XX有限公司
与
XX投资管理公司
关于XX并购项目之顾问协议
二○一六年月
甲方：
法定代表人：
地址：
联系人：
联系电话：
乙方：
执行事务合伙人：
地址：
联系人：
联系电话：
鉴于：
甲方有资本市场的被并购需求，乙方为甲方推介了多家并购方（以上市公司为主）以实现甲方被部分或者整体并购之目的，非乙方介绍的并购方不受本合同全部条款之约束。基于平等互利的原则，经友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律规定，于___年月在XX市订立本协议，以昭信守。
1.释义
甲方：本协议中涉及的甲方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并有效存续的有限责任公司，法定代表人为：______；公司营业执照注册号为：。
乙方：本协议中涉及的乙方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并有效存续的合伙企业，执行事务合伙人为：______；合伙企
业营业至少注册号为：。
本项目：甲方同意将其各股东持有的公司部分或全部股权按照与乙方推介的并购方（以上市公司为主）签订的企业收并购协议的条款出让。乙方为甲方提供本协议2.1、2.2在内的服务。
2. 服务内容
2.1 甲方聘请乙方作为其企业并购投资顾问，乙方根据甲方的企业经营需求选择适合收购甲方的公司并制定合理的企业收购方案和计划，搜集和整理本项目的信息资料，协调安排甲方与第三方会晤及商务谈判。
2.2 乙方同意根据国家有关法律、法规及其他适用法律的规定，恪守执业道德，为甲方提供企业收并购咨询服务。
3. 甲方的权利和义务
3.1 甲方有权要求乙方及时、完整的沟通与并购方的沟通进程，要求乙方利用其资源为甲方提供并购渠道。
3.2 甲方应当按照本协议第4条的约定按时向乙方支付相应的顾问费用。
4. 乙方的权利和义务
4.1 为促成本项目的实现和交易的达成，乙方应根据甲方的要求提供优质的服务，服务内容包括但不限于：提供企业收并购顾问、咨询服务；参与项目谈判、负责项目尽职调查；设计合理的企业收并购方案并提供项目信息、资料、研究报告及其他有关文件。
4.2 参与甲方与第三方之间的商务谈判，帮助甲方在投资交易中尽可能控制成本，实现利益最大化。
4.3 考虑到甲方资本市场需求的多样化与并购交易条款的多样化与不确定性，乙方将为甲方推介多家并购方（以上市公司为主，包括但不限于中国、香港、美国等多个资本市场的上市公司），以达成甲方的并购需求，在甲方首次与乙方推介的并购方会面之时，甲方需签订本协议之附件《财务顾问服务确认书》（见附件），作为对乙方服务的确认。
4.4 协助甲方，促使第三方按照与甲方签订的企业收并购协议，按时履行其相应的义务。
4.5 乙方应当按照本协议第5条的约定向甲方收取相应的顾问费用。
5. 乙方顾问费用
5.1 乙方的顾问费用，将以甲方与并购方所达成的并购协议的甲方的整体估值为计价基础，按一定比例收取（具体比例详见 5.2），以甲方被收购或并购的股权比例为基准进行折算。
5.2 双方一致同意，在乙方按照本协议履行其相应义务，且甲方与并购方的并购事实发生以及并购合同条款全部完整履行后，甲方应向乙方支付相应的顾问费用，费用计算和支付方式具体如下：
5.2.1 若甲方与第三方并购交易的企业估值在11亿元人民币以下（包含11亿元人民币）。
1）顾问费：按照甲方估值的3%收取。
2）支付方式：乙方顾问费分为现金部分和股份部分。
现金部分指乙方的顾问费以现金方式收取总顾问费对价的30%，即甲方估值的0.9%，
计算公式为：现金部分=甲方企业估值X 3% X 30%；
股份部分指乙方的顾问费以收取甲方的股权（因并购方可能是上市公司，该股权包括但不限于甲方获得的并购方的股票）为形式，甲方将按照与并购方的估值为基础，出让顾问费对价的70%所对应的股权（股票），即甲方股权（股票）的2.1%。
3）支付时间：甲方应在与并购方并购事实发生后，且甲方收到并购方相应比例的款项后十个工作日内，将与所收到并购款项对应比例的顾问费现金部分支付至乙方指定账户；顾问费股份部分应在甲方与并购方签订的并购协议完全履行完毕后十个工作日内变更到乙方指定人或授权代表人名下。
5.2.2 若甲方与第三方并购交易的企业估值在11亿元人民币以上（不包含11亿元人民币）。
1）顾问费：按照甲方估值的5%收取。
2）支付方式：乙方顾问费分为现金部分和股份部分。
现金部分指乙方的顾问费以现金方式收取总顾问费对价的30%，即甲方估值的1.5%，
计算公式为：现金部分=甲方企业估值X 5% X 30%
股份部分指乙方的顾问费以收取甲方的股权（因并购方可能是上市公司，该股权包括但不限于甲方获得的并购方的股票）为形式，甲方将按照与并购方的估值为基础，出让顾问费对价的70%所对应的股权（股票），即甲方股权（股票）的3.5%。
支付时间：甲方应在与并购方的并购事实发生后，且甲方收到并购方相应比例的款项后十个工作日内，将与所收到并购款项对应比例的顾问费现金部分支付至乙方指定账户；顾问费股份部分应在甲方与并购方签订的并购协议完全履行完毕后十个工作日内变更到乙方指定人或授权代表人名下。
5.3 凡涉及外币的，以中国银行当日折算价为汇率基础进行人民币换算。
5.4 甲方应将现金收益划入以下乙方指定的账户。具体账户信息，乙方将向甲方出具公函确认。
5.5 甲方应将股份收益变更到乙方指定人或授权代表名下。具体信息，乙方将出具公函确认。
6. 违约责任
6.1 甲方违约责任
甲方未能按照本协议第6条的约定乙方支付顾问费，则甲方应向乙方支付违约金。乙方收取的违约金的金额为：甲方应支付给乙方而未付的金额×0.05%×逾期天数，违约金应以银行转账的方式划入本协议第6.2条乙方指定的账户。
6.2 乙方违约责任
若乙方单方解除本协议，应承担违约责任，乙方已收取的顾问费退给甲方。
7. 保密条款
7.1 乙方对在履行本协议过程中通过甲方提交资料、口头陈述等知悉的甲方的商业秘密、信息等负有保密义务。
7.2 未经甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方递交或双方共同制作的文件、材料，以及在工作中获悉而甲方尚未对外披露的信息。
7.3 保密信息不包括以下信息：
7.3.1 通过合法程序被公众所共知的信息，包括由保密信息权利人向不特定的公众公开信息；
7.3.2 由保密信息权利人书面同意可以公开的信息；
7.3.3 从无保密义务的第三方处获取的信息；
7.3.4 保密信息权利人声明为非保密的信息。
7.4 除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或间接采取披露、泄露、转让、许可或其他任何形式将保密信息提供给第三方。若根据有关法律、司法或行政程序，需要披露保密信息，则乙方应在披露有关保密信息之前的合理时间内通知甲方，并应配合甲方采取适当和有效的措施以依法避免或限制对保密信息的披露。
