FIDIC合同条件下施工索赔程序问题
刘莉
根据FIDIC合同条件（1994年版）的第五十三条规定，索赔事件发生之后，索赔处理就成了当务之急，无端的时间拖延只会增加索赔的成本。所以该条就专门规定了一个对业主和承包商都有利的关于索赔的约束方式，即索赔程序条款，并特别对索赔通知和证明提出了时间限制，要求保持同期纪录。这些规定主要是为了及时和顺利地解决施工中的索赔争端事项，提高处理问题的而制定的。索赔程序规定使各方在索赔事件发生后，在限定时间内发出索赔通知和提交有关证明资料，并保持事件的同期纪录，做到了有章可循。
处理索赔问题大体经历以下几个阶段。
第一阶段：承包商提出索赔意向书及索赔报告；
第二阶段：工程师审合同期纪录及索赔报告；
第三阶段：工程师和业主，承包商进行协商；
第四阶段：支付及最终索赔处理；
第五阶段：索赔争端解决的其他。
一、国际工程承包合同索赔的一般程序
在索赔事件发生后，承包商应抓住索赔机会，迅速作出反应。承包商应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，并送业主一份副本，声明将对此索赔事件提出索赔，该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和业主表示的赔偿愿望和要求。如果走过这个期限，工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求。
与此同时，从索赔事件发生之日起，承包商就应作好现场条件和施工情况的同期记录，最后提交索赔报告。承包商提交索赔意向通知后的28天内，或是在工程师可能的其他合理时间内，承包商递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包商应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出第一间隔时间段内的索赔证据资料和索赔要。在该项索赔事件影响结束后的28天内，最终详细报告，提出索赔谁资料和累积索赔额。
工程师收到承包商提出的索赔通知后，在不必承认业主责任的情况下，对同期现场记录及索赔报告进行审查。当工程师校核了同期记录之后，为了使合同双方对索赔达成一致，作为中间人，他必须积极穿梭于业主和承包商之间，通过一次或多次的协商，一种既切合实际情况，又可以使业主和承包商都能接受的解决方法。这个方法可以是全部索赔的解决方法，也可以是索赔事件某个部分的解决方法。根据工程师在业主方和承包商之间的游说与斡旋，工程师、业主和承包商就索赔处理达成一致性意见。并且索赔报告经业主批准后，工程师就可签发支付证书，根据FIDIC条款（1994年版）第60条的规定：“业主应在收到临时付款证书后的28天内向承包商支付，最终证书应在56天内支付。如未按规定时间付款，则应按投标书附录中规定的利率计算。”
二、国际工程承包合同索赔争端的解决程序
如果业主和承包商双方既不同意对方意见，也不同意工程师的意见，这时双方均可按照合同条款中有关争端解决的条款，如FIDIC条款（1994年版）的第67条，来将自己的要求或不满意作为争端提出，而后按争端程序进行处理。在国际工程承包合同索赔出现争端时，FIDIC合同条件吸收了美国的经验和恐怖行动组织解决争端的方法，形成了国际工程承包合同特有的争端评审委员会方式（即DRB方式）和争端裁决委员会方式（即DAB方式）。
DRB方式和DAB方式是介于工程师处理争端和仲裁诉讼处理争端之间的一种解决争端的方式。期争端的解决程序，并不影响工程师处理争端的程序，当任一方对工程师的决定不满意时，均可将争端事项提交DRB或DAB。且在合同规定的时间内，任一方仍不满意DAB或DRB的建议，还可提交提交仲裁或提起诉讼。否则，DRB或DAB的决定将是终局的，对双方均有约束力。运用DAB与DRB解决争端快捷省时，对项目的干扰小，所需费用低。DRB与DAB的成员均是双方认可的技术专家，双方认可和接受，并得到执行。
1、争端评审委员会方式（Dispute Review Board，简称DRB）是在国际工程承包实践中，逐步发展起来的种新的解决争端的方式。它最早是由世界银行在1995年1月出版的“工程采购标准投标文件”附录中借鉴美国的经验而提出的。DRB的出现代替了工程师解决争端的作用，同时也克服了工程师自己解决争端的种种弊病。DRB是一种介于工程师处理和仲裁或诉讼处理争端之间的解决争端方式。这种在国际工程承包业中特有的解决争端的方式，本质上属于一种非诉的性质，即ADR（Alternative Dispute Resolution）性质的解决争端方式。
通常的争端评审委员由3名成员组成，由业主方与承包商各指定一名成员，再由该两名成员聘请第3名成员。如双方决定采用DRB方式，则应在合同正式开始改造之前组成争端评审委员会（DRB），并在合同签订之后开始工作。
2、争端裁决委员会方式(Dispute Adjudication Board，简称DAB)也是一种ADR，即非诉性质的争端解决的方式。它是对DRB方式改进而形成的一种更合理、更完善的解决争端的方式。DAB方式最早是在FIDIC 系列合同条件中的“设计——建造与交钥匙工程合同”中提出的。在1999版的FIDIC系列合同条件中，正式规定统一采用了DAB的方式，并在合同后面专门附上“争端裁决协议书的通用条件”和“程序规则”等文件。DAB方式，也是由3名成员组成的，先由业主和承包商各提名1位DAB委员，由对方批准后，合同双方再与这二人协商确定第3位委员作为主席，共同组成DAB。DAB委员的报酬由双方平均支付。
3、DRB与DAB的区别。恐怖行动的投标书附录中规定的DRB与FIDIC合同条件中（99版）的专用条件中规定的DAB都是借鉴美国国内行之有效的争端解决的经验，但它们在委员的选定、工程程序等方面还有区别，下面作一简要比较：
①关于委员的选定：DAB与DRB是在规定时间内由合同双方各推荐1人，经对方批准，DAB是合同双方和这2位委员共同推荐第3位委员任主席，DRB则是由被批准的2位委员推举第3人，经合同双方批准，如推荐有困难时，由投标书附录（DRB）或专用条件（DAB）中指定的机构任命委员。
②关于委员会任期的终止：DAB规定是在结清单生效或双方商定的时间任期的终止：DRB则规定是在最后一个区段的缺陷责任期满或承包商被逐出现场时委员会工作即告终止。
