法务部合同审查工作规则
为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作规则。
第一条合同法务审查范围
原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。
第二条重大合同预审与调查
1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。
2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。
第三条一般合同程序性审查
主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。
第四条合同文本检查
1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。
2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意见；是否对合同名称、当事人称谓、合同条款等文字与内容进行过查漏补缺。
第五条重大合同程序性审查
主要要求：审查合同承办部门提供的对合同对方当事人的主体资格和资信情况的调查材料，包括但不限于：
1、主体资格审查：是否具有合法有效的企业法人营业执照，真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书（介绍信）、代理人身份证明（对方更换新的经办人时，是否有要求对方提供新的授权委托书及时限）；当事人的名称或者姓名，是否与相关证照一致；工商注册（身份证）地址与实际经营办公地址（住所）是否一致；属于非法人的，是否有营业执照或法人授权委托书（授权明确、范围适当）等关乎合同对方当事人主体资格合法有效的证明材料。
2、合同标的审查：是否符合双方当事人的经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，是否具有相应的许可、资质证书。
3、履约能力审查：是否具有支付能力，或生产能力，或运输能力等；注册资本与实缴资本对应情况，必要时可以要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。
上述相关证照材料为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并有调查人的签名确认；合同送请法务部审查时未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同审查要求。
第六条重大合同实质性审查
总体要求：1、合同内容合法，系签约各方意思表示真实、有效，无规避法律行为，无显失公平内容。2、合同条款齐备、完整，设定的权利和义务具体、确切；附加条件适当、合法；涉及担保的，担保方式切实、可靠。3、合同履行条件有利，对质量及验收标准、价款及付款方式、履行地点与期限、违约责任等合同主要条款，有利于公司利益最大化。
第七条关于重大合同一般条款的审查
1、标的条款：合同标的性质（物/权利/行为/智力成果）是否正确；约定或指向的标的名称（通用/特定/自定义）及商标是否准确无歧义，注意同名异物、同物异名；同一合同涉及多品种型号多规格产品的，产品品种、型号、花色、规格及配套件与数量是否明确、特定，并对应一致。
2、质量条款：质量要求是否明确；是否约定质量标准，约定的标准与客户的需求是否一致；是否约定质量验收相关事项；是否约定有质量异议提出的期限；质量异议解决方式，如第三方检测机构的选择、检测费用承担等。
注意掌握：未约定质量标准，有国家标准、行业标准的，按照国家标准、行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。
3、履行条款：对履行时间、期限、地点和方式是否约定明确、具体、可行，涉及运输的，运输方式、费用承担、风险负担等是否约定清晰；送货或收货地点、双方经办人或联系人是否列明。
注意掌握：履行地点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的，在履行义务一方所在地履行。履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担。
4、价款或者报酬条款：价款或者报酬是否明确，总价与分项、分期是否衔接，计算方法是否约定明确；是否存在依法应当执行政府定价或者政府指导价的情况；付款时间是否明确约定（模棱两可则易致对方延迟口实）。
注意掌握：价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行；依法应当执行政府定价或者政府指导价的，按照规定履行。
5、违约责任条款：是否约定违约责任，且列举有违约责任情形；违约责任的约定是否对称（与对方、与第三方）；是否约定有违约后果，如若违约应支付一定数额的违约金或因违约产生损失赔偿额的计算方法（避免设而不定），或解除合同的权利；约定的违约金数额是否过高（超过实际损失30%的部分）或过低。
如果合同由对方草拟，则应当注意审查有无不平等的，或加重我方责任的违约责任条款。
6、争议解决条款：是否约定有争议解决方式，诉讼与仲裁二选一；若约定诉讼解决，则诉讼管辖地的约定是否明确（且不得违反级别管辖和专属管辖的规定）；若采用仲裁方式，则仲裁条款是否明确约定仲裁机构（且该仲裁机构确实客观存在，否则将导致条款无效）。
第八条对重大合同其他条款的审查
1、合同目的条款：查看合同首部“鉴于”部分有无合同目的描述，其意义在于：当合同一方延迟履行或有其他违约行为致合同目的不能实现时，对方可以解除合同；双方对合同条款理解存在差异时，可依合同目的作出合理解释。
2、合同生效或解除条款：
是否约定合同生效或解除条件；按照合同法规定，当事人对合同的效力可以约定附条件或附期限。附生效条件、生效期限的合同，自条件成就时或自期限届至时生效；附解除条件、终止期限的合同，自条件成就时或自期限届满时失效。
合同解除后续事项的约定是否明确（未履行、先履行、部分履行）。注意：合同法第九十七条：合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。
3、定金条款：约定定金的金额不得超过总标的的20%；明确定金与订金、预付款、保证金的区别。定金与违约金不能同时适用（当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，守约方可以选择适用违约金或者定金条款）。