7.5 保密信息部分公开，乙方仍有义务对保密信息的未被公开部分履行保密义务。
8. 陈述与保证
8.1 甲方就本项目的交易，向乙方所作之一切陈述、说明或保证、承诺及向乙方出示、移交之全部资料均真实、合法、有效，无任何虚构、伪造、隐瞒、遗漏等不实之处。
8.2 甲方在其所拥有的该等股权及全部资产上没有设立任何形式之担保，亦不存在任何形式之法律瑕疵，并保证乙方在受让该等股权及资产后不会遇到任何形式之权利障碍或面临类似性质障碍威胁。
8.3 甲方保证其就该等股权及资产的背景及公司的实际现状已作了全面的真实的披露，没有隐瞒任何对乙方行使股权将产生实质不利影响或潜在不利影响的任何内容。
8.4 甲方拥有该等股权及资产的全部合法权力订立本协议并履行本协议，甲方签署并履行本协议项下的权利和义务并没有违反公司章程之规定，并不存在任何法律上的障碍或限制。
9. 不可抗力和责任的免除
9.1 如发生下述情形之一，则任何一方有权书面通知另一方解除本协议而不必承担任何法律责任：
9.1.1 发生不可预料且不能为任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或双方无法履行其在本协议项下的义务。
9.1.2 国家法律、行政法规发生重大变化以致严重影响任何一方或双方在本协议项下的权利和义务，且双方未能达成一致。
9.2 国家法律、行政法规发生重大变化以致严重影响任何一方或双方在本协议项下的权利和义务，且双方未能达成一致。
10. 适用法律及争议的解决
10.1 本协议适用法律为中华人民共和国的法律。
10.2 对于本协议双方在履行本协议过程中发生的争议，由双方协商解决。协商不成，双方同意将争议提交至乙方住所地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。除非生效判决另有规定，双方为诉讼而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费和合理的律师费）由败诉方承担。
10.3 在诉讼过程中，除双方有争议正在进行诉讼的事项以外，双方应继续履行其他部分的义务。
11. 协议的效力及其他
11.1 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具同等法律效力。未尽事宜，甲、乙双方应签订补充协议，补充协议是本协议不可分割的一部分，具有同等法律效力，如补充协议与本协议内容不一致的，应遵照补充协议执行。
11.2 本协议自甲、乙双方法定代表人、执行事务合伙人或授权代表签字、盖章之日起生效。
（以下无正文）
（此页无正文，《XXX有限公司与XXX投资管理合伙企业（有限合伙）关于XXX 有限公司并购项目之顾问协议》之签字盖章页）
甲方：XXX有限公司
法定代表人/授权代表（签字或盖章）
公司盖章
2016年月日
乙方：XXX投资管理合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人/授权代表（签字或盖章）
公司盖章
2016年月日
附件：
财务顾问服务确认书
XXX投资管理合伙企业（有限合伙）：
鉴于：
1. 贵司已与我司于年月日签订了《XXX有限公司与XXX投资管理合伙企业（有限合伙）关于XXX有限公司并购项目之顾问协议》，接受我司委托提供并购财务顾问服务。
2. 贵司已根据合同推介了作为并购方，并进行了多次商务谈判，很好的完成了合同中的服务内容。
我司兹此确认并承诺，贵司已履行了《XXX有限公司与XXX投资管理合伙企业（有限合伙）关于XXX有限公司并购项目之顾问协议》中约定的义务，我司将根据合同约定，向贵司支付相应财务顾问费用。
XXX有限公司
法定代表人/授权代表（签字或盖章）
公司盖章
2016年月日
财务顾问协议 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 为建立良好的合作关系，促进双方的共同发展和长期合作，甲乙双方本着“平等互利、相互支持、诚实信用”的原则，经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行： 1委托事项及委托内容 甲方委托乙方且乙方接受委托，为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务： 1.1对甲方的财务指标、经营状况、风险防范等方面进行分析，提出促进企 业改善财务管理的意见或建议，降低财务成本，提高企业经营效益。 1.2为甲方提供银行存款管理、应收账款管理、固定资产投资管理等咨询和 方案策划。 1.3帮助甲方调整债务结构、降低财务费用。 1.4为甲方提供所在行业的调查分析报告、日常金融信息咨询、企业资信调 查、金融新产品的推介等方面的服务。 1.5提供资产评估包括甲方有行资产和无形资产的评估咨询服务。 1.6评估并推荐各种融资信息，对商业贷款、银团贷款、股东担保融资、项 目融资等有关政策和报批程序及组织程序提供咨询。
1.7根据甲方需要，为甲方提供相关长期融资和短期融资的市场动态、利率 及汇率变化趋势预测的咨询。 1.8其他顾问服务。 2委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的壹年；如一方提出延长此协议约定的期限，需在上述期限届满之日前一个月书面通知另一方并取得另一方书面同意。 3甲方的责任和义务 3.1就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的要求和真实准确文件资料； 3.2配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件； 3.3根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用； 3.4甲方基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担； 3.5甲方同意甲方本身及其关联人均受本协议的约束，其关联人进行本协议 项下的交易均视为甲方的行为。 4乙方的责任与义务 4.1应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书 面或口头意见； 4.2乙方向甲方提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法 律、法规、政策的规定和甲方的利益； 4.3乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况； 4.4乙方向甲方提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定， 因乙方违法行为所导致的一切后果均由乙方承担； 4.5接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。 5费用支付 5.1甲方每年向乙方支付财务顾问费人民币。收取方式为乙方每年一 次性收取，甲方于年12月20日前支付。
