美国国防领域知识产权管理与技术转移的做法与启示摘要：国防领域知识产权管理的核心内涵是激励创新成果产出、有效配置资源、为技术转移工作提供支撑保障。

美国高度重视国防领域知识产权和技术转移管理工作，建立了完善的组织运营体系和保障体系，是其保持军事技术竞争优势的重要支撑。

本文梳理美国在战略层面、政策法规层面、管理体制层面、运行机制层面进行国防领域知识产权和技术转移管理的主要做法，总结了其给中国带来的启示，为中国加强国防领域知识产权和技术转移管理提供重要支撑。

关键词：国防领域；知识产权；技术转移技术转移和知识产权二者是紧密结合在一起的，知识产权管理是促进技术转移的重要手段，从政府管理的角度来看同样如此。

国防领域技术转移的核心内涵是促进科研成果更好、更快转化到企业中，形成好用、管用的装备和可以商品化推广的产品，打通技术创新链条，带动经济发展和社会进步，而国防领域知识产权管理的核心内涵同样是激励创新成果产出、有效配置资源、为技术转移工作提供支撑保障。

美国自20世纪80年代以来，从战略层面高度重视国防领域技术转移工作，建立了完善的国防领域知识产权和技术转移法律法规体系和管理体制机制，实施了多项灵活的政策措施，在加速技术成果转移转化的同时，注重对知识产权的保护和运用，既保障科研主体的合法权益，又充分调动其参与国防科研活动的积极性。

与美国相比，中国在国防领域知识产权和技术转移的管理上仍存在不少问题和障碍，阻碍了科技成果的转化应用，甚至是科技进步和国民经济的发展。

为此，本文从战略、政策法规、管理体制、运行机制等层面系统梳理了美国国防领域知识产权和技术转移管理的典型做法，为中国加强国防领域知识产权和技术转移管理提供重要支撑。

1高度重视国防领域知识产权是增强国际竞争力和国防实力的重要支撑国防领域知识产权涉及国家安全和经济发展，是国家的重要战略资源。

一方面，经济全球化加速和国际军事合作加强使得国防领域知识产权国际化趋势不断强化，加强国防领域知识产权保护和使用对于抵制经济贸易制裁，打破国外技术封锁限制，提升综合国际竞争力有重要作用。

另一方面，国内军民一体工业基础的构建、国防建设与经济建设融合发展的顶层需求，需要借助知识产权手段，加快国防领域技术转移。

美国利用长期积累的科技成果，灵活运用专利战略，巩固和加强知识产权优势，实现了科技可持续发展，极大推动了国防科研与武器装备研制，从而保障其长期雄踞世界军事、科技、经济竞争力榜首。

从美国的经验和做法来看，国防领域知识产权制度是随着本国知识产权制度的发展逐步建立和完善，国防领域知识产权工作并没有独立于联邦政府知识产权体系之外，其发展战略、政策法规和组织管理与联邦政府保持一致，只是针对涉密等特殊事项采取了相应的保密措施，比如涉密专利申请的扣押制度。

2完善的政策法规体系是国防领域知识产权保护运用的根本保障美国对国防领域知识产权的保护与管理除了遵守国家知识产权法律外，其管理规定分散在国防领域技术转移相关的法律、法规和政策性文件中，构建了较为完善的政策法规体系，重点针对联邦政府投资产生的知识产权和联邦科研机构形成的知识产权进行规范。

2.1建立健全法律法规体系，不断提升知识产权意识美国高度重视国防领域知识产权相关法律法规体系的建设，通过立法加强对知识产权的保护，强化知识产权的重要地位。

美国涉及国防领域知识产权的内容包括：专利、版权（含计算机软件）、半导体芯片、技术秘密等，相应的保护法律包括：《专利法》、《版权法》、《半导体芯片保护法》，其中，保密扣押制度包含在《专利法》中，而技术秘密的保护则由各州制定的商业秘密法律来保护。