4、保密条款：商业秘密的定义；保密义务的范围、方法、期限及失密救济；违反保密义务的损害赔偿。注意：保密义务是双方的。
5、风险转移条款：风险转移的约定应当符合法律规定，且具体、明确。注意：风险转移约定不明，或违反法律强制性规定如免除自身法定责任，或超越法定范围承担风险，均易导致法律风险。
6、不可抗力条款：法定“不可抗力”的含义，是指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况。
通常范围：合同当事人通常可以约定的不可抗力情况，包括但不限于：水灾、火灾、地震、海啸、洪水、台风等自然灾害，以及战争、大规模罢工、恐怖活动、暴动、政府行为（如政府禁令）等人为事件。
事发应当通知对方的期限及延迟通知的责任承担；事发后果，如责任免除、合同解除、暂缓履行等。
第九条关于格式合同的审查
1、对合同对方当事人提供的格式合同，要注意查看免除或限制其责任的条款以及有关说明；我方提供的格式合同，是否采取有合理方式提请对方注意关于免除或限制责任条款的提示，如将免责条款用较大的字体，或黑体字印在合同中比较显眼的地方，或以显眼的文字提示对方注意合同有关的免责条款（没有履行提示义务，该免责条款可能被判无效）。
2、注意：在格式合同中，提供格式合同的一方有关免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的条款，因违反公平原则，导致双方权利义务不对等，诉讼或仲裁均会判定无效。免除其责任，应理解为免除其全部责任，而不是一般的免责条款。
3、对格式条款有两种以上解释的，诉讼或仲裁结果均会做出不利于提供格式条款一方的解释。
第十条附则
1、本规则所称的“重大合同”，是指合同价款总额超过人民币10万元的，或标的额虽不满10万元但风险较大，或对公司经营管理的影响较大的合同。
2、本规则系法务部内部对经济合同审查操作要求，需得相关部门支持与配合。
3、本规则自2015年12月1日起施行。
法律事务部
2015年11月25日
附件：
重大合同防控法律风险调查提纲
一、关于公司历史沿革与现状的调查要点
1、核查历史沿革演变的合法合规性；
2、判断历史沿革相关瑕疵对调查对象现状的法律影响及影响程度。
着重关注与注册资本、股权状况、公司治理相关的重大事项。
二、关于业务经营的调查要点
1、核查公司业务经营的合法合规性；
2、核查公司业务经营是否具备持续性。
注重调查业务经营方面可能存在重大法律问题，包括但不限于：公司经营不具备相应的资质许可；公司业务经营的关键技术严重依赖于第三方；公司目前的经营资质存在未来丧失的风险；公司存在重大客户/供应商依赖；公司存在委托加工，加工方不具备相应生产资质或不能按协议约定供货；特定业务资质禁止外包。
三、关于财务状况的调查要点
1、核查公司财务数据的真实性；
2、判断公司财务数据对公司经营、拟议交易的影响。
注重调查财务状况方面可能存在重大法律问题，包括但不限于：公司财务数据相互不匹配，如毛利率及变动与同行业上市公司差异巨大，存在虚假；公司通过多计收入少计成本伪造利润，相应数据无合同文件支持；公司担保财产存在法律瑕疵或未办理抵押登记手续；公司重大债权存在无法收回的情形。
四、关于税务的调查要点
1、核查公司缴纳税务的合法合规性；
2、核查公司是否存在欠缴税款或税务纠纷情形；
一是从事实方面核查公司纳税申报、实际缴纳支付凭证；二是从法律方面分析公司适用的税收优惠是否合法（考察公司适用的地方性税收优惠政策，有无法律、法规文件依据，是否存在因该等文件被宣布无效而导致被追缴的可能性）。
五、关于动产和不动产的调查要点
1、核查确定财产的权属状况；
2、核查是否存在权属瑕疵；
3、核查是否存在影响财产价值的法律事项。
注意在调查中既要核查土地房产证件，还要通过其他方式核查是否存在抵押情况；既要关注是否已取得土地证、财产证，还要关注权属来源，如土地出让金是否已足额缴纳、土地出让金是否低于基准地价，是否存在违反法律法规的土地出让金减免或返还事项等。
六、关于知识产权的调查要点
1、核查知识产权的真实权属状况；
2、核查知识产权的实际价值；
3、是否存在知识产权权属纠纷或争议。
在调查中，既要关注知识产权如专利权属证书，还要核查是否缴纳年费、核查专利登记簿副本信息；既要关注该知识产权的财产账面价值，还要调查知识产权对经营活动的实际作用。
七、关于劳动人事的调查要点
1、核查劳动用工的合法合规性；
2、判断劳动人事现状是否影响公司持续经营；
3、判断劳动用工瑕疵对公司影响。
调查中，既要关注劳动用工现状，也要评价因欠缴或缴费基数不符合法律规定而对公司未来将产生的影响。现实中，若公司通过劳务派遣规避缴纳社保义务或公司薪酬水平、福利待遇远远低于同行业水平，则公司持续经营发展是会受影响的。
八、关于环境保护的调查要点
1、核查公司是否履行环保审批程序以及相关程序的合法合规性；
2、核查公司是否严格按照环保要求进行生产经营；
3、核查公司须取得某种环保批准文件的，公司是否符合核准的实质条件；若未能取得批准文件的，对公司预期取得该等环保批准文件是否存在法律障碍。
注重调查环境保护方面可能存在重大法律问题，包括但不限于：公司建设项目的环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续；公司建设项目未取得环保批复；公司就建设项目配套的环保设施未投入使用等。
集团法务部 合同审查意见书 ----[ ]XXX法合审字第号 合同名称：送审合同名称 合同编号：送审合同编号 送审人：送审地区职能中心或个人姓名 送审时间：合同送审时间 一、出具《合同审查意见书》的主要法律依据 合同审查人应当将本次合同审查的主要法律依据予以列明，并注明简称，方便下文引用。该部分内容同时可作为送审人独立判断之参考。如： 1、《中华人民共和国民法通则》（下称民法通则） 2、《中华人民共和国合同法》（下称合同法） 二、合同审查的目的和方向 说明送审人请求合同审查人进行合同审查的目的，以及合同审查人的审查方向及审查的主要内容。 三、合同审查遵循的基本原则 不同类型的合同应遵循不同的审查原则进行审查，一般包括如下原则：（一）合法性原则 （二）真实性原则