协议编号：WU-PO-160-79 财务顾问协议书新标准样本 In Order T o Protect The Legitimate Rights And Interests Of Each Party, The Cooperative Parties Reach An Agreement Through Common Consultation And Fix The Responsibilities Of Each Party, So As T o Achieve The Effect Of Restricting All Parties 甲方：_________________________ 乙方：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
财务顾问协议书新标准样本 使用说明：本协议资料适用于协作的当事人为保障各自的合法权益，经过共同协商达成一致意见并把各方所承担的责任固定下来，从而实现制约各方的效果。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方_________年度的财务顾问。具体事项约定如下： 一、双方的责任 甲方的责任是： （1）在每月_________日做出财务报表（草表），提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。 （2）在乙方的指导下正确编制对外报送的财务
报表。 （3）对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。 乙方的责任是： （1）指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月_________日后走访甲方并对其财务工作进行指导。 （2）财务顾问对甲方的财务报表（草表）进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。 （3）向甲方及时通报最新财经政策，协助甲方财务人员正确理解和掌握这些政策。 二、双方的义务 甲方的义务是： （1）为乙方派出的工作人员提供必要的工作条
财务顾问协议 甲方：_________________ 法定代表人：___________ 乙方：_________________ 法定代表人：___________ 本着平等、守信、双赢的原则，为达成甲乙双方在企业财务顾问方面紧密合作，经友 好协商，特签订本协议书，以资信守。 第一条在乙方的密切配合下，甲方利用自身网络、信息、人才等方面的优势，为乙 方提供常年财务顾问服务。常年财务顾问指甲方针对乙方近期经营管理需求和远期发展战 略目标，在全面诊断、评价的基础上，为乙方提供整体发展战略实施方案，根据乙方发展 的不同阶段，在一定期限内分步确定工作重点并组织实施的服务。 第二条乙方自愿聘请甲方为常年财务顾问。甲方委派指定人员为乙方财务顾问，提 供常年财务顾问服务。 第三条常年财务顾问采用定期合作、有偿服务的方式进行。本协议合作期间为 ______年______月______日至______年______月______日。 第四条本协议合作期间的费用。总服务费用为人民币______元，具体付费时间和金 额为：____________。 第五条经双方协商确定本次常年财务顾问甲方提供的服务内容，具体包括以下各项 内容（打（）选择） 一、日常服务：（）信息咨询；（）企业诊断；（）业务培训；（）商 务谈判；（）高峰交流；（）公司管理咨询；（）其他。 二、增值服务：（）甲方研究产品。 三、企业理财咨询服务：（）企业投资咨询；（）企业融资咨询；（）财 务管理咨询。 1. 信息咨询 根据乙方需求，提供国家宏观经济运行、行业分析、金融财经信息等方面的信息咨询。 2. 企业诊断 对乙方的经营、管理、财务等运行状况进行分析，指出乙方存在的问题，并进行改进 方案策划。 3. 业务培训 为乙方提供投融资政策与法规、财务管理、银行业务、从业人员个人理财计划等方面 的培训。 4. 商务谈判
【】 与xxxxxxxxxx 有限公司居间服务协议 2017年月日
本协议由以下双方于2017年月___日在中国?签署： 甲方： 身份证号码： 地址： 联系电话： 乙方： xxxxxxxxxx有限公司 法定代表人：邮政编码： 法定住所： 联系电话： 鉴于： 1、甲方为中国公民，系根据中国法律法规在规定范围内具备完整的设立、变更、履行本协议等全部民事行为实施能力和法律能力的自然人。乙方系在中国正式成立和登记的法人,有依其章程规定在其企业法人营业执照规定的经营范围内行事的法律能力。甲方已与签署了卖方《财务顾问协议》，该协议已合法生效； 2、《财务顾问协议》的主要内容为： 3、现甲方委托乙方就寻找融资、并购、重组买方事宜，向甲方提供居间服务，为甲方推荐具有投资收购意向的合作方，协助甲方进行沟通。经甲、乙友好协商，就甲方聘请乙方提供居间服务事宜达成以下合同，以资共同遵守。
第一条居间服务事项 在本协议项下，乙方服务范围包括就甲方运作（以下简称 “标的公司”）融资、并购事宜，为甲方介绍融资、并购重组合作方 （以下简称“合作方”），并协助甲方与合作方在融资、并购重组业务 方面达成合意。买方客户包括但不限于。第二条甲方的权利与义务 1、甲方应在与乙方签订此居间协议之前已与标的公司签订卖方财务顾问 协议。甲方向乙方提供的所有资料信息真实有效，如甲方提供资料虚 假，给乙方带来的损失由甲方全权负责。 2、甲方恪守契约，对于本协议项下所涉业务，应当及时以书面方式向乙 方通报进展情况，如实陈述相关事实或提供文件、资料、信息予以佐 证，不得从事违背乙方利益的活动，不得隐藏或拟定双重协议掩盖融 资、并购重组服务费用之所得。 3、对于标的公司之融资、并购重组业务，甲方应独立操作，不得与标的 公司签订任何有损乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议以及进行 其他有损乙方利益的活动，如具有上述之行为，视同有损于乙方利益， 按照甲方上述业务活动或其推荐的其他公司的上述业务活动所获利益 之百分之五十支付给乙方，且应消除上述活动对乙方的不利影响。 4、甲方或甲方为之服务的其他公司不得在本协议服务期限内或期限届满 后任何时间内与乙方介绍的他方进行私下交易。否则视同有损于乙方 利益之行为，按照甲方或甲方为之服务的其他公司上述业务活动或其 推荐的其他公司的上述业务活动所获利益之百分之五十支付给乙方。 5、乙方为标的公司推荐了潜在合作方并促成潜在合作方与标的公司接洽 后：就上述潜在合作方，甲方不得单独或引荐其他机构与合作方客户 签订任何违反乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议；同时就上述 潜在合作方，甲方不得与其他机构签订居间服务协议。
