EPC合同下承包商风险规避
[来源:国际工程部] [作者:] [2012年6月15日] [文章点击数:145] 1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了第一版四套合同模式，包括：
新红皮书（Conditions of Contract for Construction）、
新黄皮书
（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）、银皮书
（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects）、绿皮书（Short Form.of Contract），而EPC合同即银皮书。EPC
（Engineering Procurement Construction）为国际上通行的工程总承包模式，它是由一个总承包商或者承包商联营体与发包方签订工程合同，按照合同约定的整个工程项目的设计、采购、施工、试运行等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，工程绝大多数风险都由总承包方承担。总承包方可以发挥自己资源整合的优势，将设计、采购、施工深度交叉，加快工程进度，提高采购效率，减少施工变更。
新编《设计和采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》即EPC,
用交钥匙方式提供加工或动力设备,工厂或类似设施,基础设施项目或其他类型开发项目。这种方式的通常情况是由承包商进行全部设
计、采购和施工，EPC提供一个配备完善的设施,“转动钥匙”即可运行。这种方式的条件与要求是：（1）项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。（2）由承包商承担项目的设计和实施的全部职责,雇主介入很少。EPC由通用条件、专用条件编写指南与投标函、合同协议书和争端裁决协议格式三部分组成。
EPC的最大特点是固定总价，这是因为EPC通常与融资有着密切关系。由于偏重于融资安排的缘故，融资人要求项目成本一定要有确定性，不能敞口，并且还要有前瞻性，以保证融资金额的相对固定和安全，否则融资人的风险就会很大。EPC另一个明显的特点就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方，EPC合同对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小，而且在“银皮书”的序言里也说“业主基本不干涉承包商的工作”。这主要与EPC的特点和融资有关。承包商认为自己带资支持项目，业主无权干涉。否则承包商就有权把资金投向条件更好的项目。如果说EPC合同中业主有什么权力，那是可以派业主代表，而他的实权主要是在监控进度上，当发现实际进度比计划进度慢，则业主代表有权要求承包商采取补救措施。采用EPC合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成套设备的可靠性，例如世界银行在招标EPC类项目时通常分两步走：第一步是技术标，通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量，其次才是价格。EPC 很重视“竣工试车”的重要性，只有试车成功才能谈最终验收，否则必须做“再试车”,这反证了EPC实质上更适用于成套设备为主
的项目。那么，EPC合同下承包商会遇到哪些合同风险，又如何注意规避风险？
一、规避设计要求的风险
EPC项目总的要求是由承包商提出一项符合发包方要求的设计，实施并交给发包方运行。因此，准确理解发包方的设计要求是达到这一目的的关键。作为总承包商，应重点审核以下两个方面：确定设计采用的规范标准：在合同中明确约定设计采用的规范标准，避免在工程实施过程中出现不同的执行标准。设计标准在国际工程中是一项重要的内容，它决定了工程材料的选购、施工方案的确定、验收标准以及工程造价等问题。在EPC项目中，一般有三种标准：欧美标准、中国标准或者其它标准（如在非洲国家有可能采用南非标准）。对我国企业来说选择中国标准是最有利的，在与发包方谈判时尽量引导发包方采用国标。如果承发包双方采用的是FIDIC合同的话，则应当在合同专用条件中明确约定设计标准。按照FIDIC官方建议，合同调整在格式上要求通用条款不变，而对合同条款的任何调整，都以专用条款形式出现。通用条款完全不适用的情况也以“不适用”在专用条款中定义，而不是在通用条款中直接删除。1999年版FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件中关于“设计”这一章节中约定“设计、承包商文件、施工和竣工工程，均应符合工程所在国的技术标准、建筑、施工与环境方面的法律……”。如果没有采用工程所在国的设计标准或者工程所在国没有此类设计标准，则应当根据实际情况在专用条款中变更此条款。
约定设计的审批程序：为达到设计方案优化的目的，承发包双方可能会反复协商。这需要在合同中约定设计审核的时间、发包方审批回复的时间、设计变更的次数；如果发包方超过设计审核时间，则视为设计审批通过，以免延误工期。另外，合同中还需明确整体工程设计和分项工程设计的审批程序。
二、对“业主要求”与设计风险防范
业主要求是阐述业主对工程进行中的工作要求、竣工工程标准的文件，是优先于承包商投标书和合同条件的重要文件，它包括工作范围、内容和成果、规范标准、设计准则等，承包商以这些要求作为编制方案进行投标的依据，但是，在EPC合同项下，业主要求存在错误，承包商是否承担设计风险呢？
FIDIC（1999年版）EPC合同条件规定，承包商应被视为在基准日期前已仔细审查了雇主要求（包括设计标准和计算，如果有）。承包商应负责工程的设计，除下列情况外，对雇主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责；承包商从雇主或其他方面收到任何数据或资料，不应解除对承包商对设计和工程施工承担的职责。
在下列情况下，雇主应对雇主要求中的以及由雇主提供下列数据和资料的正确性负责：在合同中规定的由雇主负责的，或不可改变部分的数据和资料；对工程或其任何部分的预期目的的说明；竣工工程的试验和性能标准；除合同另有说明外，承包商不能核实部分的数据和资料。
从以上规定可以看出，除上述项下所列举的由业主要求外，对
业主其他要求，承包商对业主其他要求中的正确性负责，也就是说，承包商应对业主其他要求的错误负责，如因信赖业主要求而编制投标文件错误或导致设计错误，承包商需要承担全部设计法律责任。这与一般工程委托设计中，业主对提供资料可靠性负责显然不同。
因此，承包商在投标阶段，对“业主要求”进行充分研究，对业主要求中的错误，要求业主给予澄清；承包商在投标阶段，千万不能基于“业主要求”中的错误信息编制投标文件的设计方案，否则将会承担不能中标的法律责任。承包商应根据业主的正确要求、事实调查和设计规范等相关专业知识，编制投标文件的设计方案。对于“业主要求”错误的资料，如业主认为正确，拒不改正，在中标后签订合同时，则列入业主应负责的范围，在合同中明确约定为“由雇主负责的或不可改变的数据和资料”，这样，就可有效规避设计法律责任。
三、对业主审批与设计风险防范
在工程施工合同中，业主确认的设计文件是施工合同双方履约的基础，业主确认的设计文件发生变更的，施工单位可以提起索赔。但在EPC合同项下，设计文件是否经业主审批，就可免除承包方的法律责任呢？
FIDIC（1999年版）EPC合同条件第5.2款规定：雇主对承包商文件的任何审核，都不应解除承包商的任何义务和职责。雇主在审核期可向承包商发出通知，指出承包商文件不符合合同的规定。如果承包商文件确实是如此不符合，该文件应由承包商承担费用，重