（三）完备性原则 （四）规范性原则 （五）公平原则 四、合同的基本情况 （一）合同性质 （二）合同当事人 （三）合同当事人主要权利与义务 五、合同存在的主要问题及法律依据 根据相关的法律规定以及合同的具体情况，分类说明合同存在的问题。一般应当从以下几方面进行归纳： （一）意思表示真实性与准确性 （二）合同条款完备性 （三）合同文意表达规范性与准确性 （三）合同形式适合性 （四）合同条款合法性与有效性 六、合同的审查修改意见 根据存在的问题，提出针对性的修改意见。鉴于合同审查人大多数情况下并未参与送审合同的起草及谈判，合同的审查属于书面审查，因此该意见属于初步的、原则性、指导性和提示性意见。 七、需要说明的几个问题（非必备内容） 在合同审查中发现的与送审人权益有关的其他问题，虽已超出合同审查的范围，但合同审查人依然应当予以说明，提醒送审人注意或完善。 八、声明与保留
XXXXXX有限公司 合同签订、履行、归档、监督流程制度 为规范公司运行中法律监管制度，保证对外签订合同的合法性，维护公司合法权益，减少合同风险，特制订公司合同制作、修改、审核、批准、归档、监督等流程管理办法。 第一章总则 第一条本制度适用于XXXXX有限公司所有职能部门及全体人员签订合同的法律审核。 第二条公司实行合同审查管理制度。所有合同在加盖公章前必须履行审核签字程序。 第三条合同法律审核坚持依法、及时、准确的审核原则。 第二章审核内容 第四条合同审核部门对下列合同事项依法进行审核： （一）合同形式。合同形式应采用法律、行政法规规定或当事人约定的形式。 （二）合同实质性条款。合同的实质性条款由合同当事人双方约定。 根据《中华人民共和国合同法》规定，合同实质性条款包括以下内容：1、当事人的名称或者姓名和住所；2、标的；3、数量；4、质量；5、价款或者报酬；6、履行期限、地点和方式；7、违约责任；解决争议的方法。 （三）合同效力。签订合同应主体适格，意思真实，目的合法，不损害社会公共利益，不违反法律、行政法规的强制性规定。 第三章审核程序 第五条签约相对人确定 1、公司现有资源。办公室存档文件中，与我公司有过良好合作关系的企业，并能独立完成此次发包工程项目或交易要求的企业。 2、互联网或电话簿的搜索。通过网络搜索寻找，初步审核潜在签约相对人资质，明确公司地址、联系人、公司电话及网址等。 3、股东现有资源。公司董事会成员推荐有足够实力的企事业单位、公司及个人。 4、其他途径。保证选择的企事业单位、公司及个人能保质保量完成项目要求。 业务部门和合同审核部门通过以上途径共同确定，选取3—5家具备相关资质并有能力独立完成提案项目的企业，并由业务部根据价格、质量、资质、安全、服务等各方面的条件出具评比表，报主管领导批示，最终确定合同初审阶段的签约对象。 第六条从合同开始商洽起，相关部门应该邀请合同审核人员参与（50万元以下合同审核人员参与洽谈，50万元以上的法律顾问参与洽谈）。送审部门自行商洽合同后，造成合同审核时间延长的，送审部门人员承担相关责任。 第七条合同的受理。业务部门应及时将拟签合同送交合同审核部门进行审核。相关人员应认真填写《合同审核单》（格式附后），送交拟签合同文本时，应附送下列材料：合同相对方（施工生产经销单位）资信、营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证、税务登记证、资质等级证书、委托代理人授权书、委托代理人身份证、产品检验报告、产品安装标准及生产标准等。附送有关材料不全的，合同审核人员应要求业务部门及时补全。合同审核人员应对送审的合同进行登记，送审人和受理人应在登记表上签字。 第八条任何人员领走合同应签署《法务部签发/修改/起草合同文件统计表》，已备合同审核人员在合同制作或修改后，审批前对合同的跟踪。业务部门对经审核的合同有实质性条款变动的，应将合同送交合同审核部门再审。 第九条合同送审部门是合同的执行者，应严格按照合同签订流程执行，并对合同起草过程中的往来函件妥善保管。必要时应与合同审核人员、法律顾问及时沟通。 第十条审核意见审批程序：由承办人填写《合同审核单》，承办人部门负责人签署意见，然后履行下面的流程：财务总监意见——合同审核人员初审意见、法律顾问初审复核意见—
法务部审查合同流程 -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
法务部审查（草拟）合同流程 第一阶段：背景了解 一、合同各方的概况； 二、送审（须草拟）合同的形成背景； 三、各方之间的商业安排及业务流程； 四、交易所要达到的目的； 五、合同所需的附件； 六、委托人的交易地位，在交易中是否强势； 七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。 第二阶段：审查合同 一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息 二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款
4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范 三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件 四、合同严谨性；
1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性 五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义 六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式