XXX投资公司战略合作协议书 （精品模板）
甲方： 乙方：XXX股份有限公司 为了推动XXX 州地区互联网金融、信贷事业的发展，促进 合作双方企业的转型升级，更好地为广大客户提供金融信息服 务，甲乙双方本着平等互利、共同发展、优势互补的原则，经 过双方多次交流和互访，鉴于双方在投资理念、项目筛选标 准、投资决策机制、增值服务等方面有极强的一致性和互补 性，为切实加强沟通和合作，充分发挥各自优势，双方决定建 立战略合作伙伴关系、共谋发展。 经友好协商达成本金融战略合作协议书框架协议条款： 第一条合作事项 双方本着平等互利、共同发展、优势互补的原则，拟在信 息服务、财务顾问、资产托管、产权交易、担保租赁、股权投 资、搭建中小微企业及商户综合金融服务平台等方面开展深入 合作，共同注册成立“富利源”品牌的XXX 州信息服务公司，实现资源共享、共赢未来。 第二条战略合作关系的建立 甲乙双方经协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的 战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为客户提供全方位的 金融服务，通过业务合作与创新，加强风险防控能力，共同做 大做强，精诚团结，目标一致，实现跨越式发展。 1. 甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系 确立之日。
2. 甲乙双方信息资源互享，各自保证其信息来源的真实 性、准确性与时效性。并对各自提供的信息、资源以及公司运 营过程中的服务内容承担相应的责任，并享有收益。 3. 甲乙双方在市场推广、宣传和企业运营过程中共勉互 助、一路同行、紧密合作。 4. 甲方及其所属的运营团队拥有共同注册成立企业的70% 30% 股权，乙方及其所属的运营团队拥有共同注册成立企业的 股权。 第三条甲方的权利与义务 1. 甲方负责相关经营手续的正常办理，如共同注册成立公 司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、对公账户等， 以及合作单位的业务授权、资源授权和相关协议等。 2. 甲方负责公司运营过程中各部门及负责人工作职责的协 调和监督事宜。 3. 甲方负责资料审核及风险控制，如资产评估，文件审 阅，催收、回款。 4. 甲方负责项目资金储备，保证公司运营过程中根据市场 需求有足够的资金储备量，并且保证其来源符合相关法律及政 策规定。 5. 甲方负责公司启动资金储备，正式运营前的成本核算及 正式运营前的费用支出。如办公场地租赁费用、装修费用、办 公设备采购费用、注册资金等。
融资服务委托合同书 甲方： 乙方：银度投资管理（上海）有限公司 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。双方同意下列条款： 第一条范围及权限 1.1甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为此，乙方同意接受甲方的聘用。 1.2本合同乙方工作范围包括：为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。且，乙方履行本合同的标准为其下之一： 1、为甲方融入增资扩股资金； 2、为甲方及其股东实现被收购或并购或转让股份。 第二条甲方的职责 2.1甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。 2.2甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。 2.3甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。 2.4 甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。
2.5 甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。 2.6 在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认见面安排，见面确认函证明已安排投资商，已开始了服务，经乙方提供服务，融资成功后甲方应履行条款，向乙方支付本合同所约定佣金费用，经甲方工作人员签字后，确认函有效。 第三条乙方的职责 3.1本合同生效后，乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议，并为甲方融资安排时间计划表，并尽快了解甲方实际情况，以便尽早开始融资工作的开展。 3.2在甲方经乙方认可，与其他投资主体洽谈融资事宜时，乙方应为甲方提供技术性协助。 3.3乙方下属的系列投资沙龙是旨在为投资商与甲方之间进行一对一高效的投资、咨询与交流的平台，活动在全国各地不定期举行。合同期间，甲方作为乙方服务对象可享受以下权利：（1）活动参与权：合同期间，免费参加所有由乙方或乙方关联方-在全国各地主办及承办的投资与融资类活动，包括投融资大会以及乙方旨在一对一对接项目的“私密对接会”会议； （2）融资顾问权：甲方作为服务对象，享受乙方在商业计划书编写咨询、指导、顾问方面的服务。乙方有义务帮助指导甲方计划书的编写以及与计划书相关的公司架构、战略、团队、融资财务模型等方面策划。 （3）项目推荐权：乙方有必要在甲方完成商业计划书后，为甲方制定投资人的投资计划，此计划包括并不限于各种活动、按地区或行业分的投资商推荐名单，推荐方式包括并不限于电话推荐、见面约谈、私密对接会一对一等方式。在综合分析投资人反馈的信息后，甲乙双方根据市场情况商量下一步的推荐计划与补充部分。 3.4在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方不得： （1）除甲方授权的有关事项外，擅自为甲方代理其他任何事项； （2）以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务； （3）不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能为服务于甲方所用，不