针对国防领域技术转移和成果转化过程中涉及到的知识产权问题，除了遵守以上法律外，美国在联邦政府层面和国防部等部门层面设置了相关法律法规，如《拜杜法案》、《联邦技术转移法》、《联邦采办条例国防部补充条例》等。

2.2明晰了国防领域技术转移主体权责，更好地履行知识产权管理职能美国出台了一系列技术转移法律法规，明晰了各政府部门和科研机构的权利、职责等，并结合国家安全利益，明确了各机构的禁止事项。

《史蒂文森—威德勒技术创新法》首次将技术转移确立为联邦政府的职能，《联邦技术转移法》和《国家竞争性技术转移法》则先后确立了联邦实验室及其雇员同样肩负推动技术转移的使命，并将技术转移作为联邦实验室和雇员的考核指标。

国防部层面，第5535.3指令《国防部国内技术转移》明确了负责研究与工程的助理国防部长办公室、军种和国防部各业务局在技术转移方面的职责。

第2040.2指令《国际间技术、产品与服务的转让》明确了国防部技术出口限制事项。

《联邦采办条例国防部补充条例》明确规定了承包商执行采办合同知识产权交付义务以及相关程序。

2.3解决了国防领域知识产权权属界定问题，最大限度尊重和保护私营企业开发的权益针对国防领域技术转移的瓶颈——知识产权归属这一核心问题，充分尊重和保护相关企业开发知识产权，国防部要求拥有最低限度必不可少的知识产权权益。

《拜杜法案》、《联邦采办条例》、《联邦采办条例国防部补充条例》等法律规定，在一般情况下，承包商可以选择保留国家财政投资产生的国防领域知识产权的所有权，但国防部门拥有免费使用权、审批权、强制许可权。

涉及国家安全、秘密或不符合国防部专利申请相关规定时，知识产权归国防部所有，但承包商拥有使用该发明的非独占、可被撤销的、免费的许可证。

《拜杜法案》首次明确了“谁研制，谁所有”的原则。

《联邦技术转移促进法》规定实验室人员可以从事自己发明的产业化，发明人在联邦政府放弃发明权时可以获得发明权；参与“合作研发协议”的公司可以获得充分的知识产权，以尽快促进研发成果商业化，保证厂商有权拥有“合作研发协议”的发明。

《知识产权：在商海中航行—与商业公司谈判知识产权时的问题和解决办法》是国防部与商业公司谈判知识产权的指导性文件，通过指导采办合同人员充分尊重他人的知识产权。

对于专利、技术秘密、商标、版权、技术资料等不同类型的知识产权权属界定分别进行了详细规定，特殊情况还可开展知识产权强制。

2.4明确了知识产权转让过程中的利益分配机制，激发创新活力针对国防领域知识产权转让过程中项目承担单位与雇员之间的利益分配，《联邦技术转移法》明确规定，机构或实验室领导或其个人代表，应当每年首先支付给发明人或共同发明人2000美元，然后至少向其支付专利使用费或其它收入的15%，但每年不得超过15万美元，除非总统批准。

剩余经费基本由研发单位支配，可用于人员培训、技术转移管理、奖励等。

对于提升发明价值或对技术转移具有贡献但并非发明人的人员，联邦机构或实验室可以适当地使用知识产权许可使用费或其他知识产权收入对其进行物质激励。

国防部根据法律要求进一步制定了自己的奖励比例，要求所属的实验室对于专利许可使用费的分成比例除了首先给予发明人2000美元的奖励之外，剩余的分配比例建议额度从20%到40%，并且每年的最高奖励金额不超过15万美元。

2.5调动了中小企业参与国防领域技术转移的积极性针对最具创新活力的创新主体——中小企业，《美国小型企业法》、《小企业技术转移法》、《技术转让商业化法》等法律为其参与政府研发活动、获得技术成果、推动成果产业化扫清了障碍，使其成为促进联邦科研成果转化的主要力量之一。