中小企业合同管理制度（范本） 一、合同管理总则 1、目的和依据 为加强公司的合同管理工作，预防、减少和及时解决合同纠纷，维护企业合法权益，提高经济效益，根据《中华人民共和国合同法》和有关政府部门规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于公司及其所属各单位与各法人单位、其他经济组织、自然人或相互之间签订的各类合同、协议等，包括但不限于买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同、保险合同等。 3、合同管理原则 合同管理必须遵循依法办事，预防为主，层层把关，跟踪监督，及时调处，维护企业合法权益的原则。 签订、履行、变更、解除合同，必须遵守《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规、规章，参照有关政策。 4、保守商业秘密 管理、参与合同工作的一切有关人员，应当为公司保守商业秘密。 二、合同管理职责 1、企业合同管理部门（法务部）的主要合同管理职责 1）、认真学习、贯彻执行《中华人民共和国合同法》和有关条例，依法保护本企业的合法权益。 2）、制定、修订本公司合同管理制度、办法，组织实施合同管理工作。 3）、审查合同，防止不完善或不合法的合同出现。 4）、协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。 5）、做好合同统计、归档、保管工作。 6）、监督、检查本公司合同签订、履行情况。 7）、宣传合同法和有关法规，培训合同管理人员和业务人员、采购人员。8）、依法处理本公司的合同纠纷。 9）、制止公司或个人利用合同进行违法活动。 10）、按期统计、汇总本公司合同签订、履行以及合同纠纷处理情况并向公司领导汇报。 2、供销部门的主要职责 1）、依法签订、变更、解除本部门的合同。 2）、严格审查本部门所签订的合同，重大合同提交有关方面会审。 3）、对所签合同，认真执行，并定期自查合同履行情况。 4）、在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，发生问题及时向法务部通报。 5）、本部门合同的登记、统计、归档工作。 6）、协助法务部对合同纠纷的处理。 3、财务部门的主要职责 1）、加强与供销等有关部门的联系，及时通报合同履行中的应收应付情况。2）、做好与合同有关的应收应付款项的统计、分析，提出处理建议、妥善保管收、付凭证。 3）、配合法务部做好合同管理工作。
法务部合同审查工作流程 为规范合同法律风险审查工作程序，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作流程。 一、登记填表 对送请审查的合同，法务部应当做好登记，主要事项填表：合同名称、对方当事人名称、标的等（参见附件一）。 二、程序性审查 1、根据公司《合同管理办法（试行）》相关规定，审查送审合同是否属于法务部合同审查范围；合同承办部门有无初审意见。 2、检查合同文本材料的完整性，包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同对方当事人营业执照、授权委托书、授权代理人身份证明等材料。 3、合同承办部门是否对合同对方当事人进行了主体资格和资信的调查（查看有无合同对方当事人主体资格和资信的调查情况表，参见附件二）。 注意：上述相关证照为复印件时，应有“与原件核对无误”的加注，并由调查人签名确认；送请法务审查的合同未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同程序性审查要求。 三、实质性审查 主要审查合同成立的一般条款是否齐备、规范，重点审查必备条款是否有效、完善。具体要求，参见《法务部合同审查工作规则》。 四、处理意见 根据对合同文本的审查情况，法务部应当提出明确、具体的处理意见： 1、同意（或无异议）通过：对内容合法、条款齐备、履约条件有利，且无重大遗漏或明显法律风险的合同，签署同意（或无异议）。 2、退回修改：对存在有重大遗漏且不宜直接修改的合同文本，可提出明确的修改意见，退还合同承办部门按要求修改；重新审查时，重点审核对应当修改的内容是否修改并符合相关要求。根据修改情况，签署通过或再次修改的意见。 3、原则通过：对垄断行业提供的“霸王条款”式合同文本，从维护公司利益的角度，提出修改意见或建议，以有利于预防损害公司利益的风险发生。 4、保留意见（弃权）：对个别存在明显的法律风险的合同，若流程否决将不利于公司长远经营与运作，可在提出明确的预防法律风险的意见的前提下，签名通过。 5、流程否决：对存在重大法律风险或错误的合同，如若签订或履行，将不利于公司经营发展的，应明确指出存在的法律风险，并拒绝签名。必要时，可以提请公司主
合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用） （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性）（五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同整体思维的严谨度 1、审查逻辑推理结果与严谨程度（充分运用逻辑手段分析各种可能性并设置处置条款） 2、审查内涵、外延范围与严谨程度（通过增加义务的内涵可以确保义务的确定性，通过减少权利的内涵可以确保权利行使的广泛性） 3、审查措辞间的专有程度（审查前后条款的对应关系） 4、审查条款间的关联配合（对于哪些是违约、违约如何处理的约定必须严谨而
合同管理中的法务审核规范 第一条为加强集团合同管理工作，维护集团合法权益，完善合同的法律审核工作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规规定，并结合集团生产经营实际，制定本规范。 第二条各分公司、中心负责人对合同管理工作承担领导责任、合同具体经办和保管部门承担直接责任；集团法务部对合同内容的合规性和风险性承担审核和监督责任。 第三条各分公司、中心对外进行的任何经济活动，除确为小额、即时结清等不宜或无必要订立合同的情况外，均必须订立书面合同。 第四条为保证公司重点合同的法律审核工作，采购类合同、工程项目类合同和销售类合同必须进行法律审核；其他合同不作强制性要求，但如经办部门认为确需法务部审核法律风险的，也可提交法务部审核。 第五条各分公司、中心应做好涉及合同及相关材料的收集和保管工作，并保证材料的齐备性和真实性以及根据实际情况及时作出更新。 第六条集团法务部应做好合同文本的归类和统一工作，原则上要求各分公司、中心使用公司标准合同文本，如确需使用合作方提供的合同文本或对我方文本做出较大修改的，必须交由法务部审核，未提交法务部审核的,不得签署;法务部审核提出异议的，但客观上无法