财务顾问协议书 甲方： 地址： 法人代表： 乙方： 地址： 法人代表： 根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规的规定，甲方决定在企业项目融资等业务方面聘请乙方作为财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则，经平等友好协商，达成以下协议： 一、财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的财务顾问服务为专项顾问服务，即乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 （一）财务顾问的服务内容 1、融资顾问服务，包括企业融资和项目融资以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施等，主要如下： （1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案。 （2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，参与商务谈判。 （3）企业融资、项目融资等融资活动需要的其他财务顾问服务。 2、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财。 3、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。 （二）财务顾问费用 乙方作为甲方聘请的财务顾问，按年度向甲方收取咨询服务费用共计人民币万元整。在本协议签订后日内一次性支付。 二、双方的权利和义务 1、甲方的权利和义务
（1）有权要求乙方按照勤勉尽责的原则，根据甲方业务需要，提供专业、高效的财务顾问服务。 （2）有权要求乙方对顾问工作中存在的不足或错误进行调整或修改，乙方应在不违反法规和政策规定的情况下尽力满足甲方的要求。 （3）如果乙方在工作中存在重大疏忽、遗漏、错误、虚假陈述或欺诈，或者乙方接受与甲方存在利益冲突的第三方的委托，导致甲方利益受到损害的，甲方有权要求乙方进行赔偿。 （4）乙方在顾问期间形成的工作成果的知识产权归甲方所有。 （5）甲方应配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 （6）甲方应向乙方提供有关企业融资、项目融资、投资理财等运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。 （7）甲方应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。 （8）甲方对本协议履行过程中知悉的乙方商业秘密承担保密义务。。 2、乙方的权利和义务 （1）乙方有权要求甲方提供开展财务顾问工作所需的资料和文件，并对其真实性、完整性、准确性负责。 （2）乙方有权按照本协议的约定取得财务顾问费用。 （3）乙方保证按照本合同的约定全面、及时、适当地履行本合同项下的义务。 （4）乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，不接受、不办理与甲方有利益冲突的业务，并将尽最大努力维护甲方的利益。 （5）乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。 （6）乙方应对本协议内容及其在担任财务顾问期间知悉的甲方和甲方客户的商业秘密承担保密义务，未经甲方书面许可，乙方不得向任何第三方提供或披露甲方提交给乙方使用的材料、文件及其他商业秘密。 三、协议的效力与违约责任 1、本协议生效后，除双方商定或不可抗力原因外，任何一方不得单方解除本协议。 2、任何一方不履行本协议约定的义务，均须依法承担相应的违约及赔偿责任。 3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。 4、本协议自双方签字盖章且乙方收到财务顾问费之日起生效。
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编号：_____________财务顾问协议范本 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方：_________ 乙方：_________ 经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方_________年度的财务顾问。具体事项约定如下： 一、双方的责任 甲方的责任是： (1)在每月_________日做出财务报表(草表)，提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。 (2)在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。 (3)对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。 乙方的责任是： (1)指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月
_________日后走访甲方并对其财务工作进行指导。 (2)财务顾问对甲方的财务报表(草表)进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。 (3)向甲方及时通报最新财经政策，协助甲方财务人员正确理解和掌握这些政策。 二、双方的义务 甲方的义务是： (1)为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件和合作。 (2)按照约定条件及时足额支付顾问费。 乙方的义务是： (1)对在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。 (2)对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见。必要时，以书面形式提出管理建议书。
(3)协助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。 三、顾问费用及付费 顾问费用为每月人民币_________元，全年共计人民币_________元。本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。 四、其他事项 其他事项由甲、乙双方协商决定。本协议经甲，乙双方签章后生效。 甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________ 法人代表(签字)：_____ 法人代表(签字)：_____ _________年____月____日
【自然人】 与 并购达人有限公司居间服务协议 2020年月日 本协议由以下双方于2020年月___日在中国?签署：
甲方： 身份证号码： 地址： 联系电话： 乙方：并购达人有限公司 法定代表人：邮政编码： 法定住所： 联系电话： 鉴于： 1、甲方为中国公民，系根据中国法律法规在规定范围内具备完整的设立、变更、履行本协议等全部民事行为实施能力和法律能力的自然人。乙方系在中国正式成立和登记的法人,有依其章程规定在其企业法人营业执照规定的经营范围内行事的法律能力。甲方已与签署了卖方《财务顾问协议》，该协议已合法生效； 2、《财务顾问协议》的主要内容为： 3、现甲方委托乙方就寻找融资、并购、重组买方事宜，向甲方提供居间服务，为甲方推荐具有投资收购意向的合作方，协助甲方进行沟通。经甲、乙友好协商，就甲方聘请乙方提供居间服务事宜达成以下合同，以资共同遵守。 第一条居间服务事项 在本协议项下，乙方服务范围包括就甲方运作（以下简称“标的公司”）融资、并购事宜，为甲方介绍融资、并购重组合作方
