xxxxxxxxxxxx 集合资产治理打算资产治理合同

治理人：xxx公司托管人：xxx公司

二Ｏ一五年X月

目录

一、前言 (1)

二、释义 (1)

三、合同当事人 (5)

四、集合资产治理打算的差不多情况 (1)

五、集合打算的参与和退出 (5)

六、治理人自有资金参与集合打算 (9)

七、集合打算的分级 (11)

八、集合打算客户资产的治理方式和治理权限 (12)

九、集合打算的成立 (13)

十、集合打算账户与资产 (14)

十一、集合打算资产托管 (16)

十二、集合打算份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17)

十三、集合打算的估值 (19)

十四、集合打算的费用、业绩酬劳 (25)

十五、集合打算的收益分配 (29)

十六、投资理念与投资策略 (31)

十七、投资决策与风险操纵 (32)

十八、投资限制及禁止行为 (37)

十九、集合打算的信息披露 (39)

二十、集合打算的展期 (42)

二十一、集合打算终止和清算 (43)

二十二、当事人的权利和义务 (45)

二十三、违约责任与争议处理 (50)

二十四、风险揭示 (52)

二十五、合同的成立与生效 (56)

二十六、合同的补充、修改与变更 (57)

二十七、或有事件 (58)

二十八、特不声明 (59)

一、前言

为规范xxx集合资产治理打算(以下简称“集合打算”或“打算”)运作，明确《xxx集合资产治理打算资产治理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产治理业务治理方法》(以下简称《治理方法》)、《证券公司集合资产治理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产治理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，托付人、治理人、托管人在平等自愿、老实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间差不多权利义务的法律文件，当事人按照《治理方法》、《细则》、《xxx集合资产治理打算讲明书》（以下简称“《讲明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

托付人承诺以真实身份参与集合打算，保证托付资产的来源

及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合打算讲明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。

治理人承诺以老实守信、审慎尽责的原则治理和运用本集合打算资产，但不保证本集合打算一定盈利，也不保证最低收益。

托管人承诺以老实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合打算资产、办理资金收付事项、监督治理人投资行为，但不保证本集合打算资产投资不受损失，不保证最低收益。

二、释义

本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：