③关于工作程序的时效规定：在合同任一方就工程师来说能解决的争端提出局面报告后，DAB应在84天内应作出局面决定（DAB18天，DRB14天）未提出异议，即应遵守执行。如果一方既未表示反对，而相反又不执行，则另一方可直接申请仲裁，如收到委员会的决定或建议后任一方表示不满，或委员会在一定时间（DAB84天，DRB56天）内未能作出决定或建议，则可在一个时限内（DAB28天，DRB14天）要求仲裁，但FIDIC规定在要求仲裁后必须经过一个56天的友好解决期，而世行无此要求。由以上对比可以看出，DAB 规定的处理问题的时限较DRB长一些。
——《施工企业管理》
《建设工程施工合同(示范文本)》（GF-1999-0201）对索赔的时限、程序、依据的规定及提供索赔机会的条款 建设部和国家工商行政管理总局依据有关建设工程施工阶段的法律、法规，结合建设工程施工的实际情况、并借鉴国际有关土木工程的施工合同文本，制定了《建设工程施工台同(示范文本)》（GF-1999-0201）(以下简称《示范文本》)。《示范文本》的推行，为开展施工索赔创造了条件。 一、《示范文本》第二部分通用条款第36条专门制定了索赔条款 这个条款对索赔时限、索赔程序和索赔的依据都作出了严格的约定。在履行合同时，必须予以足够的重视。现全文抄录如下： 36．索赔 36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。 36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔： （1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； （2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； （3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； （4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； （5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。 36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。 从上述内容足以说明证据是索赔的关键。证据不足或没有证据，索赔是不能成立的。证据是在施工过程中，也就是合同履行中产生的，常见的可以索赔的证据除合同文本外有如下多种： l．投标文件。投标文件是组成施工合同的重要部分，其内容包括承发包双方的
《建设工程施工合同（示范文本）》 （GF-2017-0201）有关施工企业索赔 及除斥期间的有关条款。 1、1.6款：图纸和承包人文件的索赔（费用、工期索赔，开工前的索赔） 因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和（或）工期延误的，按照第7.5.1项〔因发包人原因导致工期延误〕约定办理。 2、1.9款：处理化石、文物的索赔（费用、工期索赔，开工前、施工中的索赔）发包人、监理人和承包人应按有关政府行政管理部门要求采取妥善的保护措施，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 3、1.10款：满足交通运输需要的索赔（费用、工期索赔，开工前的索赔） 发包人应根据施工需要，负责取得出入施工现场所需的批准手续和全部权利，以及取得因施工所需修建道路、桥梁以及其他基础设施的权利，并承担相关手续费用和建设费用。场外交通设施无法满足工程施工需要的，由发包人负责完善并承担相关费用。发包人应提供场内交通设施的技术参数和具体条件，并应按照专用合同条款的约定向承包人免费提供满足工程施工所需的场内道路和交通设施。 4、1.11款：知识产权的索赔（费用索赔，开工前、施工中的索赔） 因发包人提供的材料、施工设备、工程设备或施工工艺导致侵权的，由发包人承担责任。 5、2.4款：施工现场、施工条件和基础资料提供的索赔（费用、工期索赔，开工前的索赔）
因发包人原因未能按合同约定及时向承包人提供施工现场、施工条件、基础资料的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 6、3.4款：承包人现场查勘的索赔（费用、工期索赔，施工中的索赔） 承包人应对基于发包人按照第2.4.3项〔提供基础资料〕提交的基础资料所做出的解释和推断负责，但因基础资料存在错误、遗漏导致承包人解释或推断失实的，由发包人承担责任。 7、3.7款：履约担保的索赔（费用索赔，施工中的索赔） 非因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由发包人承担。 8、4.3款：监理人指示的索赔（费用、工期索赔，施工中的索赔） 监理人的检查和检验不应影响施工正常进行。经检查检验合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 9、5.1款：质量要求的索赔（费用、工期索赔，施工中、竣工后的索赔） 因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。 10、5.2款：质量保证措施的索赔（费用、工期索赔，施工中的索赔） 监理人的检查和检验不应影响施工正常进行。监理人的检查和检验影响施工正常进行的，经检查检验合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 11、5.3款：隐蔽工程检查的索赔（费用、工期索赔，施工中、竣工后的索赔）承包人覆盖工程隐蔽部位后，发包人或监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。
