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东方善
契约型私募股权投资
基金合同
合同书编号：
基金管理人：东方善（北京）投资基金管理有限公司
二〇一五年三月
目录
§1 前言 (2)
§2 声明与承诺 (3)
§3 基金的基本情况 (3)
§4 基金份额的分级 (4)
§5 基金份额的初始销售 (4)
§6 基金的备案 (7)
§7 基金存续期内的参与和退出 (7)
§8 基金的托管 (8)
§9 基金合同的当事人及权利义务 (8)
§10 基金的投资 (12)
§11 基金的财产 (14)
§12 基金财产的估值和会计政策 (15)
§13 基金的费用和税收 (16)
§14 基金的收益和分配 (17)
§15 信息披露 (18)
§16 基金合同的变更和终止 (20)
§17 清算程序 (20)
§18 违约责任 (20)
§19 法律适用及争议解决 (20)
§20 保密条款 (21)
§21 释义及其他 (21)
《东方善契约型私募股权投资基金》基金合同（分级）
合同书编号：
§1 前言
§1.1 订立本合同的目的
订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了保护投资人的合法权益，明确本合同各方当事人的权利及义务。同时，规范本次基金的各项运作活动。
§1.2 订立本合同的依据
本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律、法规及监管机构的相关规定订立。
§1.3 订立本合同的原则
订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
§1.4 特别说明
本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。
本合同是规定参与本合同的各方当事人之间权利及义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利及义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。
本合同将按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有任何风险。
本私募投资基金的综合风险等级为：□低风险■中风险□高风险
§2 声明与承诺
§2.1 基金投资人的声明与承诺
基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文及本合同的全部附件，了解相关权利、义务，了解有关法律、法规及监管机构的规定，了解所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料及有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人。基金投资人承诺，基金管理人未对投资本基金的收益状况作出任何承诺或担保。
§2.2 基金管理人的声明与承诺
基金管理人保证已在签订本合同前充分地向将基金投资人说明了有关法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金投资人的风险偏好、风险认知能力和风险承受能力，对基金投资人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证投资本基金的收益状况，同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。
§3 基金的基本情况
§3.1 基金名称
东方善契约型私募投资基金。
§3.2 基金类别
股权投资基金。
§3.3 基金的运作方式
契约型，封闭式，本基金自成立后至终止始终封闭。除导致本基金终止的情况发生外，不接受份额持有人的退出。
§3.4 基金的投资目标
主要投资方式为股权投资、债权投资等，包括但不限于认购增资、股权受让、认购可转债以及专项融资、夹层融资、过桥贷款等符合适用法律要求的股权或债权投资方式，力求实现基金财产的持续稳定增值。
§3.5 基金的存续期限
除发生本合同约定的终止本基金的情况发生外，本基金的存续期限为5年。
§3.6 基金的最低及最高募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为10,000万份，基金募集金额不少于10，000万元。本基金的最高募集份额总额为20,000万份，基金募集金额不超过20,000万元。
§3.7 基金份额的初始销售面值
人民币1.0000元。
§4 基金份额的分级
§4.1 概要
本基金根据合同终止后基金财产的收益分配原则不同，将基金投资人持有的基金份额分为优先级与进取级两类份额。其中：优先级份额的风险等级为：低风险，进取级份额的风险等级为中风险。本基金在初始销售时，两类份额将按一定比例分别募集。
§4.2 优先级份额与进取级份额的募集比例
本基金募集时，优先级份额与进取级份额的募集比例应为5：1。原则上，本基金成立时，两类份额的配比误差率不超过5% 。
§5 基金份额的初始销售
§5.1 基金份额的募集期间、销售方式、销售对象
§5.1.1 基金份额的募集期间
本基金的募集期间为天，自2015年月日起至2015年月日止。
§5.1.2 基金份额的销售方式
本基金份额由基金管理人以非公开募集的方式自行销售。
§5.1.3 基金份额的销售对象
本基金份额的销售对象为符合法律、法规及监管机构规定的，具备相应风险识别能力和风险承受能力的合格投资者。
§5.2 基金份额的认购
§5.2.1 基金投资人最低认购金额的限制
基金投资人的初始认购金额不得低于100万元（不含认购费用），基金投资人的认购款项应以现金形式交付。
§5.2.2 基金份额的认购费用
§5.2.2.1优先级份额的认购费用
基金管理人对认购优先级份额的投资人按其认购份额资金总额的0.1%收取认购费用。计算公式如下：
C1 = A － A1；
A1 = A ／（1 + 认购费率）。
C1为优先级份额的认购费用；
A为认购优先级份额的资金总额；
A1为优先级份额的净认购金额。
§5.2.2.2 进取级份额的认购费用
基金管理人对认购进取级份额的投资人不收取认购费用。进取级份额的净认购金额即为认购进取级份额的资金总额，计算公式如下：
C2 = B － B1；
B1 = B ／（1 + 认购费率）。
C2为进取份额的认购费用；
B为认购进取级份额的资金总额；
B1为进取级份额的净认购金额。
§5.2.2.3 认购费用的用途
认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金募集期间发生的各项费用。