（以下简称“合作方”），并协助甲方与合作方在融资、并购重组业务 方面达成合意。买方客户包括但不限于。第二条甲方的权利与义务 1、甲方应在与乙方签订此居间协议之前已与标的公司签订卖方财务顾问 协议。甲方向乙方提供的所有资料信息真实有效，如甲方提供资料虚 假，给乙方带来的损失由甲方全权负责。 2、甲方恪守契约，对于本协议项下所涉业务，应当及时以书面方式向乙 方通报进展情况，如实陈述相关事实或提供文件、资料、信息予以佐 证，不得从事违背乙方利益的活动，不得隐藏或拟定双重协议掩盖融 资、并购重组服务费用之所得。 3、对于标的公司之融资、并购重组业务，甲方应独立操作，不得与标的 公司签订任何有损乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议以及进行 其他有损乙方利益的活动，如具有上述之行为，视同有损于乙方利益， 按照甲方上述业务活动或其推荐的其他公司的上述业务活动所获利益 之百分之五十支付给乙方，且应消除上述活动对乙方的不利影响。 4、甲方或甲方为之服务的其他公司不得在本协议服务期限内或期限届满 后任何时间内与乙方介绍的他方进行私下交易。否则视同有损于乙方 利益之行为，按照甲方或甲方为之服务的其他公司上述业务活动或其 推荐的其他公司的上述业务活动所获利益之百分之五十支付给乙方。 5、乙方为标的公司推荐了潜在合作方并促成潜在合作方与标的公司接洽 后：就上述潜在合作方，甲方不得单独或引荐其他机构与合作方客户 签订任何违反乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议；同时就上述 潜在合作方，甲方不得与其他机构签订居间服务协议。 6、乙方为执行本协议提供必要的条件、便利及相关支持。积极推荐或协 助甲方与买方客户在并购重组之业务活动方面达成合意，甲方不得与 融资、并购标的公司或任何第三方表述或进行任何不利于乙方的言辞 或活动。
）与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行文景路 支行 战略合作协议 甲方： 乙方：上海浦东发展银行股份有限公司西安分行文景路支行为贯彻落实国家关于鼓励和扶持自主创业的相关文件精神，为初创型科技企业解决融资难的问题，开展银企合作，甲、乙双方经友好协商，本着互惠互利、实现双赢的目标，建立战略合作伙伴关系，特拟定此合作协议，具体如下： 一、合作原则 (一)平等原则。双方在自愿、平等的前提下签署本协议，协议内容经过双方充分协商。 (二)长期、稳定合作原则。双方的合作基于彼此充分信任，着眼于长期利益，双方致力于长期、稳定的合作。 (三)共同发展原则。本协议旨在促进双方的共同发展，且符合双方的根本利益。 (四)重点支持、梯次推进原则。双方通过重点领域的深入合作，最终实现全方位的战略对接和持续合作。 (五)诚实守信、市场化原则。双方恪守本协议中所作之承诺，确保双方共同利益，具体合作事项应按市场化方式运作。 二、合作内容、方式 满足甲方在为入孵企业提供孵化服务过程中，入孵企业对资金、结算、外汇、贷款、担保等方面的需求，乙方利用自身优势，
向甲方提供广泛而有效的金融产品和服务。 (一)融资授信 乙方在符合人民银行、银监会及总行有关规定及内部管理制度的前提条件下支持甲方实现战略目标，向甲方园区符合条件的入孵企业提供授信和融资，包括项目贷款、流动资金贷款、贸易融资业务、票据业务、非融资类保函等。 乙方向甲方园区入孵企业所发放贷款的期限、利率执行中国人民银行有关规定，在不违反中国人民银行及总行有关规定的前提下，给予一定的利率优惠。 乙方根据甲方入孵企业的项目进展和融资情况，为甲方园区入孵企业提供贷款申请审批的绿色通道，提高审批效率。对于乙方授权范围内审批的贷款，承诺在3 0个工作日内完成符合条件的贷款审批。 乙方在不违反外汇管理局、总行有关规定的前提下，根据甲方园区入孵企业的综合贡献度，可给予甲方园区入孵企业结汇、购汇费率优惠。 (二) 信息咨询服务 根据有关法律法规，乙方可接受甲方园区入孵企业的委托，为甲方园区入孵企业提供资信证明、资信调查和信息咨询等服务。 （三）其他业务合作 1、甲方园区入孵企业在存款、企业年金、资金托管、账户管理等业务方面优先选择乙方作为主办银行，乙方为甲方园区入孵企业提供资金归集、托管与理财等服务，提高资金配置效率，
【】有限公司 与 有限责任公司 之 财务顾问协议 二零一五年三月
[本协议双方]： 甲方：【】有限公司 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 鉴于： 1. 甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法设立并有效存续的有限责任公司，拟改制设立股份有限公司，并在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌； 2. 乙方系经国家有关主管部门批准成立的具有从事财务顾问业务、证券保荐和承销业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商资格的证券经营机构，具备丰富的投资银行业务和资本市场运作经验，拥有大量的专业人才； 3．甲方聘请乙方担任其改制及挂牌的财务顾问、推荐机构，乙方受聘担任甲方的财务顾问、推荐机构。 根据有关法律、法规和规范性文件规定，甲、乙双方本着平等互利及自愿的原则，经协商一致，特签订本协议以资遵循。 第一条释义 1.1在本协议中，除非文中另有明确规定外，以下词语具有如 下含义：
1.2在本协议中，除非上下文另有规定： （1）凡提及本协议应包括对本协议修订或补充的文件； （2）凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件； （3）本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任何解释，不对标题之下的内容及其范围有任何限定； （4）书面形式包括任何可以辨别、非暂时方式再现文字的形式； （5）除非本协议另有规定，本协议中提及的任何“日”或“天”应为日历日。 第二条乙方的职责和权利 （一）职责 2.1人员安排。乙方应指派两名以上具有丰富工作经验的项目人员为甲方提供专业化服务。 2.2乙方将统筹甲方本次改制及挂牌工作，包括但不限于： （1）就本次改制的法律法规和有关政策提供咨询； （2）根据工作需要，建议甲方聘请其他中介机构参与本次改制工作，并负责组织和协调甲方工作人员及其他中介机构共同开展工作； （3）在对甲方进行尽职调查基础上，根据有关法律、法规及规范性文件要求，结合甲方的发展战略及实际情况，为甲方本次改制及相关的资产重组、股权调整、增 资扩股、合并分立等资本运作和设立股份有限公司提供有利于企业未来挂牌、管理、发展的具有可操作性的策划方案和专业性的建议； （4）协助甲方制定本次改制的工作计划，协助协调各方面关系，推进工作有序进行； （5）根据有关法律、法规和规范性文件要求出具专业性意见书，协助甲方制作