FIDIC合同条件下的施工索赔 摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。 关键词：FIDIC合同条件，施工，索赔 在1989年1月正式发布的FIDIC 土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim )被作为一个独立的主题索赔程序( Procedure for claims ),以5个分条款(?)的篇幅 加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商( Con tractor )来说，施工索赔工作 十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1、索赔的发生和分类 索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Con stractor )的索赔案数远远超过业主( Employer)反索赔案数的原因。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗 址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会 引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations )。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表( BOQ- Bill of quantities )中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师( Engineer )指令增加新的工 作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况， 承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 (4)工期拖延(Construction delay )。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费( Liquidated damages for delay )。 (5)业主违约(Default of employer )。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时 限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nomin
学习FIDIC施工合同的心得体会 FIDIC合同条件是在国际工程承包活动中享有权威地位，被称为“土木工程合同的圣经”。随着中国加入WTO后中国建筑市场的扩大开放以及对外承包工程的需要，我国的众多工程项目将按照国际惯例采纳FIDIC合同条件。 要理解FIDIC合同的特点和理论基础。FIDIC合同的最大特点是：“程序公开，公平竞争，机会均等”。FIDIC合同的理论基础是：承包商可以不考虑自己不知道的事情，例如：材料的上涨、下降或不可抗力以及政府法令修改造成的费用变更等导致损失的因素。我们做投标报价的时候，要具体项目具体分析（包括工程市场，劳务市场，交际礼仪，合同条件，以及政治、经济、宗教、外汇政策等等，“以供领导决策只用”），尽量做到合理报价。 要在合同、企业管理上下功夫，中医安全、注意质量。纠正观念的差异，一般说来绝对不提倡“超质量标准，提前工期“，单更不允许偷工减料，要讲规范，多看图纸，要仔细研究合同，以合同书跟业主进行交流和合作。 FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，中文译为“菲迪克”。他的总部设在瑞士洛桑。FIDIC是一种先进的合同管理形式，是集工业发达国家土木建筑上百年的经验，是把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的合同条件。它的合同条件一般分为通用合同条件和专用合同条件两部分组成。 通用合同条件大致划分为：涉及权利义务的条款，涉及费用管理的条款，涉及工程进度控制的条款，涉及质量控制的条款和涉及法规
性的条款五大部分。其中的25大项分别是：定义与解释、工程师及工程师代表、转让与分包、合同文件、一般义务、劳务、材料、工程设备和工艺、暂时停工、开工和误期、变更、添加和省略、索赔程序、承包商的设备、临时工程和材料、计量、暂定金额、制定的分包商、证书与支付、补救措施、特殊风险、解除履约合同、争端的解决、通知、业主的违约、费用和法规的变更、货币与汇率。当然，还有考虑补充的条款，如贿赂、保密、关税和税收的特别规定等。 仅有通用合同条件还是不够的，具体到某一工程项目，有些条款应进一步明确，还必须考虑工程的具体特点和所在地区的情况予以必要的变动。专用合同条件中的条款的出现可能是基于以下原因：(1)在通用合同条件的措辞中专门要求在专用合同条件中包含进一步说明的信息，如果没有这些信息，则合同条件就不完整。（2）在通用合同条件中说到专用合同条件中可能包含有补充材料的地方。但如果没有这些补充条件，合同条件仍不失琦完整性。（3）工程类型、环境或所在地区要求必须增加的条款；（4）工程所在国的法律或特殊环境要求通用合同条件所含的条款有所变更。 国际承包工程行业涉及到的FIDIC合同包括以下几种：红色封皮主要是土木施工方面的，正式名称为《土木工程施工合同条件》，海外通常叫红皮FIDIC合同；黄色封皮是机电工程方面的，正式名称为《机电工程合同条件》，常叫黄皮FIDIC合同；白色封皮是涉及咨询方面的，正式名称为《业主与咨询工程师模式协议》，也叫白皮FIDIC 合同；另外，交钥匙项目专用的一个橙皮的FIDIC合同，正式名称为
22106050施工合同的索赔 建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。 在建设工程施工承包合同执行过程中，合同的双方都可以向对方提出索赔要求。当一方向另一方提出索赔要求时，被索赔方所采取的适当反驳、应对和防范措施，称为反索赔。1．施工合同索赔的依据和证据 索赔的依据主要有：合同文件、法律、法规、工程建设惯例。 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。 索赔的成立，应该同时具备三个前提条件：(1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；(2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；(3)承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。 