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集合资产管理计划申报材料
资产管理合同
二、 集合计划合同当事人
（一） 委托人(以下简称甲方)
委托人： 名称： 住所： 法定代表人/自然人姓名： 身份证号码： 联系方式:
（二） 管理人（以下简称乙方）
管理人名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系电话：ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ（0551）2207388 客服电话：95578（全国） 网址：www.gyzq.com.cn
三、 集合计划的基本情况
（一） 名称和类型
名称：国元定增 1 号集合资产管理计划。 类型：非限定性集合资产管理计划。
（二） 投资范围和资产组合比例
本集合计划以国内证券交易所上市公司的定向增发股票投资为主， 同时可配置部分实施定向 增发后跌破增发价的股票、新股申购、固定收益类资产及现金类资产等中国证监会允许投资的其 他金融工具，资产组合比例为： 1、权益类资产：因参与定向增发所持有的股票占集合计划资产净值的比例为 0-95%；新股申 购所得股票与投资实施定向增发后一年内跌破增发价的二级市场股票合计占集合计划资产净值 的比例为 0－30%。 2、固定收益类资产：包括国债、公司债、企业债、央行票据、金融债（含政策性金融债）、 可转换公司债券、中小企业私募债券、短期融资券、剩余期限超过 7 天的债券逆回购、债券型基 金、资产支持受益凭证等，占集合计划资产净值的比例为 0-95%，其中，持有中小企业私募债券 占集合计划资产净值的比例不高于 30%。 3、本集合计划在存续期内持有现金类资产占集合计划资产净值的比例不低于2%。现金类资 产包括现金、银行存款、期限在一年以内（含一年）的央行票据、期限在一年以内（含一年）的 国债和政策性金融债、货币市场基金和剩余期限小于或等于7天的债券逆回购等。 4、本集合计划申购新股的金额不设上限，但不得超过本集合计划的现金总额，所申报的数 量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及与管理人、 托管人有关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例须遵守《试行办法》关于关联交易的限制 规定。管理人在本集合计划开始投资运作之日起 6 个月内使集合计划的资产组合比例符合以上约 定。因证券市场波动、投资对象合并、本集合计划规模变动等外部因素致使本集合计划的资产组 合比例不符合以上约定的，管理人将在 10 个工作日内进行调整。
（三） 目标规模
本集合计划募集规模下限为人民币 3 亿元，上限为人民币 25 亿元。
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（四） 存续期间
本集合计划存续期为 2.5 年，本集合计划存续期届满不予展期。
（五） 集合计划单位份额面值、参与价格
本集合计划单位份额面值为人民币1.00元。 推广期内，集合计划的参与价格为1.00元/集合计划单位。
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国元定增 1 号 集合资产管理计划
资 产 管 理 合 同
管理人：国元证券股份有限公司 托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
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目
录
一、 前言 ............................................................................................................................. 1 二、 集合计划合同当事人 ................................................................................................. 2 三、 集合计划的基本情况 ................................................................................................. 3 四、 推广期参与集合计划 ................................................................................................. 5 五、 存续期间的参与和退出 ............................................................................................. 8 六、 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 ................................................. 9 七、 集合计划的展期 ....................................................................................................... 10 八、 集合计划账户管理 ................................................................................................... 10 九、 集合计划资产托管 ................................................................................................... 14 十、 集合计划费用 ........................................................................................................... 14 十一、 投资收益分配 ....................................................................................................... 16 十二、 集合计划信息披露 ............................................................................................... 18 十三、 委托人的权利与义务 ........................................................................................... 20 十四、 管理人的权利与义务 ........................................................................................... 21 十五、 托管人的权利与义务 ........................................................................................... 22 十六、 集合计划合同变更 ............................................................................................... 24 十七、 集合计划的终止和清算 ....................................................................................... 26 十八、 风险揭示 ............................................................................................................... 28 十九、 违约责任和争议处理 ........................................................................................... 32 二十、 合同的成立与生效 ............................................................................................... 33 二十一、 其它事项 ........................................................................................................... 33 二十二、 委托人、管理人、托管人签章及时间 ........................................................... 34
（七） 本集合计划成立的条件和日期
1、本集合计划成立的条件 （1）本集合计划自中国证监会批准之日起6个月内启动推广工作，并在推广之日起的60个工 作日内完成推广、设立活动。集合计划推广期间，委托人的认购款项存入在注册与过户登记人处 的备付金账户，不作他用。集合计划设立完成、开始投资运作之前，不得动用集合计划的资金。 （2）当集合计划推广期结束或提前结束，有效认购集合计划总份额（不含管理人认购的集 合计划份额）超过3亿份，且委托人不低于2人（不包括管理人）时，管理人聘请具有证券相关业 务资格的会计师事务所对集合计划募集的资金进行验资并出具验资报告后，本集合计划成立。集 合计划成立后5个工作日内，管理人将集合计划的推广、设立和验资情况向安徽证监局报告。 （3）本集合计划成立后，管理人在6个月内使集合计划的资产组合比例符合集合计划说明书 及本集合计划合同的约定。 2、集合计划成立的公告 管理人将在本集合计划成立后5个工作日内在管理人的网站发布本集合计划的成立公告。 3、集合计划不能成立及其有关事项的处理方式 （1）集合计划推广期满，未达到集合计划成立条件，或集合计划推广期内发生战争、自然 灾害等不可抗力使集合计划无法设立，则集合计划不能成立。
（三） 托管人（以下简称丙方）
名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021－61618888 传真： 021－63602547 上海浦东发展银行网址: www.spdb.com.cn
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一、 前言
为规范国元定增 1 号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）运作，明确 集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人 民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行 办法》(证监会令第 17 号、以下简称《试行办法》)、《证券公司集合资产管理业务 实施细则（试行）》（证监会公告[2008]26 号，以下简称“《实施细则》”）等法 律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实 信用原则的基础上订立本《国元定增 1 号集合资产管理计划资产管理合同》 （以下简 称 “集合计划合同” ） 。 本集合计划合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件， 当事人按照《试行办法》、 《实施细则》、 《国元定增 1 号集合资产管理计划说明书》 （以下简称“集合计划说明书”）、本集合计划合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露 或提供的信息和资料真实，并已阅知本集合计划合同和集合计划说明书全文，签署风 险揭示书，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证 本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。集合计划说明书对集合计划未来的收益预 测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或 取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，根据法律法规的规定、 安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合 计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了核准文件（证监许可[2012]863 号文），但中国 证监会对本集合计划做出的任何决定， 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
（六） 推广对象和最低参与金额
推广对象：具备相应金融投资经验和风险承受能力，认可本集合计划投资理念，符合法规要 求的个人投资者和机构投资者，且在参与本集合计划之前，委托人应已经是管理人自身或者推广 机构的客户。 最低参与金额：委托人首次参与本集合计划的最低金额为10万元人民币。 对于已经是本集合计划的委托人，其新增参与资金的最低金额为1000元人民币。委托人的红 利再投资本集合计划不受上述限制。