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委托代理债券兑付、兑息协议

委托代理债券兑息、兑付协议

甲方:

乙方:广东金融高新区股权交易中心有限公司

兹就甲方委托乙方且乙方接受甲方委托的(债券名称)

(以下简称本债券),简称,代码,提供代理债券兑付、兑息及相关服务,为明确各方的权利与义务,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成如下协议。

第一章服务内容

第一条本协议主要名词释义:

代理兑息兑付:指甲方对其发行的债券,按发行公告的约定将应支付的利息或应偿付的本金款项交付给乙方,并委托乙方派发给债券持有人的行为。

第二条乙方代理兑息、兑付所涉及的债券是在乙方处登记托管的债券,不在乙方处登记托管的债券不包括在前款代理兑息、兑付范围之内。

第三条甲方委托乙方代理兑息、兑付应向乙方提供以下主要资料:

(一)《委托代理债券兑息兑付申请表》(附件1);

(二)拟刊登的债券兑付、兑息的公告;

(三)乙方要求提供的其它材料;

如材料需更改,甲方应最迟在登记日前5个转让日另行提交。

第三条甲方应在债券每次兑息日或到期兑付日前,按规定在乙方官方网站或乙方认可的信息披露媒体上以公告形式公布债券兑息、兑付的具体事项。

第四条甲方委托乙方代为办理债券的兑息及兑付事宜,以甲方先将应付兑息、兑付资金交付给乙方为前提条件。甲方应于规定的时间将应付兑息、兑付资金足额划付至乙方指定的银行账户中。乙方收到甲方交付的款项,应按照本协议约定办理兑息、兑付业务;乙方履行上述义务的时间,以乙方通过银行支付系统划出款项的时间为准。

第五条乙方在本协议第五条规定的时间内足额收到甲方交付的应付兑息、兑付资金后,按照足额资金到账优先原则,不迟于权益发放日前一转让日终前将应付兑息、兑付资金划付给债券持有人。债券权益发放日如遇法定节假日,则划付资金的时间相应顺延。

第二章代理兑息、兑付收费标准

第六条乙方代理兑息、兑付服务费,按照每次代理兑息、兑付所涉及债券数额的总面值的%向甲方收取。

第七条甲方应在每次权益发放日前个工作日内,将代理服务转入乙

方指定账户。

第二章违约责任及争议解决

第八条如甲方未能按协议于规定的时间将应付兑息、兑付资金及服务费足额划付至乙方指定的银行账户,则乙方应及时通知乙方并最迟于权益发放日在乙方官方网站发布公告。由此造成的后果和损失,乙方不承担责任,乙方有权就此刊登免责公告。同时,乙方有权选择终止本协议。

第九条如甲方已经按时足额将上述资金划付到乙方指定的银行账户,乙方未按本协议约定及时办理兑息、兑付手续、导致债券持有人延迟收到资金的,乙方负责赔偿因此给债券持有人造成的利息损失。但如因第三方原因或不可抗力造成的乙方资金划付延迟或债券持有人收到资金资金延迟,乙方不承担责任。

第十条如因甲方提供的资料错误导致乙方代理兑息、兑付错误的,则因此而产生的法律后果由甲方承担。

第十一条因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,应本着友好合作的精神及时协商解决;协商不成,可向乙方所在地的人民法院提出诉讼。

第三章协议生效、解除与其它

第十二条本协议由甲、乙双方法定代表人或授权代表签字或盖章后生效,至本债券完成本息兑付并办理注销登记手续后终止。

第十三七本协议未尽事宜,甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

第十四条当发生下列情况之一时,可以终止、解除本协议:

1.甲方未按协议约定在规定时间将足额资金划付至乙方指定银行账户的。

2.双方协商一致同意解除的。

第十五条因地震、台风、水灾、战争及其它不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的,乙方不承担责任。

第十六条本协议一式份,双方各执份。

甲方(盖章):乙方(盖章):

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字):或授权代表(签字):签署日期:签署日期:

附件1

委托代理债券兑息兑付申请表

广东金融高新区股权交易中心有限公司:

我公司特委托贵公司按债券登记日登记在册的私募债券数量全权代理我公

司发放以下私募债券年度月兑付(兑息)款。现就本次私募债券

申请人声明:

1、我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托发放私募债券兑付(兑息)款

无法实施而引起的一切法律责任,均由我公司承担。

2、我公司保证在债券兑付兑息日前的第二个交易日的16:00时前将兑付兑息款及手续费划到贵公司银行帐户。

申请人:(公章)

经办人(签字):申请日期:

电话:传真:

地址:

邮编:

以下由广东金融高新区股权交易中心填写:

经办人:复核人:日期:

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