§5.3 基金认购份额的计算
基金投资人认购份额 = A1或B1 / 份额初始面值。
A1为优先级份额的净认购金额；
B1为进取级份额的净认购金额。
§5.4基金份额的初始面值
每份基金份额的初始面值为1.0000元。
§5.5 募集期利息的处理方式
基金投资人的有效认购款项在募集期形成的银行存款利息将在本基金成立后，由基金管理人向基金投资人一次性发放。基金投资人存放于基金管理人开立的指定资金账户中的存款利率适用中国人民银行公布的活期存款利率（如募集期内遇法定利率调整，以基金投资人实际到款日时适用的利率为准），计算公式如下：基金投资人的募集期利息 = A1或B1×人民银行公布的活期存款利率／365 ×实际存放天数
A1为优先级份额的净认购金额；
B1为进取级份额的净认购金额。
实际存放天数：是指自基金投资人的有效认购款项到达基金管理人的指定资金账户后一日起计算至本基金成立之日起前一日终止计算。
示例：假设基金投资人的有效认购款项于1月1日到达基金管理人的指定资金账户，基金于1月20日成立。则实际存放天数为18天，自1月2日开始计算至1月19日终止计算。
§5.6 初始销售期间的认购程序
基金投资人需到基金管理人的经营场所办理认购。办理认购时，基金投资人应出示身份证明文件及相关资料，并配合基金管理人完成风险承受能力测试、风险揭示及反洗钱教育等事项。认购申请一经受理，不得撤销。
§5.7 认购申请的确认
基金管理人受理基金投资人的认购申请并不表示该申请已经确认，而仅代表基金管理人确实收到了认购申请。基金投资人的认购申请是否有效及有效认购份
额应以基金管理人在本基金成立时出具的确认函为准。
在本基金初始销售结束后，若募集金额或投资人总数超过上限的，则将按时间优先，金额优先的原则依次进行确认，其余基金投资人的认购资金予以返还。
§5.8 初始销售期间基金投资人资金的管理
基金管理人应当将本基金初始销售期间基金投资人的资金存入专门银行结算账户。在基金初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
§6 基金的备案
§6.1 基金备案的条件
本基金初始销售期限届满，符合下列条件的，基金管理人应当按照基金业协会的相关规定进行备案：
基金募集份额总额最低不少于10,000万份，最高不超过20,000万份；基金募集金额最低不少于10,000万元，最高不超过20,000万元；基金投资人人数最低不少于50人，最高不超过200人（基金业协会另有规定的除外）。
基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当自达到基金备案条件之日起的20日内向基金业协会提交资料，办理相关备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得基金业协会的书面确认之日起，本合同生效。否则，本合同不生效。基金管理人在收到基金业协会的书面确认文件的次日对本合同的生效事宜及基金投资人持有的基金份额予以公告。
§6.2 基金销售失败的处理方式
基金销售期限届满，不能满足本合同“§6.1基金备案的条件”中约定条件的，基金管理人应当在确认基金销售失败后3个工作日内返还客户已缴纳的款项（不含认购费用），并加计银行同期活期存款利息。基金投资人不得向基金管理人求取任何投资回报。
§7 基金存续期内的参与、退出和转让
§7.1 基金存续期内的参与
本基金因采用封闭式操作的运作模式，故存续期内不开放参与。但基金管理人接受进取级份额持有人以增加基金净值而不增加其持有的进取级份额为目的的
追加投资资金的行为。
§7.2 基金存续期内的退出
本基金存续期内，除发生本合同约定的终止基金的情况外，原则上不允许退出。
§7.3 基金份额的转让
本基金存续期内，基金份额持有人不得向任何第三方转让其持有的本基金份额。
§8 基金的托管
本基金无第三方机构托管。
§9 基金合同当事人及权利义务
§9.1 基金份额持有人
§9.1.1概要
基金投资人持有本基金的基金份额的行为即视为对本合同的承认和接受，基金投资人自依据本合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本合同当事人并不以其在本合同上书面签字或盖章为必要条件。
持有同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
§9.1.2 基金投资人的信息
以下为个人投资者填写：
姓名：
身份证号码：
住所：
联系电话：
银行结算账户：
以下为机构投资者填写：
机构名称：
营业执照号码：
住址：
法定代表人：
联系电话：
银行结算账号：
§9.1.3 基金份额持有人的权利
§9.1.3.1 分享基金财产收益；
§9.1.3.2 按照本合同的约定参与和退出本基金；
§9.1.3.3 监督基金管理人履行投资管理义务的情况；
§9.1.3.4 按照本合同约定的时间和方式获得本基金的运作信息资料；
§9.1.3.5 对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起仲裁；
§9.1.3.6 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
§9.1.4 基金份额持有人的义务
§9.1.4.1 遵守国家法律、法规及监管机构的各项规定，认真阅读并遵守本合同及本合同的附件；
§9.1.4.2 了解所投资的基金产品，及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
§9.1.4.3 向基金管理人提供法律、法规、监管机构规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人完成风险承受能力测试、风险揭示及反洗钱教育等事项；
§9.1.4.4 在本合同约定的时间内，支付购买本基金份额的认购款项；
§9.1.4.5 按照本合同的约定缴纳资产管理费、业绩报酬以及因本基金财产运作产生的其他费用；
§9.1.4.6 根据实际持有基金的份额，对基金的亏损或终止承担有限责任；
§9.1.4.7 不得违反本合同的约定干涉基金管理人的投资行为；
§9.1.4.8 不得从事任何有损本基金及其他投资人、基金管理人管理的其他资产合法权益的活动；
§9.1.4.9 关注基金的信息披露；
§9.1.4.10 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
§9.1.4.11 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
§9.2 基金管理人
§9.2.1 基金管理人的信息
