卷。
本次调查以上海、广东、山东、河南、辽宁、四 川、陕西、山西8省市的一些有代表性的城市 ，随机选择了280家高新技术企业作为我们的 调查对象。分析时间是1997—2001五年。
• 激励有效性的争论
• 关于激励与创新的关系，不同的研究 得出不同结论，例如，Amabile及其 同事的一系列研究表明，物质激励对 创新有危害作用(Amabile, 1983; Amabile, Hennessey, & Grossman, 1986; Hennessey & Amabile, 1998) ，而另一些研究者的研究却发现，物 质奖励能够鼓励创新(Baer，1997；
路漫漫其修远兮E, isenberger & Cameron，1996)。
吾将上下而求索
• 控制方式的合理选择
• Hitt et al（1996）系统地研究了企 业内部控制系统对企业创新的影响 ，得出了过程控制与企业内部创新 正相关，而结果控制与企业内部创 新负相关的结论。
• 然而，不同的激励和控制方式对企 业突变创新和渐进创新有着不同的 影响(Propris, 2002; Hill and Rothaermel, 2003; Dewar and Dutton, 1986; Daft and Becker,
•c•. 根据•事先•预期•的结果•设计•激 •c. •激励•可以•在•创新•过程•中•随时
•励•标准比较可行•和•准确。•
•进行。•
•
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•图•2 •激励•方式•和•创新•选择•之间的关系•
假说1— 4
• 基于以上论述我们提出如下假设： • H1: 高新技术企业员工物质激励不利于突变创新
路漫漫其修远兮, 1978; Duchesnean et al, 1979;
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• 创新对企业绩效提高的条件
• 创新理论认为，创新可以帮助企业 更有效地抓住不确定环境中的机会 ，获得相对于竞争对手的竞争优势 ，对企业的长期绩效产生重要影响 (Hitt, Hoskisson, & Kim, 1997; Porter, 1990)。
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• 技术创新的高风险特征决定了需要通过有效的 控制减低风险并提高效率。
• 组织控制理论认为控制可以使企业工作按照预 定的计划进行，是企业目标实现的有力保证（ Robbins, 2001）。
• 根据不同的控制途径，可将控制分为过程控制 和结果控制（Mill & Dess）。
• 所有因素及变量的载荷值(Loading)和信度 值Cronbach a见表1。
•a•. •创新风险小，时间短，且结
•果易于测定；• •b•. •随时•控制•成本•高•；••; •c. •经常•控制•易•使•创新•人员•产生 •不•被•信任的•感觉•，•减低•主动性•。•
•
•渐进创新
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•图•3• •激励方式和创新选择之间的关系•
假说5— 8
• 我们基于以上论述提出如下假设： • H5: 高新技术企业结果控制有利于渐进创新是开
•c•. •激励•难以•根据•适时•出现的结 •c. •激励•可以•根据创新•过程•进行
•果•进行•随时•调整•；•
•调整•；•
•
•
•a•. •创新•风险•小•，•结果•易于测定；• •a•. •创新•风险•小•，•结果•易于测定；•
•b•. •创新的•中间•环节比较简单•；• •b••. •创新的•中间•环节比较简单••;
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假说11— 12
• 在竞争激烈的高新技术行业中，渐进创新虽然能 增强企业的短期绩效，但渐进创新所产生的壁垒 不大，易被其他技术能力不强的企业模仿，影响 企业的市场竞争能力，长期看来必将有损于企业 的绩效甚至被市场淘汰。
• 因而有如下假设： • H11: 高新技术企业突变创新与企业长期绩效正相
•标•；•
•指标•，而结果控制则•需要•确•定
•b•. •根据•控制•要求•易•实施•激励•；• • •的客观结果•；•
•c. •结果•控制•造成的•损失•不•大•， •b. •精神•激励•更•重视•努力•过程•，
•激励的•效应•较•短•；•
•而•结果•控制•只•看•结果•满足•标准
•的情况•。•
•a. •当•激励•有•明确•的•责任•要求 •a•. •激励与•控制•都•不•需要•事前•的
• 虽然已有许多学者研究了技术创新 和企业绩效之间的相关关系 (Cynthia，1992; Hill &
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• 本文以中国高新技术企业为研究对象，重点探 讨了组织激励和控制与企业技术创新选择和企 业绩效的关系。