2．施工合同索赔的程序 索赔工作首先是要在合同规定的时间内提出索赔意向通知。索赔意向通知要简明扼要地说明以下四个方面的内容：(1)索赔事件发生的时间、地点和简单事实情况描述；(2)索赔事件的发展动态；(3)索赔依据和理由；(4)索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响。 根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，承包人认为有权得到追加付款和(或)延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书；(3)索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔(一般为28天)继续递交延续索赔通知；(4)在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 发包人对承包人的索赔要求进行审核和质疑主要围绕以下几个方面：(1)索赔事件是属于业主、监理工程师的责任还是第三方的责任；(2)事实和合同的依据是否充分；(3)承包商是否采取了适当的措施避免或减少损失；(4)是否需要补充证据；(5)索赔计算是否正确、合理。根据《标准施工招标文件》中的通用条款，对承包人提出索赔的处理程序如下：(1)监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本；(2)监理人应按第3．5款商定或确定追加的付款和(或)延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人；(3)承包人接受索赔处理结果的，发包人应在做出索赔处理结果答复后28天内完成赔付，承包人不接受索赔处理结果的，按合同约定的争议解决办法办理。 承包人提出索赔的期限如下：(1)承包人按合同规定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔；(2)承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔，提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。 反索赔的工作内容可以包括两个方面：一是防止对方提出索赔，二是反击或反驳对方的索赔要求。对索赔报告的反击要点为：索赔要求或报告的时限性；索赔事件的真实性；干扰事件的原因、责任分析；索赔理由分析；索赔证据分析；索赔值审核。 一单项选择题 1．建设工程索赔是一种( )。
建筑工程施工合同的索赔 一、索赔分类 按照索赔的目的可以将工程索赔分为费用索赔和工期索赔。 费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿,以挽回不应由承包人承担的经济损失。费用索赔的费用内容一般可以包括人工费、设备费、材料费、保函手续费、贷款利息费、保险费、利润及管理费等。在不同的索赔事件中可以索赔的费用是不同的。 工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误,要求批准顺延合同工期的索赔。 二、索赔的依据 索赔要有依据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。提出索赔的依据主要有以下几方面: 1.招标文件、施工合同文件及附件、补充协议，施工现场各 类签认记录,经认可的工程施工进度计划、工程图纸及技术 规范等； 2.双方的往来信件及各种会议,会谈纪要； 3.施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的有关文件 及工程照片;
4.气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告,工程中 送停电、送停水、管路开通和封闭的记录和证明； 5.国家有关法律、法令、政策文件等。 三、索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性、有 效性。 四、索赔成立的条件 (一).构成施工项目索赔条件的事件 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的各类事件。通常,承包商可以提起索赔的事件有： (1).发包方违反合同给承包方造成时间、费用的损失; (2 ）．因工程变更造成的时间、费用损失； (３）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变,造成时间、费用的增加; （4)发包方提出提前完成项目或缩短工期而造成承包方的费用增加; （５）发包方延误支付期限造成承包人的损失； （6）合同规定以外的项目检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用;
FIDIC合同条件下的施工索赔 关键词：FIDIC合同条件施工索赔 在1989年1月正式公布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedu re for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。关于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来讲，施工索赔工作十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践体会，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1索赔的发生和分类 1.1索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的缘故是专门多的，要紧如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情形下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，补偿各种风险引起的缺失。