常年财务顾问协议书模板 Annual financial consultant agreement template 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日 合同编号：XX-2020-01
常年财务顾问协议书模板 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义， 便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 1、日常咨询服务 1）服务内容 （1）政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 （2）企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 （3）财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。
甲 方：______________________________ 乙 方：______________________________ 日 期：_________年________月_______日 财务顾问协议范本模板 You have to get the permission of all the signatories to the agreement if you want to change the terms.
财务顾问协议 财务顾问协议 甲方：浙*新和成股份有限公司 住所地：浙江省绍兴市新昌县城关镇江北路4号 法定代表人：胡*藩 乙方：长江证券有限责任*司 住所地：湖北省武汉市江汉区新-华下路特8号 法定代表人：明*成鉴于甲方将于20xx年4月5日辅导到期，并拟于20xx年度发行上市(以下简称"本次发行")，目前正处于申报材料制作阶段，为利于甲方发行上市工作顺利进行，甲方需要乙方提供专业化的金融服务。甲、乙双方本着公平和诚实信用的原则，在协商一致的基础上，达成如下协议： 一、甲方聘请乙方作为本次发行上市工作的财务顾问。乙方接受甲方聘请，提供财务顾问服务。 二、乙方就以下内容为甲方提供服务： 1、确保在20xx年5-6月份有申报通道。 2、派出项目人员提供以下财务顾问服务：
(1) 根据相关证券法规和国家有关政策规定，对甲方发行上市条件进行审核，及时跟踪最新政策变化，针对甲方发行上市中存在的问题提出解决方案，供甲方决策参考。 (2) 根据相关证券法规和国家有关政策规定，对本次发行申报材料的制作进行审核，提出改进建议，以供甲方和本次发行的主承销商参考。 (3) 根据发行上市工作的进度及时与中国证监会及其派出机构等有关政府部门进行沟通、协调。 (4) 协助甲方制定资本市场融资发展战略，根据甲方的生产经营发展情况，制定相应的资本市场融资方案。三、为保证乙方工作顺利开展，甲方应提供以下条件： 1、甲方应向乙方提供本次发行的全套申报材料，并根据乙方工作需要提供真实、全面的有关公司财务及经营方面的材料和必要的法律文件，并保证其真实性、准确性和完整性。 2、甲方给乙方进场工作人员提供必要的工作条件。 3、若甲方主承销商在20xx年5-6月间无法保证申报通道，甲方需更换主承销商，而乙方可以在此期间提供申报通道，则甲方必须首先选择乙方为甲方发行上市的主承销商。四、成果提交方式及进度应甲方的要求，乙方以书面形式向甲方提供报告或建议书。成果提交的进度根据甲方的需要，由甲、乙双方协商确定。 五、保密条款 1、乙方在未经过甲方同意的情况下，不得向任何第三方披露、
YF-ED-J1271 可按资料类型定义编号 并购交易居间协议(与卖 方财务顾问签)实用版 An Agreement Between Civil Subjects To Establish, Change And Terminate Civil Legal Relations. Please Sign After Consensus, So As To Solve And Prevent Disputes And Realize Common Interests. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
并购交易居间协议(与卖方财务顾 问签)实用版 提示：该协议文档适合使用于民事主体之间建立、变更和终止民事法律关系的协议。请经过一致协商再签订，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 甲方： 乙方： 鉴于：甲方现受【______________】(以下 简称“zz资本”)委托为其投资/并购【XXXX有 限公司】(以下简称“XXXX”或“投资标的”) 提供居间服务，乙方依靠自身资源在该过程中 提供相应的唇间服务，经协商一致签订本合 同，以便共同遵守。 一、服务内容 甲方委托乙方寻找有忘向投资/收购“投资
标的”全部/部分股权的主体;乙方接受甲方委托为其引荐忘向投资/收购方。“投资标的”经甲、乙双方引荐与惑向投资/收购方正式达成投资/收购协议的，根据甲方与“zz”资本的协议及乙方提供的届间服务，甲方将向乙方支付服务费用，作为乙方的居间报酬。 二、费用及支付 2.1、如果没有引荐成功，则乙方不收取任何服务费用;若甲方未收取到“投资标的”相关费用，则无义务向乙方支付任何服务费用。如果甲方经乙方引荐与意向投资/ 收购方正式签订投资/收购协议的，甲方应当支付居间服务报酬。 2.2、甲乙双方确认，居间服务报酬的收费方式为：甲方以“投资标的”股东方实际转让/
战略合作伙伴协议 甲方： 营业执照号： 地址： 法定代表人：联系电话： 乙方： 营业执照号： 地址： 法定代表人： 联系电话： 鉴于：甲方是依法设立并合法存在的企业法人，因投融资事务及管理等一系列企业金融服务寻求专业支持；乙方是依法设立并合法存在的专业从事投融资信息咨询、企业管理咨询、财务信息咨询、商务信息咨询等业务的企业法人，具有提供投融资、管理事务及一系列企业金融服务的能力，并愿意为甲方提供相应服务。甲、乙双方经友好协商，本着互惠互利、实现双赢的目标，建立战略合作关系，成为战略合作伙伴。