公司名称：东方善（北京）基金投资管理有限公司
住所：
法定代表人：
联系人：
联系电话：
传真：
§9.2.2 基金管理人的权利
§9.2.2.1 依法募集基金；
§9.2.2.2 自本合同生效之日起，按照法律、法规、监管机构及本合同的约定，独立运作和管理基金财产；
§9.2.2.3 依照本合同的约定，收取基金管理费以及法律、法规、监管机构及本合同约定的其他费用或报酬；
§9.2.2.4制定和调整本基金销售的业务规则并独立销售基金份额；
§9.2.2.5 依照法律、法规、监管机构及本合同的约定决定基金收益的分配方案；
§9.2.2.6 行使因投资本基金财产所衍生的各项权利；
§9.2.2.7 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
§9.2.2.8 选择、更换有关为基金提供服务的外部机构；
§9.2.2.9 在符合法律、法规、监管机构及本合同约定的前提下，制定和调整配合基金运作过程的相关业务规则；
§9.2.2.10 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
§9.2.3 基金管理人的义务
§9.2.3.1 依法募集基金并及时办理基金的备案手续；
§9.2.3.2 自本合同生效之日起，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金的财产；
§9.2.3.3 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作本基金的财产；
§9.2.3.4 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证本基金的财产与基金管理人的其他财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，分别投资；
§9.2.3.5 除依据法律、法规、监管机构规定及本合同的有关约定外，不得为基金管理人自身及任何第三人谋取利益；
§9.2.3.6 依据法律、法规、监管机构规定及本合同的约定，接受基金份额持有人的监督；
§9.2.3.7 采取适当合理的措施使计算基金份额的价格符合法律、法规、监管机构的规定及本合同的约定；
§9.2.3.8 按照本合同的约定向基金投资人报告基金份额净值；
§9.2.3.9 根据本合同的约定，编制并向基金份额持有人报送本基金财产的投资报告，对报告期内本基金财产的投资运作等情况做出说明；
§9.2.3.10 对本基金进行会计核算；
§9.2.3.11 按照本合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
§9.2.3.12 保守商业秘密，不得泄露本基金的投资计划、投资意向等，国家法律、法规、监管机构另有规定的情况除外；
§9.2.3.13 保存本基金业务活动产生的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、合同、交易记录及其他相关资料，保存期限不少于10年；
§9.2.3.14 确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证基金份额持有人能够按照本合同约定的时间和方式，查阅到与本基金有关的信息资料；
§9.2.3.15 及时、准确地完成基金财产的清算工作；
§9.2.3.16 面临解散、依法被撤销或者依法宣告破产时，及时通知基金份额持有人；
§9.2.3.17 公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损本基金财产及其他当事人利益的活动；
§9.2.3.18 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
§10 基金的投资
§10.1 投资目标
主要投资方式为股权投资、债权投资等，包括但不限于认购增资、股权受让、认购可转债以及专项融资、夹层融资、过桥贷款等符合适用法律要求的股权或债权投资方式，力求实现基金财产的持续稳定增值。
§10.2 投资范围
本基金的投资范围包括股权投资、债权投资及国家法律、法规或监管机构许可的其他投资等。
§10.3 投资策略
本计划采用多策略、多品种投资有效降低风险，追求风险收益比的最优回报。
目的在于配置最优的策略组合，为投资人实现最合理的风险收益比。
§11 基金的财产
§11.1 基金财产总值
基金财产总值是指基金拥有的各类资产所形成的价值总和。
§11.2 基金财产净值
基金财产净值是指基金财产总值减去基金负债后的价值。
§11.3 基金财产的账户
基金财产的账户包括：基金管理人根据法律、法规及监管机构规定和本合同约定，为本基金开立的资金账户以及投资所需的其他账户。本基金的各类专用账户与基金管理人的其他财产账户相互独立。
§11.4 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人的其他财产，由基金管理人保管。基金管理人以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除法律、法规及监管机构规定和本合同约定的处分情况外，基金财产不得被处分。
基金管理人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其自有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作的不同基金的基金财产所产生的债券债务不得相互抵消。
§12 基金财产的估值和会计政策
§12.1 基金财产的估值
§12.1.1 估值目的
基金财产估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。
§12.1.2 估值时间
基金管理人将在每个会计期末对基金财产进行估值。
§12.1.3 估值依据
估值应符合本合同、《企业会计准则》及其他法律、法规及监管机构的规定，如法律、法规及监管机构未做明确规定的，参照行业内通行做法处理。
§12.1.4 估值对象
基金所拥有的银行存款、股权、债权等资产及负债。
§13 基金的费用和税收
§13.1 基金费用的种类，包括但不限于下列内容：
§13.1.1 基金管理人的管理费；
§13.1.2 销售服务费，即基金投资人缴纳的认购费用；
§13.1.3 基金财产账户的开户费用；
§13.1.4 本合同生效后与基金相关的信息披露费用；
§13.1.5 本合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费等费用；