这确实是工程索赔中承包商(Co ntractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的缘故。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件紧密有关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有体会的承包商也无法事前预料。因此施工条件的专门变化必定会引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必定引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情形，承包商都可提出索赔要求，以补偿自己不应承担的经济缺失。 (4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素阻碍，经常显现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的打算外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated da
Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils(红皮书--施工合同条件) General Conditions 1.一般规定 General Provisions 1.1 定义 Definitions 在包括专用条件和本通用条件的合同条件（“本合同条件”）中，以下措辞和用语的含义如下所述。除非上下文中另有要求，指当事人和当事各方的词包括公司和其它法律实体。 In the Conditions of Contract ("these Conditions"), which include Particular Conditions and these General Conditions, the following words and expressions shall have the meanings stated. Words indicating persons or parties include corporations and other legal entities, except where the context requires otherwise. 1.1.1 合同 1.1.1 The Contract 1.1.1.1“合同(Contract)”指合同协议书、中标函、投标函、本合同条件、规范、图纸、资料表、以及在合同协议书或中标函中列明的其它进一步的文件(如有时)。 1.1.1.1 "Contract" means the Contract Agreement, the Letter of Acceptance, the Letter of Tender, these Conditions, the Specification, the Drawings, the Schedules, and the further documents (if any) which are listed in the Contract Agreement or in the Letter of Acceptance. 1.1.1.2“合同协议书(Contract Agreement)”指第1.6款【合同协议】中所说明的合同协议(如有时)。 1.1.1.2 "Contract Agreement" means the contract agreement (if any) referred to in Sub-Clause 1.6 [Contract Agreement]. 1.1.1.3“中标函(Letter of Acceptance)”指雇主对投标文件签署的正式接受函，包括其后所附的备忘录(由合同各方达成并签定的协议构成)。在没有此中标函的情况下，“中标函”一词就指合同协议书，颁发或接收中标函的日期就指双方签订合同协议书的日期。 1.1.1.3 "Letter of Acceptance" means the letter of formal acceptance, signed by the Employer, of the Letter of Tender, including any annexed memoranda comprising agreements between and signed by both Parties. If there is no such letter of acceptance, the expression "Letter of Acceptance" means the Contract Agreement and the date of issuing or receiving the Letter of Acceptance means the date of signing the Contract Agreement. 1.1.1.4“投标函(Letter of Tender)”指名称为投标函的文件，由承包商填写，包括已签字的对雇主的工程报价。 1.1.1.4 "Letter of Tender" means the document entitled letter of tender, which was completed by the Contractor and includes the signed offer to the Employer for the Works. 1.1.1.5“规范(Specification)”指合同中名称为规范的文件，及根据合同规定对规范的增加和修改。此文件具体描述了工程。 1.1.1.5 "Specification" means the document entitled specification, as included in the Contract, and any additions and modifications to the specification in accordance with the Contract. Such document specifies the Works. 1.1.1.6“图纸(Drawings)”指合同中规定的工程图纸，及由雇主(或代表)根据合同颁发的对图纸的增加和修改。 