执行法务部意见的，合同审批人在评价法务部意见的基础上，有权综合具体情况决定是否签署。 第七条在合同履行过程中，需对合同内容或主体等重大情况进行修改或订立补充协议的，同样适用上条规定。 第八条合同法律审核的要求。 1、对合法性的审核； 2、对可行性的审核； 3、对公司利益保护的审核。 第九条为促进企业经营行为的高效性，下列合同无须法务部进行法律审核。 1、使用公司标准合同文本的，或虽有修改，但主要条款未进行变动的； 2、虽未使用公司标准合同文本，但拟订立的合同系属于经过法务部审核合同的续签情形，且基本条款与原合同保持不变的； 3、使用相同类型及相同条款合同，其中一份已经过法务部审核，后续同其他方签订的； 4、采购类合同（不含物流合同）标的金额低于5万元的；工程项目类合同标的金额低于10万元的；销售类合同标的金额（含销售目标）低于20万元的。 第十条合同的履行应遵循审慎原则，在合同履行中取得的材料应尽可能要求原件，且应做到合同的履行进度、状况等均有相关材料
法务部合同审查工作规则 为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作规则。 第一条合同法务审查范围 原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。 第二条重大合同预审与调查 1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。 2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。 第三条一般合同程序性审查 主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。 第四条合同文本检查 1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。 2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意见；是否对合同名称、当事人称谓、合同条款等文字与内容进行过查漏补缺。 第五条重大合同程序性审查 主要要求：审查合同承办部门提供的对合同对方当事人的主体资格和资信情况的调查材料，包括但不限于：
1、主体资格审查：是否具有合法有效的企业法人营业执照，真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书（介绍信）、代理人身份证明（对方更换新的经办人时，是否有要求对方提供新的授权委托书及时限）；当事人的名称或者姓名，是否与相关证照一致；工商注册（身份证）地址与实际经营办公地址（住所）是否一致；属于非法人的，是否有营业执照或法人授权委托书（授权明确、范围适当）等关乎合同对方当事人主体资格合法有效的证明材料。 2、合同标的审查：是否符合双方当事人的经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，是否具有相应的许可、资质证书。 3、履约能力审查：是否具有支付能力，或生产能力，或运输能力等；注册资本与实缴资本对应情况，必要时可以要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。 上述相关证照材料为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并有调查人的签名确认；合同送请法务部审查时未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同审查要求。 第六条重大合同实质性审查 总体要求：1、合同内容合法，系签约各方意思表示真实、有效，无规避法律行为，无显失公平内容。2、合同条款齐备、完整，设定的权利和义务具体、确切；附加条件适当、合法；涉及担保的，担保方式切实、可靠。3、合同履行条件有利，对质量及验收标准、价款及付款方式、履行地点与期限、违约责任等合同主要条款，有利于公司利益最大化。 第七条关于重大合同一般条款的审查 1、标的条款：合同标的性质（物/权利/行为/智力成果）是否正确；约定或指向的标的名称（通用/特定/自定义）及商标是否准确无歧义，注意同名异物、同物异名；同一合同涉及多品种型号多规格产品的，产品品种、型号、花色、规格及配套件与数量是否明确、特定，并对应一致。
法务部合同审核流程图 篇一：合同审核流程及注意事项 合同审核流程及注意事项 为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求： 一、合同审核流程 法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合同的审核流程规定如下： 1、业务类合同审核流程 业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。业务类合同事关重大,一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。
2、非业务类合同审核流程 非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。具体流程请见下图： 3、合同签署注意事项: （1）合同审核内容存在异议时的处理办法：法务部审核完合同后,如对方存在异议,业务需求部门将合同再次发送至法务部邮箱,由负责初审的同事进行二次审核和沟通,直到双方确认无异议;如对方提供的是制式合同或者对方明确提出合同不能修改,为了不影响公司业务,业务需求部门经办人将合同无法修改的意见反馈到法务部邮箱,该合同才能签署。 （2）签署注意事项：合同内容经双方确认无异议后，业务需求部门将纸质版的合同（经业务经办部门经办人或部门领导签字）和签呈拿到法务部，由合同初审同事和法务副
合同审查法律意见书（范本） 北京某某有限责任公司： 我单位拟以北京某某有限责任公司名义与单位签订关于项目的《合同》，合同文本已由我单位法律事务机构审查，审查意见如下： 一、合同对方主体资格审查 经我单位审查，合同对方系依法成立的法人单位，信用良好，有能力履行本合同义务，具备签订本合同的主体资格。 二、合同项目合法性审查 经我单位审查，本合同项目属合同对方所有，该项目已通过必要的审批并取得相关证书或证明，不存在影响本合同效力及可能损害集团公司利益的因素。 三、招投标手续合法性审查 经我单位审查，本合同的招投标手续合法，中标有效。 四、合同条款合法性、合理性审查 经我单位审查，在本合同中尚存在以下不能在签订合同前通过谈判消除的问题，并且有可能导致集团公司利益受损，需要采取相应措施预防和化解，现分述如下： （一）协议书部分 1、协议书第条约定：“。”该约定存在的问题是：。该条约定可能导致等后果。经我们研究，制定的预防和化解措施是：。…… 2、…… …… （二）专用条款部分（词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与验收、安全施工、合同价款与支付、材料设备供应、工程变更、竣工验收与结算、违约索赔和争议、工程分包、不可抗力、保险、担保、