§13.1.6 按照法律、法规及监管机构的规定和本合同的约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
§13.2 费用的计提方法、计提标准和支付方式
§13.2.1 基金管理人的管理费
§13.2.1.1 优先级份额的管理费
本基金，基金管理人不向优先级份额收取基金管理费。
§13.2.1.2 进取级份额的管理费
本基金，基金管理人向进取级份额持有人收取的资产管理费的年费率为XX%，计算方法如下：
H ＝∑ A ×费率
H为进取级份额需缴纳的管理费；
∑ A为本基金成立时，认购优先级份额的全部资金总额
§13.2.4 不列入基金业务费用的项目
§13.2.4.1 基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
§13.2.4.2 基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
§13.2.4.3 本合同生效前的相关费用；
§13.2.4.4 其他根据法律、法规及监管机构的有关规定不得列入基金费用的其他费用。
§13.2.5 费用调整
基金管理人可根据市场发展情况且与基金投资人协商一致的情况下，适当调整基金管理费和销售服务费。
§13.2.6 相关税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金投资人必须自行缴纳相关税款，基金管理人不承担代扣代缴的纳税义务。
§14 基金的收益和分配
§14.1优先级份额的收益分配规则
优先级份额仅享有基准收益。本基金优先级份额的基准收益率为年化收益率XX%，优先级份额的基准收益不做复利计算。
优先级份额持有人的本金与基准收益率之积，即为优先级份额持有人的基准收益，计算公式如下：
优先级份额持有人的基准收益 = 优先级份额持有人持有的基金财产×基准收益率×持有天数／ 365
优先级份额持有人持有的基金财产 = 本基金终止时优先级份额的单位净值×优先级份额持有人持有的份额
原则上，本基金优先级份额的面值始终为人民币1.0000元。
优先级份额持有人的基准收益由进取级份额持有人支付。基金管理人将在本基金成立后按月从基金财产中计提，按季度向优先级份额持有人支付。
§14.2 进取级份额的收益分配规则
本基金终止时，本基金的净资产扣除优先级份额持有人的本金、基准收益、基金管理人的资产管理费、及本基金其他可列支的费用后的余额，为进取级份额的收益。
§14.3 优先级份额的保护机制
本基金终止时，优先级份额持有人的本金及基准收益享有优先分配权。如本基金终止后，剩余资产不足以支付优先级份额持有人的本金及基准收益，进取级份额持有人必须另行追加资金以补足优先级份额持有人的本金和基准收益。
§15 信息披露
§15.1 概要
本基金的信息披露应符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定及本合同的约定，相关法律、法规及监管机构关于信息披露的规定发生变更时，本基金从其最新规定。
§15.2 信息披露义务人
本基金信息披露的义务人为基金管理人。信息披露义务人应采用中文文本，以非公开的形式对相关信息进行披露。信息披露义务人保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，并保证投资人能够按照本合同约定的时间和方式查阅到披露的信息资料。
§15.3 信息披露的禁止性行为
§15.3.1 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
§15.3.2 对本基金的未来运作业绩进行预测；
§15.3.3 违规承诺收益或者承担损失；
§15.3.4 诋毁其他基金管理人或基金销售结构；
§15.3.5 登载任何自然人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
§15.3.6 法律、法规及监管机构规定和本合同约定的其他禁止性行为。
§15.4 信息披露的内容
§15.4.1 基金合同的文本及其附件；
§15.4.2 基金合同的生效公告；
§15.4.3 基金财产净值及基金份额净值（分级）；
§15.4.4 基金运作的定期报告或不定期报告；
§15.4.5 法律、法规及监管机构规定和本合同约定的其他需要披露的信息。
§15.5 信息披露的对象
信息披露义务人仅对本基金的投资人进行信息披露。
§15.6 信息披露的方式和送达
基金管理人通过向基金份额持有人发送短信息的方式进行信息披露。短消息的送达端以基金份额持有人在本合同中预留的联络电话为准。短信息的发出即视为基金管理人履行了信息披露义务。
§16 基金合同的变更和终止
§16.1 基金合同的变更
除因法律、法规及监管机构的规定发生变更而导致本合同需要配合变更的情形发生外，本合同不得变更。
§16.2 基金合同的终止
§16.2.1 基金合同的提前终止
§16.2.1.1 经全体基金投资人与基金管理人协商一致时，本基金可提前终止；
§16.2.1.2 基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
§16.2.1.3 法律、法规及监管机构的规定和本合同约定的其他情形。
§16.2.2 基金合同的存续期间届满，基金合同自动终止。
§17 清算程序
本合同终止事由发生之日起5个工作日内，由基金管理人负责对本基金的财产进行清理、确认、评估和变现等事宜。基金管理人清算完毕后，需向全体基金投资人发布清算报告和剩余财产分配方案。基金管理人将在全体基金投资人确认清算报告和剩余财产分配方案后3个工作日内，向基金投资人支付清算财产。§18 违约责任
合同当事人违反法律、法规及监管机构规定或本合同约定的（不可抗力影响除外），违约方应当承担违约责任。因违约方违反法律、法规及监管机构的规定或本合同约定的（不可抗力影响除外），给合同其他当事人造成损失的，违约方应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：基金管理人由于按照法律、法规及监管机构的规定和本合同约定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
§19 法律适用及争议解决
有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均
适用中华人民共和国现行法律、法规及司法解释的相关规定。
