合同管理办法

（试行）

第一章总则

第一条为了加强合同管理，建立和完善以事前防范为主、加强事中控制和事后补救为辅的企业经营风险管理体系，维护企业合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章，结合公司经营管理实际，制定本办法。

第二条本办法所称合同是指公司及下属全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）在经营管理活动中所订立的设立、变更、终止民事权利义务关系的合同。劳动合同以及工程建设合同如有另行规定则按相关规定执行。本办法所称合同管理包括合同立项、合同对方资信调查、合同的起草、审核（含招标文件审查）、修改、谈判、签署、履行、变更、解除、纠纷处理、归档保管、定期清理、履约监督、考核奖惩等全过程的控制与管理。

第三条公司合同管理实行分级管理、统一授权、分工负责的管理体制，并遵循以下原则：

（一）严格评审合同，将风险控制在可承受范围内；

（二）有效监控过程，保证经营管理活动处于可控状态；

（三）及时处理纠纷，确保企业合法权益不受侵害；

（四）认真总结经验。不断提高企业合同管理水平；

（五）对公司在经营管理活动中所订立的合同，将结合各部门职责及公司相关要求，对各部门所负责的合同进行划分。（详见附件一）

第四条公司及各子公司必须高度重视合同管理工作，健全合同管理机构，配备合同管理人员，切实做好合同评审、签订、履行、纠纷处理等管理工作，提高合同管理的水平和质量，保证合同的规范性和有效性，维护企业的合法权益。

第二章合同管理部门及其职责

第五条公司法定代表人对合同管理工作负有第一领导责任。

第六条公司主管合同归口管理部门的领导分管合同管理工作。

各子公司须指定一名领导分管合同管理工作。

第七条公司内控部为公司合同归口管理部分，负责全系统合同管理工作，其主要职责是：

（一）宣传、贯彻、执行国家有关合同和合同管理的法律、法规；

（二）制定、修改公司合同管理制度，并监督执行；

（三）参与公司重大合同的论证、谈判和签订工作，并监督执行；

（四）审查以国公司名义订立的重大合同，对各子公司重大合同进行备案管理，并提出指导意见；

（五）定期、不定期检查监督合同管理情况，指导全系统合同管理工作，纠正违反合同管理制度的行为；

（六）协助相关单位对合同管理及有关业务人员进行法律业务培训；

（七）配合公司各单位办理合同的报批、公证、见证和鉴证等事项；

（八）指导处理对公司有重大影响的合同纠纷案件；

（九）建立合同台账，做好合同跟踪、检查等合同管理工作；

（十）对分级管理出具授权签署合同的授权委托书；

（十一）制定推广使用合同示范文本等内容

第八条各子公司合同管理部门负责本公司合同管理工作，未设立合同管理部门的须指定一个部门负责合同管理工作。各子公司合同管理部门的职责是：

（一）宣传、贯彻执行国家有关合同及合同管理的法律、法规和公司相关规章制度；

（二）制定、修改本公司合同管理实施细则，建立健全合同管理制度；

（三）组织本公司签订合同的谈判、合同文本的拟定，办理本公司《专项授权委托证明》和《法人授权委托证明书》及其审核工作；

（四）参与本公司重大合同的论证、谈判和签订工作；

（五）对需报请公司或上级主管机关审批、见证、鉴证或签证的合同，办理申报手续，提出初步意见。

（六）监督检查本公司和下属单位的合同履行，建立合同履行中资料收集保存和合同纠纷预警机制；

（七）参与本公司经济纠纷的处理；

（八）负责本公司合同管理信息的收集、反馈、上报、汇总、分

析，定期向本公司领导及公司内控部报告合同管理工作情况，建立合同管理统计分析和工作报告制度；

（九）对本公司合同管理人员和业务人员进行法律培训，并对他们的合同管理工作进行业务指导；

（十）其它须由合同管理部门履行的职责。

第九条公司及各子公司的综合管理部门（或专人）须根据本部门职责参加合同谈判和评审，对合同的相关质量、参数、合法性、技术指标等问题提出意见和建议，参加合同条款的审核，对合同履行及履行后的结果进行监督和评价，并与合同管理部门相互支持和配合，共同做好合同管理工作。

第十条公司从事经营管理活动的部门及子公司，须配备专职或兼职合同管理员。

合同管理员的基本职责是：

（一）管理本部门的合同，建立合同档案；

（二）参与本部门合同的谈判和签订；

（三）检查合同的履行情况，协助合同经办人员处理合同履行中的问题；

（四）督促合同经办人员保管好合同订立、履行、变更、解除等过程中产生的各种文件，并及时归档；

（五）参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。

第十一条合同管理员须具有一定法律知识、经营管理知识并经过必要的法律业务培训。