专利技术及特殊工艺、合同解除、合同生效与终止、补充条款） 1、合同第条约定：“。”该约定存在的问题是：。该条约定可能导致等后果。经我们研究，制定的预防和化解措施是：。…… 2、…… …… （三）保修协议书部分 1、协议书第条约定：“。”该约定存在的问题是：。该条约定可能导致等后果。经我们研究，制定的预防和化解措施是：。…… 2、…… …… 五、合同争议解决条款审查 经我单位审查，合同双方约定的争议解决方式是（诉讼、仲裁），诉讼管辖地选在。选择的理由是： 。我们认为该争议解决方式不违反民法、民事诉讼法、仲裁法的相关规定，有利于维护集团公司权益。 六、审查结论 综上所述，本合同主要内容合法公平，无文字错误，不存在严重违法和可能危及集团公司重大利益的情形。在协议书、专用条款（包括：词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与验收、安全施工、合同价款与支付、材料设备供应、工程变更、竣工验收与结算、违约索赔和争议、工程分包、不可抗力、保险、担保、专利技术及特殊工艺、合同解除、合同生效与终止、补充条款等部分）、保修协议书部分，除本意见书列明的问题外不存在其他合法性、合理性问题和可能导致集团公司利益受损的问题。我们认为合同双方主体资格合法，合同内容符合合同法的规定，我单位针对合同中存在的问题已制定了有效的预防和化解措施，该合同已具备签订的条件，请集团公司审查并同意
子公司合同审批和法律审核管理办法 为依法依规治企，规范母子公司合同事权，提高子公司（含军工事业部，下同）合同管理效率，现将子公司合同审批和法律审核的有关事项通知如下： 一、子公司下列事项的合同（协议），需公司主管领导审批： （一）子公司总经理办公会、董事会、股东会决策事项的合同； （二）对外合资经营、委托经营、租赁经营、特许经营、联营以及涉外技术引进、合作研制开发合同； （三）对外预算外信贷、资金拆借、委托理财、融资性贸易合同； （四）对外抵押、质押、保证担保合同； （五）30万元及以上的资产处置、产权转让合同； （六）5万元及以上的劳务合同和中介服务聘请合同、30万元及以上的工程劳务承包合同； （七）子公司单笔金额在5万元及以上的管理性消费采购合同（包括办公用 品、广告宣传、礼品、接待用品、烟酒、劳保用品、食品、福利物资等）； （八）子公司下列采购合同： 1.历史交易存在预付款拖欠的采购合同； 2.预付款或现款采购金额在30万元及以上的采购合同； 3.30万元及以上且与前一次采购价格增长的采购合同； 4.唯一来源（定点）采购在30万元及以上的采购合同； 5.超过总经理授权额度的采购合同。 （九）子公司下列销售合同： 1.赊销金额超过授信额度的销售合同； 2.历史交易存在逾期应收账款拖欠的销售合同； 3.无授信额度，或者首次交易赊销金额在30万元及以上的销售合同； 4.超过总经理授权额度的销售合同。 二、本办法所述的资产处置合同，是指积压、闲置、残次报废、停用不予保留的固定资产、流动资产的变卖、出售而发生的非经营性业务合同，不包括产品因质量瑕疵等产生的折价、折扣销售。 劳务合同，是指与个人、单位发生的咨询服务、劳务服务、劳务代理、劳务
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 合同审核流程图及文字说明 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
、合同审核流程图（另附详细文字说明见下） 非项目类 .包含内容 （ 形成初次修改意见，包含风审会意见 和业务员与客户沟通后的初步意向 法务根据提交的资料（合同评审表）对合同进行 气编号、拟定、审核、修改等工作。 （详见附件一） 《发回合同申请人，由该申请人与合同对方确认合同，沟通 、后经法务人员认可后 再次修改’再由该部门领导确认。 法务最终定稿 风控、法务、部门领导、 总经理 等有权签署人在合 k 同送审表及合同文本上签字。 合同正本交风控部门保存并描件、归档 （详见附件三） 项目类 /合同申请人提交合同评审表, 经部门领导书面确认 （-风审会审巨表决 1 汇总填写合同评审表 j
二、合同审核流程文字说明 合同申请人：包含但不限于业务部门、物流部门等业务承办人员。 1、合同申请人与合同对方谈判后，根据谈判内容填写合同工，尽量使用我公司 合同范本； 2、经部门领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法务。电子邮件中应同时注明以下事项： 1）项目背景； 2）合同紧急程度（一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法务审查， 法务将在3工作日内进行合同的审查和修改）。 3）合同申请人联系方法。 4）合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同评审表（格式见附件） 上签字。 5）如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送相关审核人员。 3、法务将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内，将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人，特别紧急的1个工作日。涉及金额的合同需得到相关审核人员确认。 4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改