各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，本合同各方当事人一致同意提交北京仲裁委员会仲裁解决。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，本合同各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行本合同规定的义务，维护各方当事人的合法权益。
§20 保密条款
本合同签署后，合同各方皆有义务对本合同的文本及因本合同衍生出的各类文本进行保密，除法律、法规及监管机构另有规定外，不得向任何第三方进行披露。保密义务不因本合同的终止而终止。
§21 释义及其他
§21.1 释义
在本合同中，除非上、下文另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
§21.1.1 基金合同或本合同：是指《东方善契约型私募投资基金基金合同》以及本基金合同的任何有效修改和补充。
§21.1.2 基金或本基金：是指东方善契约型私募投资基金。
§21.1.3 投资人:是指个人投资者、机构投资者和法律、法规及监管机构规定的允许投资本基金的其他合格投资者的合称。
§21.1.4 个人投资者：是指符合法律、法规及监管机构规定的允许投资本基金的自然人。
§21.1.5 机构投资者：是指符合法律、法规及监管机构规定的允许投资本基金的在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
§21.1.6 基金合同当事人：是指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金份额持有人和基金管理人。
§21.1.7 基金管理人：是指东方善（北京）基金投资管理有限公司。
§21.1.8 基金份额持有人：是指依据基金合同合法取得基金份额的投资人。
§21.1.9 法律、法规：是指中华人民共和国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他队本基金合同当事人由约束力的决定、决议、通知等（不包括香港、澳门特别行政区法律和台湾地区法律）。
§21.1.10 监管机构：是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。
§21.1.11 基金业协会：是指中国证券投资基金业协会。
§21.1.12 基金账户：是指基金管理人为投资人开立的、记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
§21.1.13 基金合同生效日：是指基金募集达到法律、法规及监管机构规定和本合同约定的条件，基金管理人向中国证券投资基金业协会办理备案手续完毕，并获得中国证券投资基金业协会书面确认的日期。
§21.1.14 基金合同终止日:是指基金合同规定的终止事由出现后，基金财产清算完毕的日期。
§21.1.15 基金募集期：是指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间。
§21.1.16 存续期：是指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
§21.1.17 元：是指人民币元。
§21.1.18 基金份额净值：是指计算日基金财产净值除以计算日基金份额总数。
§21.1.19 不可抗力：是指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
§21.2 其他
本合同如有未尽事宜，由合同各方当事人按有关法律、法规的规定协商解决。
本合同一式二份，基金投资人与基金管理人各执一份，每份具有同等的法律效力。
基金管理人享有本合同的最终解释权。
机密文件 上海元新富春1 号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年9 月18 日
重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。
基金合作协议 甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙） 乙方：有限公司 鉴于： 甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金，投资乙方房地产项目，获得合理投资收益。根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的相关规定，签定本合作协议，以兹共同遵守：第一条合作事项 双方发挥各自优势，负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。 1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。 2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。 3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过48
名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业，每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。 4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。 第二条基金设立与运作 1、基金名称：基金，即投资合伙企业（有限合伙）。（名称以工商行政管理部门最终核准名称为准） 2、基金规模：人民币【20】亿元。（以最终实际募集到的金额为准）。 3、基金存续期限：【2+2】年。前【2】年为投资期,之后为延续期，经合伙人同意最多延长【2】年,延续期内可申请转让。 4、甲乙双方成立“投资合伙企业”针对甲乙双方共同认可的项目，设立发起基金，并对基金共同管理，共享盈利。 第三条甲乙双方义务与职责 1、甲乙双方基于真实意思表示签署本协议并承诺具有完全民事权利能力和民事行为能力参与、订立及执行本协议，或具有签署与履行本协议所需的一切必要权力与授权。 2、乙方为保证本基金的成功发起设立，共提供相当于发起基金规模10-30 %（待定），即不低于人民币【10000-20000 】万元的资金作为种子基金，乙方出资种子基金【20000】万元，即占基金规模的【10 】%，注入双方成立的合伙企业，作为在日后具体投资基金中基金管理人种子基金出资，以便基金的募集、运作等工作，并以此在基金的未来收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。