• 文章结构如下：在对激励理论和控制理论、技 术创新和企业绩效方面的文献综述的基础上提 出本文的概念模型；然后讨论企业对员工的激 励（物质激励和精神激励）和控制（过程控制 和结果控制）对技术创新（突变创新与渐进创 新）的影响、激励和控制之间的关系，以及技 术创新与企业绩效间的关系，并分别对每个关 系提出假设；接下来在对中国高新技术企业调 研数据分析的基础上对假设进行检验并给出计 算结果，最后对结果进行讨论。
• 大量研究结果表明，创新对企业绩效存在明显的 影响(Damonpour, 1991; Dougherty & Hardy, 1996; Kanter, 1984, 1988; Nohria & Gulati, 1996)。
• 突变创新的投入高、风险大，追求的是高度差异 化的产品目标，任何企业一旦突变创新成功，将 会产生很高的进入壁垒，对行业竞争者尤其是新 进入者产生很强的阻碍作用，使企业保持持久的 竞争优势，并持续增加企业绩效。
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•突变创新 •渐进创新
2.2 激励方式与技术创新选择
•
•物质激•励 •
•精神• 激
励
•a•. •创新•风险大•，•结果难以•测定•；• •a•. •创新•风险大•，•结果难以•测定•；•
•b••. •激励需要•事先•确定••; •
•b•. •激励•无需•事先•的•规定•；• •
本次高新技术企业调研共发放问卷280份，回收 200份，问卷的总回收率为71.43%（200/280 ），其中有效问卷194份，有效率为97.00%（
194/200）。 路漫漫其修远兮,
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变量构造
• 根据国外对不同因素测量的研究结果，通 过结构化问卷设计，按Likert 划分，从1 到 7 进行打分。
高新技术企业技术创新 选择和对绩效的影响
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2020年4月9日星期四
主要内容
1. 引言 2. 理论模型与假说提出 3. 研究方法 4. 分析结果与假说检验 5. 讨论
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1．引言
• 中国高新技术企业普遍遇到的问题: • 高比例的人员频繁流动，使企业的技术创新不
•时•，•随时•控制•不利于•调动•积极 •具体•标准•；•
•性•；•
•b•. •有利于•沟通•和•提高•信心•。•
•b•. •过程•控制可以•及时•发现•和•解
•决•问题•，•但•随时•控制•成本•高•，
•此时•，•又•不•再•增加•补赏•；•
•
•过程控制
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•图•2 •激励方式和创新选择之间的关系•
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• 创新是企业员工为获得某种新产品和新工艺而进 行的研究开发和生产活动，它具有明确的目的性 ，因此，在创新的活动中，参与创新的各类人员 需要得到合理的激励。
• 创造性新思想是企业的DNA，从而对人的开发就 显得至关重要（Appleby & Marin，2000）。一 旦企业员工能够参与创新并取得创新的成功，都 会具有很强的个人成就感(Michael, 2000)。
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2．理论模型与假设提出
2.1 理论框架
在整合激励理论、控制理论和创新理论的基 础上，我们以转型时期的中国高新技术企 业为研究对象，把员工激励（物质激励、 精神激励）、控制（过程控制、结果控制 ）和技术创新（突变创新、渐进创新）与 企业绩效统一在一个框架下进行研究，并 构造出相应的概念模型。
能有效持续； • 创新风险高而企业缺乏有竞争力的创新结果，
导致许多企业以一般贸易业务维持企业运转。
• 面对动荡激烈的环境变化和不确定性的竞争关 系，能否通过完善内部激励机制和控制方式有 效的技术创新以营造和保持持久竞争优势成为 高新技术企业生存和发展的关键。
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理论上存在的问题
的开展； • H2: 高新技术企业员工精神激励有利于突变创新
的开展； • H3: 高新技术企业员工物质激励可以促进渐进创
新的开展； • H4: 高新技术企业员工精神激励可以促进渐进创
新的开展；
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•
•突变创新
23.控制方式与技术创新选择
•
•结果控•制
•
•过程控•制
•a. •创新风•险大，时间长，且结 •a•. •创新风险大，时间长，且结
• 委托代理理论认为，在类似创新这样高风险和 高不确定的活动中，激励和控制必须有效的结 合。没有控制的激励不仅可能导致搭便车的情 况发生，降低创新的效率，而且会人为地提高 创新的风险。