合同审查管理办法 为加强合同审查管理，充分发挥合同在企业经营中的作用，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》以及公司相关规章制度规定，并结合公司法务部实际工作情况，制定本办法。 第一条合同审查的目标： 将合同审查与企业管理相结合，确保公司效益最大化同时控制合同法律风险。 第二条合同审查的范围： （一）原则上公司对外签订的所有重要的合同或内容涉及各方当事人重要权利义务关系的具有合同性质的文件需经法务部审查，并按本办法规定会签后方可签订。 （二）各单位对外签订的所有重要的合同或内容涉及各方当事人重要权利义务关系的具有合同性质的文件需经本部位法务部审查，需送集团法务部审查的，按本办法规定送集团法务部审查，并按本办法规定会签后方可签订。 （三）劳动合同和公司个别的特殊业务合同不在本管理办法适用范围之列，由人力资源部与相关业务部门把控。 （四）除公司由法务部直接负责的收并购、组织尽职调查项目涉及的合同外，各单位向法务部送审的合同，法务部负责对合同的合法合规性审查，其他商务性等条款由各单位
自行把控。 第三条责任分工 （一）合同初审：各单位法务部门或业务部门负责拟定本单位相关业务的合同文本，各单位相关领导初审把关。具备基本会签条件后，重要合同送集团法务部审查。 （二）合同审查：原则上公司所有对外签订的重要合同需经法务部审查；各单位对重要合同需经集团法务部审查的送集团法务部审查。 （三）合同会签：合同实行会签制度，由法务部、财务部、经办业务部门（各单位）及领导会签； （四）法务部负责人统一对外签署合同审查意见，负领导责任。预审律师对其审查合同或出具的法律意见负直接责任。 （五）法务部负责人出差期间，经审核电子版同意，可以授权预审律师对其审核的合同签署审查意见。 第四条审查要求 （一）时间要求： 各经办部门、各单位向法务部送审合同，应提前预留合理的审查时间，正常情况下提前三天送审，重大合同提前七天送审，特殊紧急情况可提前一天送审。 法务部本着高效、优质的原则，审查合同后向经办人反馈审查意见和建议。
法务部审查（草拟）合同流程 第一阶段：背景了解 一、合同各方的概况； 二、送审（须草拟）合同的形成背景； 三、各方之间的商业安排及业务流程； 四、交易所要达到的目的； 五、合同所需的附件； 六、委托人的交易地位，在交易中是否强势； 七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。 第二阶段：审查合同 一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息 二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款
4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范 三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件 四、合同严谨性；
1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性 五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义 六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式
关于《_______________________》的 法律意见书 ______________单位: 你单位送审的______________________合同（协议）及相关材料收悉。该合同（协议）属于___________（重大合同/一般合同），经研究，依据法律法规以及公司合同审核流程的相关规定，出具如下意见，请考虑。（注：重大合同是指各单位所签订的涉外合同，重大对外投资合同，重大资产划转、转让、收购合同，企业设立、合并、分立、重组、改制合同，重要知识产权转让合同等。） 一、合同审核流程的问题 1、该合同的审批流程违反了公司合同管理办法。 ______________________________________________________ 2、供应商的选择方式不符合公司管理制度。 ______________________________________________________ 3、该合同应当进行招投标，未经过合法招投标。 ______________________________________________________ 4、该合同报审资料不全，立项审批文件的内容与合同内容不一致。 ______________________________________________________ _____________________________________________________ 注：该部分应主要审查以下内容，结合公司对各类合同的内部管理制度要求，审查送审合同是否符合公司内部的合同管理规范。 审查要点 1、审查合同的前置审批流程 ①合同选择的审批流程是否正确？ ②供应商的选择方式是否符合公司的管理规定？应当招投标的项目，是否进行招投标？
律师审查合同,起草合同的步骤与方法 律师审查合同的步骤: 第一步形式审查 （一）将合同文件本身分为三部分：开头（合同名称、编号、双方当事人和鉴于条款）正文（第一条至最后一条）签署部分（即双方签字盖章和签署时间）形式审查就是看一看一份合同是否具备这三部分，这三部分是否完整，是否有前后矛盾的地方。常见的错误有：当事人名称不一致、不完全、错误或矛盾，合同名称与实质内容不符、时间签署前后不一样，地址、法定代表人错误等。 （二）形式审查还要看是否附有对方营业执照、其他证书、法定代表人身份证明书、委托书等相关材料。看相关文件之间内容是否有矛盾之处。第二步实质审查 主要是对合同正文的审查，这是合同最关键的内容， 包括： 一、合同条款是否完备、合法； 二、合同内容是否公平，是否严重损害集团公司利益； 三、条款内容是否清楚，是否存在重大遗漏或严重隐患、陷阱。合同条款是否完备的审查标准. 以买卖合同为例 1、双方名称或姓名和住所列明当事人的全称、地址、电话、开户银行及帐号。