契约型私募股权投资基金合同 甲方（投资人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（资本管理有限公司）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 第1条前言和释义 1.1前言 鉴于， （1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各 自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益； （2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2释义 1.2.1 基金： _______________ 1.2.2投资人：________________ 1.2.3投资管理人：_________________
124投资行为：__________________ 125结算年度：__________________ 第2条基金的基本情况 2.1基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2类别本基金为契约型开放式基金。 2.3投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。 2.4存续期限本基金存续期间为________ 年，自收到第一笔投资资金开始，到 第 _____ 年的12月31日为止。 第3条基金的管理 3.1投资人的出资 3.1.1投资人均需以现金的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2人民币______ 万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为： ______________________ 户名： ________________ 账号：________________本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行
契约型私募投资基金清算报告 尊敬的投资者： 感谢您加入合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“本合伙企业”）。本合伙企业募集资金于2014年12月31日前全部用于以买入返售的方式投资购买合江县土地储备交易中心持有的 合江县合江镇桥凼村土地收储项目土地一级开发收益权。投资期限2年，2016年12月31日该次投资全部到期。重庆瑞利丰股权投资基金管理有限公司作为该合伙企业的执行事务合伙人，根据本合伙企业之《合伙协议》等法律文件的规定对本合伙企业该次投资进行了清算。 一、基本情况 1.合伙企业名称：合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）。 2.募集资金及投资规模：185,370,000元人民币。 3.普通合伙人（执行事务合伙人）：重庆瑞利丰股权投资基金管理有限公司（以下简称“瑞利丰基金”）。 4.托管：经全体合伙人协商一致，合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）免于托管。 二、资金的募集、运用及管理情况 1.截至2014年12月31日，所有合伙人向本合伙企业专用账户累计划入资金185,370,000元人民币。 2.资金运用方式：本合伙企业以买入返售的方式投资购买合江县土地储备交易中心持有的合江县合江镇桥凼村土地收储项目土地一
级开发收益权。 3.投资期限：2年，基金每笔投资资金独立计算其投资期限。 4.初始投资起始日：2014年6月16日； 最后一期投资起始日：2014年12月31日。 5.投资结束日：2016年12月31日。 6.投资次数：11次。 三、投资退出与清算 1.投资退出 2016年12月31日本合伙企业本次投资全部退出。 2.投资收益的分配 本合伙企业投资收益来源于本合伙企业财产管理、运用或处分过程中产生的收入。本合伙企业该次投资共实现投资收益44,554,196.32元，截止2016年12月31日已向合伙人分配投资收益44,554,196.32元，并按期兑付全部投资本金185,370,000元人民币。 3.投资清算 就本合伙企业本次投资事宜，执行事务合伙人编制了《合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）损益表》及《合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）收益分配及本金兑付表》（详见附件1和附件 2 ）。 四、声明 执行事务合伙人遵从《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》的规
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
合同编号： ____________ 基金合同 基金管理人： 基金托管人： 投资者承诺书 ____________ 有限公司： 1本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力和风险承受能力。本人/本 单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或代销机构。 2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理，以及委托基金托管人进行基金财产的托管业务。 3、本人/本单位承诺已充分理解本基金合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，了解本基金的投资决策安排，愿意承担相应的投资风险。本人/本单位承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。 4、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。 5、本人/本单位承诺，本人/本单位在参与基金管理人发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与基金管理人及基金托管人无关。 承诺人（自然人） （签字） 或：承诺人（机构） （加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字） 日期：年月日