并在政府采购、税收减免等方面为其提供政策保障，调动其参与国防科技活动的积极性。

如《美国法典》第15篇第638节《小型企业法案》明确规定：研发预算超出1亿美元的联邦机构必须参与小企业创新研究计划（SBIR），并将不低于其研发预算的2.5%（2017年以后将调整为不低于3.2%）授予参与研发的小企业；研发预算超出10亿美元的联邦机构必须参与小企业技术转移计划（STTR），并将不低于其研发预算的0.3%（2016年以后将调整为不低于0.45%）授予参与研发的小企业。

国防部是联邦政府实施SBIR和STTR计划的主要力量，每年投入超过10亿美元用于支持中小企业创新研究和技术转移。

3专业化的管理机构和多样化的渠道是国防领域知识产权管理的重要基础美国国防领域知识产权管理与技术转移组织管理是紧密结合的，知识产权是技术转移管理的核心，知识产权管理要贯穿于技术转移计划、平台管理等环节中。

3.1构建了层次分明、职责清晰的组织管理架构美国构建了一套系统的技术转移管理机构体系，且将知识产权保护作为各机构职能之一。

国会处在最顶层，主要通过立法履行其保护知识产权和推动技术转移职责的实现。

政府则在国会立法授权下建立了一系列行政管理机构，负责制定技术转移的各种具体政策。

商务部是联邦技术转移统筹管理机构，其下属专利与商标局负责全国专利及商标申请及核准等。

国防部、能源部、国家航空航天局（NASA）等政府部门及各军种设有专门的技术转移管理机构，监督和管理技术转移活动。

如各军种技术转移管理机构对联邦资助的研究与开发所产生发明和其他知识产权，制定保护政策，包括发明申请专利、获得专利的发明许可以及有商业潜力的专利维护。

国防实验室和高校作为技术供方，分别建立了相应的管理机构（如技术许可办公室），专门处理具体的技术发明登记、技术评估、专利申请、专利许可谈判等事宜，保障了技术的来源。

此外，各机构负责法律服务、技术安全等事项的部门也参与部分知识产权管理工作，如国防部对保密发明的管理由国防威胁降低局的国防技术安全处负责。

3.2设立了数量众多的第三方服务机构美国国家技术转移中心（NTTC）、联邦实验室联合体（FLC）、美国国家技术信息中心（NTIS）等非营利性机构在整个国防领域技术转移服务机构中占据重要地位，其设立、业务范围及经费来源均由政府确定。

大学技术经理人联合会（AUTM）、技术转移协会（TTS）、许可执行协会（LES）等行业组织主要发挥中介服务或者统筹协调的作用，也是推动国防领域技术转移转化的重要力量。

3.3设置了丰富的国防领域技术转移计划美国国防部针对不同创新环节和创新主体设置一系列的技术转移计划，不仅建立了军民共同生产的国防工业基础，还促进了产业创新能力的提高[22]。

一方面，通过国防实验室与民间部门的合作，使民间部门充分利用国防积累的研究资源和力量，享受到军事部门先进的技术成果；另一方面，帮助企业特别是中小企业提高了创新能力。

国防领域技术转移计划分为三个层次：首先是联邦法律层次的计划，如“小企业创新计划”和“小企业技术转移计划”，是每个联邦机构必须执行的法定计划；其次是国防部制定的技术转移计划，“国内技术转移计划”和“两用技术开发计划”是指导国防部门技术转移的两个主计划，这两个计划又派生出一系列子计划，如先期技术演示（ATD）、先期概念技术演示（ACTD）、联合能力技术演示验证（JCTD）等计划；再次是陆海空军根据国防部计划制定的各兵种技术转移计划，如陆军技术目标演示验证（ATO-D）计划、海军沼泽工作和试验(SW/Exp）计划等。