2、标的动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等；不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和座落地点。 3、数量数量要清楚、准确，计量单位、方法和工具符合国家或者行业规定。 4、质量国家有强制性标准的，要明确标准代号全称。可能有多种适用标准的，要在合同中明确适用哪一种，并明确质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等。 5、价款或报酬合同明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算方式和程序。 6、履约期限、地点或方式履行期限要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体、清楚。 7、违约责任应明确规定违约责任，赔偿金数额或具体计算方法。 8、解决争议的方法选择诉讼或者仲裁其中之一作为争议解决方法，不要出现既由法院管辖又由仲裁机构裁决，也不要出现“由法院管辖或者仲裁机构仲裁”的条款。约定通过诉讼解决的，还可以约定管辖法院；约定由仲裁机构裁决的，应写明具体仲裁机构名称。 9、合同生效条款一般应当写明：“合同自合同双方（或者各方）法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章（合同专用章）之日起生效”。如合同有固定期限的，还应当写明：“本合同有效期自某年某月某日至某年某月某日止。对于法律法规规定应当经批准或者登记后生效的，或者合同约定须经公证等生效条件的，应当在合同中写明并及时办理相关手续。
法务部合同审查流程与要点介绍 篇一：法务部合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用 （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性） （五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同功能模块的完备度 模块无关性原则，是指为了避免模块之间的界限交叉或模糊不清，在划分模块时，每个模块都有确定的主题及功能，不同模块的主题及功能互不重复或交叉。 1、审查模块之间是否存在功能缺失或重叠 2、审查在模块顺序安排上是否存上下层级、前后顺序等合理的秩序 3、审查各模块是否具备了应有的功能 4、审查各模块中的内部模块或条款是否功能齐全
本制度详见《内蒙古烟草专卖局（公司）投资管理处关于重新修订多元化企业<管理规章>的通知》() 合同审核管理制度 第一章总则 第一条为加强多元化企业的合同管理，规范审核流程，保障企业合法权益，降低企业经营风险，促进企业依法经营、依法管理，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规，结合多元化企业实际，制定本规定。 第二条本规定所适用的合同范围，包括全区具有独立法人资格的多元化商业企业及其合法授权的企业部门与自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利、义务关系的协议。即买卖合同、借款合同、租赁合同、建设工程合同、内部合同、技术合同、仓储合同、委托合同、承包合同、联营合同、采购合同、服务合同、物业合同等。 第三条合同作为明确合同双方权利义务的依据，具有法律约束力，故凡在经营管理活动中以公司名义与外界发生经济往来的，应当签订经济合同。 第四条劳动人事合同管理另行规定，不适用本规定。 第五条本制度所指合同均采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件、附件等均视为合同的组成部分。第二章合同审核机构与职责 第六条合同审核实行投资管理处领导、法制部门与各多元化企业领导审核会签的责任制原则。
第七条法制部门负责对合同的下列内容进行审核： （一）合同的形式。合同应采用法律、行政法规规定的形式或当事人约定的形式。国家规定采用标准合同文本的，应采用标准合同文本。 （二）合同的实质性条款。主要有：合同标的是否合法；合同内容是否合法；双方当事人的权利、义务及违约责任是否明确；文字表达是否准确、严谨、妥当。合同实质性条款包括以下内容： 1.当事人的名称（姓名）和住所； 2.标的； 3.数量； 4.质量； 5.价款或者酬金； 6.付款方式； 7.履行期限、地点和方式； 8.违约责任； 9.解决争议的方法； 10.依据法律规定或按合同性质必须具备的条款。 （三）合同的效力。签订合同应主体合格，意思表示真实，标的合法，不损害社会公共利益，不违反法律、行政法规的强制性规定。合同依法成立时即生效，对双方具有约束力。 （四）与合同业务有关的其他法律问题。 （五）需要审核的其他内容。
法律意见书 鉴于: 公司欲与我司签订的一份《买卖合同》涉及金额比较大，故本部采取法律意见书形式对该份合同可能存在的风险作出审查,根据对方公司提供的合同内容以及目前法律规定,提出如下法律意见： 一、总体问题 通过审查，我们发现,该合同文本属于买方对方公司提供的合同版本，其条款倾向于维护买方对方公司单方权益，对我司权利的保护非常有限，如果不加修改直接签订将会严重影响我司在该合同中履行过程中的正当权益。 二、对方公司主体资格及资信情况。 对方公司于2014年１2月９日在设立的一家一人有限责任公司(法人独资),注册资本５０万元，经营范围包括，注册资本为亿元,成立于20１4年10月29日）。 根据部分尽职调查资料显示,对方公司成立时间短，注册资本少，且为一人公司,其履约能力及责任承担风险较低，考虑到与我司签订的合同标的达亿元,故需要考虑对方公司履行不能的风险。 三、条款中的具体问题 １、合同协议书部分第7条,卖方向买方保证的内容,描述性文字使用的过于宽泛，特别是“并对其供货范围内的完整性、可靠性、先进性负责”“所提供合同设备是安全、经济、高效、成熟、可靠”等作出的保证,更是合同中应该避免出现的词汇，因为鉴于目前技术人员的认知水平、技术水平、生产设备仪器条件,不能保证是否是达到买方所谓的“先进、高效”等程度，因此对我司提供的设备,不能盲目的对买方作出不切实际的承诺、保证，如果达不到我司所做的承诺、保证，可能需要承担相应的赔偿风险。 2、合同约定的权利义务条款不对等。 (1)合同中关于交货、技术服务、验收方面的约定，明显具有免除对方公司的责任、加重我司的责任条款。其中验收部分的风险点主要在于，如买方对方公司未及时按标准验收，将会导致我司的相关损失。 (2）合同3４页第16.3、16.4条约定的合同暂停、终止条款，如因买方对方公司的原因导致合同的暂停情况下，我司只享有工期的延长，没有其他的补偿，超过两个月工期延长部分约定不详。这样无形中增加我司的相关损失。而在卖方即我司的原因导致合同暂停或终止,则买方享有损失补偿，暂停付款，通知终止合同,并享有我司已交货的设备的所有权和使用权,除此之外,对方公司还享有相关补偿款在