有限合伙型、公司型、契约型 私募股权投资基金比较分析 目录 前言 (3) 表1：有限合伙型、契约型私募股权投资基金细节对比表 (4) 一、私募股权投资基金的主要法律组织形式 (7) 1.1 有限合伙型私募股权投资基金 (7) 1.2 公司型私募股权投资基金 (8) 1.3 契约型私募股权投资基金 (8) 二、私募股权投资基金的运作要点及示意图 (9) 2.1 有限合伙型基金及运作要点 (9) 2.2 公司型基金及运作特点 (9) 2.3 契约性型基金及运作特点 (10) 三、有限合伙、公司、契约型私募股权投资基金的对比 (11) 3.1 三种私募股权投资基金组织设立和法律地位对比 (11) 3.2 三种私募股权投资基金收益分配与责任承担对比 (11) 3.3 三种私募股权投资基金决策权对比 (13) 3.4 三种私募股权投资基金纳税成本对比 (13) 四、不同类型私募股权投资基金的税务探讨 (14) 4.1 有限合伙型私募股权投资基金的税务探讨 (14) 4.2 公司型私募股权投资基金的税务探讨 (16) 4.3 契约型私募股权投资基金的税务探讨 (17) 4.4 不同类型私募基金的税务探讨结论 (17) 五、有限合伙型基金的优势及公司制基金的劣势 (18) 5.1 企业形式 (18) 5.2 风险责任承担方式 (19) 5.3 收益分配 (20) 5.4 税收方面 (20) 5.5 资金募集和退出的可操作性 (21) 六、契约型基金的优点 (21) 6.1 募集范围广泛 (22) 6.2 专业化管理，低成本运作 (22) 6.3 决策效率高 (22) 6.4 免于双重征税 (22) 6.5 退出机制灵活，流动性强 (22) 6.6 资金安全性高 (23) 七、不同类型私募股权投资基金在退出环节的说明 (23) 7.1 公开上市(IPO) (24) 7.2 并购(回购) (25)
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
编号：_____________契约型私募股权投资基金合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方（投资人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（资本管理有限公司）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 第1条前言和释义 1.1 前言 鉴于： （1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 （2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金： 1.2.2 投资人： 1.2.3 投资管理人： 1.2.4 投资行为： 1.2.5 结算年度： 第2条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。
2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。 第3条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第4条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月：
私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引） 第一章总则 (1) 第二章基金合同正文 (2) 第一节前言 (2) 第二节释义 (2) 第三节声明与承诺 (2) 第四节私募基金的基本情况 (3) 第五节私募基金的募集 (4) 第六节私募基金的成立与备案 (5) 第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5) 第八节当事人及权利义务 (6) 第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14) 第十节私募基金份额的登记 (16) 第十一节私募基金的投资 (16) 第十二节私募基金的财产 (17) 第十三节交易及清算交收安排 (19) 第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20) 第十五节私募基金的费用与税收 (21) 第十六节私募基金的收益分配 (22) 第十七节信息披露与报告 (22) 第十八节风险揭示 (23) 第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23) 第二十节私募基金的清算 (24) 第二十一节违约责任 (25) 第二十二节争议的处理 (26) 第二十三节其他事项 (26) 第三章附则 (26)
契约型私募投资基金合同内容与格式指引 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。 第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。 第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确
甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方是一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的有限公司，甲方具有签署本协议的资格，并有能力履行本协议。 2、乙方为具有中国国籍的自然人，具有完全的民事行为能力和民事责任能力。 3、甲方与管理有限公司（以下简称“”）于 年月日签订《私募投资基金代理销售协议》（合同编号为：），由甲方代理私募基金（以下称为“基金产品”）。 4、甲方与资产管理有限公司（以下简称“”）于年月日签订《融资服务协议》，由为甲方提供优质客户（以下称为“基金认购人”）认购基金产品。 5、乙方系的控股股东，截至本协议签署之日，乙方持有60%的股权。为确保基金认购人的权益，甲乙双方一致同意，若基金认购人在其认购的基金产品类别对应的存续期限届满后不能取得投资本金及预期收益的，乙方以其个人财产向基金认购人支付其亏损的投资本金和/或收益差额（以下统称为“差额费用”），乙方向基金认购人支付差额费用，甲方应向乙方支付差额费用1%的差额补足支持费。 为了进一步明确双方相关的权利义务关系，双方本着互利互惠、公平自愿的原则，经友好协商，签署本差额补足协议，以资双方共同遵守。 第一条差额补足义务 1、甲方与于年月日签订《融资服务协议》，由为甲方提供优质客户（即“基金认购人”）认购甲方代理的基金产品，并签订基金认购协议，基金
