渤海财产保险股份有限公司合同管理规
定
目录
第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章总则
合同管理职能部门及主要职责
合同的订立
合同的履行厂
合回曲变更和解除
公同纠纷致处理_
1 ,T -"n y 罚责p
第一章总则
第一条为加强依法治司，提高渤海财产保险股份有限公司（以下称“公司”）经营管理效益，规范合同管理工作，防范与控制合同风险，预防和减少合同纠纷，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际，制定本规定。
第二条本规定所称合同是指总公司及各分支机构在经营管理活动中，以公司名义与平等主体的自然人、法人、其他组织
之间设立、变更、终止民事权利义务关系的的协议，包括具有合同性质的意向书、协议书等。合同类型包括但不限于房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务合同等，保险合同和劳动合同除外。
本规定所称合同管理是指公司依法合规地进行合同订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列行为的总称。合同管理是全过程的、系统性的、动态性的。
第三条公司合同管理遵循依法合规、切实维护公司合法权益的原则。厂
，•費叩条,:迹规定适用于总公司及各级分支机构。一
各分公司应根据本规定，结合分公司实际，制订分公司合同管理办法，报总公司合规部/风险管理部（以下简称“合规部”）备案。、
-「第二章合同管理职能部门及主要职责--I 第五条公司合同管理实行合同经办单位、业务主管部门、合同合法合规性审查单
位、财务监督部门分工协作、各负其责、相互监督、有效控制的的管理原则。
第六条合同经办单位是指在公司授权权限范围内为履行经营管理职能而需订立合同并发起合同评审流程的总公司各部门及各分公司。其主要职责为：
（一）负责本单位职责范围内合同谈判、拟定合同条款；
（二）通过0A系统提交合同评审、签订、履行及送交合同档
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案存档手续；
（三）负责全面正确履行合同并督促合同对方全面履约，建立合同台账，做好合同履行情况记录，解决合同履行中出现的各类问题，及时反映合同履行中出现的法律问题；
（四）及时妥善办理合同的变更和解除事宜，并按本条（二）款规定履行报批等程序；
（五）参与处理本单位合同纠纷的协商、调解、仲裁或诉讼, 提供相关情况及资料；厂
山（六）安排专人负责本单位合同档案管理，及时做好本单位合同副本及合同履行过程中有关文件、资料的归档工作，及时将合同档案移交合同档案归集部门。八” J
总公司合同档案归集部门为合规部，各分支机构的合同档案片翔门为分公司综合制科ci 口ccm
第七条业务主管部门指对合同约定事项负有管理职能的总公司各业务条线管理部门。其主要职责为：
（一）审核合同业务性条款的全面性、业务术语的准确性；
（二）审核合同业务性条款的的可行性、经济性及合规性；
（三）审核按照管理职责应审核的其他内容。
第八条合同合法合规性审查单位指总公司合规部及分公司合规管理部门或合规管理岗位。其主要职责为：
（一）制定、修订公司的合同管理制度，并组织实施；
（二）制订、修订公司的示范合同文本；
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（三）对合同管理工作进行培训和提供咨询服务；
（四）对合同的合法合规性和严谨性等进行审核；
（五）总结推广公司合同管理经验、通报合同管理中出现的问题；
（六）参与公司重大合同的资信调查、谈判、签订及公证事宜；
（七）与公司法律顾问沟通，代表公司对外处理重大合同纠纷；
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心（A）與食司合同貰理情况进行监督、检查；一「'（、九腹关伶尚管理触其他事项。够
'匚第九条财务监督部门指总公司计划财务部门及分公司财务部。其主要职责为： f
（一）负责从财务角度审核和监督合同的订立和履行，注重在价款、结算方式、票据、税金约定等方面进行审核; ’（二）负责发票的审核、签收签发，负责按照合同结算条款收、付款。审查发票与合同内容、金额的一致性及合同程序审批的完备性，不一致及不完备的不予付款；
（三）合同约定是否符合国家相关财务管理规定及公司财务预算管理。
第三章合同的订立
第十条公司订立合同，均须采用书面形式。严禁口头协议和非
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正式书面协议。
书面形式是指合同（协议）书、信件及数据电文（传真、电子邮件或电子数据交换）等可以有形地表现所载内容的形式。
第十一条合同的签订严格按照审批流程进行。严禁先履行、后报审、后签订合同；严禁在空白的合同文本上盖章。对于不能在同一地签订的合同，应由对方先签字盖章或各自签署后互换合同文本。
第十二条公司合同审批权限原则如下：
根据公司章程规定，公司法定代表人授权公司总裁有权签署包含在当年预算内的合同。超出预算的，按照公司预算相关规定
合同标的额为30万元人民币以上（含30万元）的合同上报至公司总裁（或其授权人）批准后方可签订。一
合同标的额30万元人民币以下（不含30万元）的合同上报至公司财务总监（或其授权人）批准后方可签订。
第十三条总公司所签各类合同，均应以总公司名义（不得以部门名义）签订。由合同经办部门通过OA系统合同评审流程审批同意归档后，由合规部加盖总公司合同专用章予以订立。
第十四条各级分支机构需签订的各类合同，均应以分公司名义签订，分公司不得将合同的签订权限对三、四级机构进行授权。
除下列情形外，均应由分公司合规管理部门或合规岗位人员按照本规定通过0A系统合同评审流程审批同意归档后，由分公司综合
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管理部加盖分公司公章予以订立：
（一）以公司示范合同文本签订的业务类合同，如保险代理合同、保险经纪合作合同及其他专项业务类合同等，经总公司业务主管部门审批同意后即可签订合同，无须经0A评审流程。但总公司业务主管部门认为有必要的，可以通过主送-抄送流程请合规部就相关条款的合法合规性进行审核；
（二）各分支机构与移动、联通等公司签定的合同总额在1 万元（含）以内的电信类协议以及预定酒店、租赁花草等综合类合眉无
须通过合何巣审流餐报批，可直接签订。它
第十五条总公司0A系统合同评审流程为孑丄勺
合同经办人一经办部门负责人一会签部门（由经办部门负责人视合同性质进行选择）T合规部法务管理岗T合规部负责人T 财务负责人一综合管理部负责人T总裁室领导「’分公司0A系统合同评审流程为：
分公司合规管理岗位f分公司财务负责人f分公司负责人T 总公司业务主管部门负责人（由分公司负责人视合同性质进行选择）f 总公司合规部法务管理岗f总公司合规部负责人f总公司财务负责人T总公司综合管理部负责人一总裁室领导
以上流程至总公司综合管理部节点后，由综合管理部负责人视合同性质、金额等情况选择报送总裁室领导最后审定。
第十六条合同经办部门在议定合同前，应当审查对方的资信状况和履约能力，主要包括以下方面：
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