第一条双方基本情况 （一）甲方 甲方成立于2006年10月09日，现注册资金5000万元人民币，是专业的研发、生产、销售基于第三代、第四代移动通信技术的数据传输终端企业；产 品涵盖3G(CDMAEVDO WCDMATD-SCDMA) 4G (TDD-LTE FDD-LTE 制式的无线数据终端、行业数据传输设备（RTU/DT）工业模块、智能平板、智能手机方案、智能家庭、多屏互动、数字出版、有声读物等。目前每年数据卡类产品生产及销售350万片，手机板ODM 150万片，是中国区最大的数据类产品的供应商、最完整的数据类产品营销渠道。 （二）乙方 乙方隶属xxxx）集团，xxxxX!团旗下除了乙方还拥有多家子公司，是集投融资管理、互联网营销、产业规划、财富管理、资产管理等综合深度服务为一体的集团公司。xxxx＞集团致力于为企业和投资者提供双向品牌推介，为客户提供全方位、个性化的普惠金融与财富管理服务。由乙方运营的xxxxXS融 资服务平台更是一个公开透明、专业高效、稳定安全的互联网金融平台。 第二条合作原则 （一）平等原则。双方在自愿、平等的前提下签署本协议，协议内容经过 双方充分协商。 （二）长期、稳定合作原则。双方的合作基于彼此充分信任，着眼于长期 利益，双方致力于长期、稳定的合作。 （三）共同发展原则。本协议旨在利用各自的资源和条件开
公司名称 与 公司名称 财务顾问协议书 年月 中国﹒武汉
财务顾问协议书 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 甲方决定围绕乙方承办的“湖北四板投融资常态化路演活动”，在包括每期路演活动优先参会资格、路演活动前期优质路演项目推介、前期项目尽职调查、专项基金成立及管理、基金份额销售等方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、服务内容 （一）日常咨询服务： 1．政策法规咨询：乙方及时提供与区域性市场相关的国家政策、法律法规等，并为甲方在四板市场展业提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助甲方正确理解与运用。 2．投融资咨询：当甲方在区域性股权市场进行湖北四板投融资常态化路演项目投资与重大资金运用时，或甲方有筹融资需求时，乙方为甲方提供基本的筹融资咨询服务。
3．产业、行业信息：乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。 4．项目发布：乙方利用自身区域资本市场的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运 营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的交易平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 （二）专项顾问服务： 1．湖北四板投融资常态化路演活动：乙方为甲方提供每月一期，每期5家优质项目闭门路演活动。 2．投资顾问：乙方为甲方在常态化路演所筛选的项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务，协助甲方进行项目价值判断。 3．兼并收购顾问：乙方为甲方兼并收购基金物色、筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；协助甲方与政府部门、监管机构的沟通和协调；协助有关文件的报备和审批。 4．管理层收购及员工持股计划：甲方项目企业管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 5.基金管理咨询：乙方为甲方在基金发起设立、募集、投资、投后管理、退出等环节提供咨询服务。 6. 专项约定：
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财务顾问协议（上市公司收购）范 本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 本协议由下列各方于xx年xx月xx日于中国市订立: 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方： 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2、甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现借壳上市(以下简称“本次收购”)。 3、乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构,为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构;乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销(保荐)业务,具备有丰富工作经验的专业人员。
4、为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下： 第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 2、证券交易所：指深圳证券交易所。 3、目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 4、项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。 第二条财务顾问工作内容 1、乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为: 1)对甲方进行尽职调查; 2)协助甲方寻找本次收购的目标公司; 3)协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并出具研究报告; 4)组织本次收购工作小组; 5)编制甲方本次收购的工作时间表;
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并购交易居间协议(与卖方财务顾问 签)范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方： 乙方： 鉴于：甲方现受【______________】(以下简称“zz资本”)委托为其投资/并购【XXXX有限公司】(以下简称“XXXX”或“投资标的”)提供居间服务，乙方依靠自身资源在该过程中提供相应的唇间服务，经协商一致签订本合同，以便共同遵守。 一、服务内容 甲方委托乙方寻找有忘向投资/收购“投资标的”全部/部分股权的主体;乙方接受甲方委托为其引荐忘向投资/收购方。“投资标的”经甲、乙双方引荐与惑向投资/收购方正式达成投资/收购协议的，根据甲方与“zz”资本的协议及乙方提供的届间服务，甲方将向乙方支付服务费用，作为乙方的居间报酬。 二、费用及支付 2.1、如果没有引荐成功，则乙方不收取任何服务费用;若甲方未收取到“投资标的”相关费用，则无义务向乙方支付任何服务费用。如果甲方经乙方引荐与意向投资/