认购人依据签订的基金认购协议在其认购的基金产品类别对应的存续期限届满后应取得相应投资本金及预期收益（以下称为“投资权益资金”）。 2、甲乙双方一致同意，为确保基金认购人的权益，若基金认购人在其认购的基金产品类别对应的存续期限届满后不能取得本协议第1.1条约定的投资权益资金的，乙方以其个人财产向基金认购人支付差额费用。 3、乙方向基金认购人支付差额费用的当日，甲方应向乙方支付差额费用1%的差额补足支持费。 第二条差额补足支持费及支付 1、双方一致同意，甲方应向乙方支付的差额补足支持费为：乙方向基金认购人支付的差额费用的1%，乙方无需向甲方提供相应发票。 2、差额补足支持费支付方式： 本协议项下的差额补足支持费由甲方通过方式一次性支付至乙方银行账户，乙方账户信息如下： 指定收款账号： 开户行： 户名： 3、差额补足支持费支付时间：甲方应在乙方向基金认购人支付差额费用当日向乙方支付差额补足支持费。 第三条协议生效 第四条本协议在以下条件均获满足之日起生效 1、经甲方法定代表人或授权代表签署并加盖公章； 2、经乙方签字。 第五条双方的声明与承诺
基金协议书 篇一：基金合同(分级) 滨海易安宏业天酬 契约型私募投资基金 基金合同（分级） 合同书编号：BHYA-XX001 基金管理人：滨海天地（天津）投资管理有限公司二〇一四年七月 目录 1 前言 ................................................ . (2) 2 声明与承诺 ................................................ . (3) 3 基金的基本情况 ................................................ (3) 4 基金份额的分级 ................................................ (4) 5 基金份额的初始销
售 (4) 6 基金的备案 .............................................(本文来自：小草范文网:基金协议书). (7) 7 基金存续期内的参与和退出 (7) 8 基金的托管 ................................................ . (8) 9 基金合同的当事人及权利义务 (8) 10 基金的投资 ................................................ .. (12) 11 基金的财产 ................................................ .. (14) 12 基金财产的估值和会计政策 (15) 13 基金的费用和税收............................................... 16
投资人： 管理人： 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于： 1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 1.2.2 投资人 1.2.3 投资管理人 1.2.4 投资行为 1.2.5 结算年度 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。
第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月： 联系电话： 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。
机密文件上 海元新富春1号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016年9月18日 重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的 资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此 类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必
须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。 投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资 本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。 目录 招募说明书概要 (5) 第一节基金方案及要素 (7) 一、基金组织形式 (7) 二、基金方案及要素 (7) 第二节基金管理人介绍 (14) 一、基金管理人基本信息 (14) 二、基金管理人控制人信息 (14) 三、基金管理人管理团队信息 (15) 第三节基金的风险提示 (17) 一、投资风险 (17)
非公开募集证券投资 基金合同
重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险，不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。
投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。 募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。 募集账户信息如下： 账户名： 账号： 开户行： 本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。
XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX
住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人
契约型私募投资基金合同内容与格式指引 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。 第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。 第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。 第七条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。 第二章基金合同正文 第一节前言 第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。 第二节释义 第九条应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说