1.1.1.6 "Drawings" means the drawings of the Works, as included in the Contract, and any additional and modified drawings issued by (or on behalf of, the Employer in accordance with the Contract. 1.1.1.7“资料表(Schedules)”指合同中名称为资料表的文件，由承包商填写并随投标函提交。此文件可能包括工程量表、数据、列表、及费率和/或单价表。 1.1.1.7 "Schedules" means the document(s) entitled schedules, completed by the Contractor and submitted with the Letter of Tender, as included in the Contract. Such document may include the Bill of Quantities, data, lists, and schedules of rates and/or prices 1.1.1.8“投标文件(Tender)”指投标函和合同中规定的承包商应随投标函提交的其它所有文件。 1.1.1.8 "Tender" means the Letter of Tender and all other documents which the Contractor submitted with the Letter of Tender, as included in the Contract. 1.1.1.9“投标函附录(Appendix to Tender)”指名称为投标函附录并已填写完毕的文件，附于投标函之后并构成投标函的一部分。 1.1.1.9 "Appendix to Tender" means the completed pages entitled appendix to tender which are appended to and form part of the Letter of Tender. 1.1.1.10 “工程量表(Bill of Quantities)”和“计日工计划(Daywork Schedule)”指资料表中如此命名的文件(如有时)。 1.1.1.10 "Bill of Quantities" and "Day work Schedule" mean the documents so named (if any) which are comprised in the
( 施工合同) 姓名：____________________ 单位：____________________ 日期：____________________ 编号：YB-BH-064912 施工合同通用条款索赔(合同示General conditions of construction contract claim
施工合同通用条款索赔(合同示范文 本) 《施工合同通用条款索赔》是合同范本网施工合同栏目为您精心准备的，更多精彩内容请收藏本站(ctrl+D即可)! 18 索赔 18.1承包人索赔程序 根据合同约定或与合同有关的其他文件，承包人认为有权得到追加付款和(或)延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔： ⑴承包人在知道或应当知道索赔事件发生后28 天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28 天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利; ⑵承包人应在发出索赔意向通知书后28 天内，向监理人正式递交索赔报告。索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期，并附必要的记录和证明材料; ⑶索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长
天数; ⑷在索赔事件影响结束后的28 天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料; 承包人按本合同的约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。 18.2 监理人对索赔的处理程序 ⑴监理人收到承包人提交的索赔报告后，应及时审查索赔报告的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本; ⑵监理人应在收到上述索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人，如果监理人未在上述期限内作出答复，则视为对承包人索赔要求的认可; ⑶承包人接受索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付;承包人不接受索赔处理结果的，按本合同争议解决条款的约定办理。 18.3发包人索赔的程序 根据合同约定或与合同有关的其他文件，发包人认为有权得到付款和(或)延长缺陷责任期的，发包人或工程师应向承包人发出通知并附有详细的证明。 通知应在发包人知道或应当知道索赔事项后28天内提出。关于缺陷责任期延长的通知，应在该期限届满前发出。 可以在这输入你的名字 You Can Enter Your Name Here.
FIDIC合同条件的主要变化（2017年第二版） 2017年12月5-6日，FIDIC在伦敦正式发布2017年第二版FIDIC 合同系列文件。历经18年的运用，FIDIC对1999版新彩虹版合同条件进行了大幅修订，合同文本的字数也从1987年第四版的23600和1999版的30400增加到50000多字；条款也从1999版的167款增加到174款，使得FIDIC合同条件中相应的规定更加刚性化、程序化，对索赔、争议裁决、仲裁作出了更加明确的规定。2017年第二版FIDIC合同的应用，无疑会给业主、承包商和工程师等项目干系人带来巨大的挑战，对承包商的项目管理和合同管理提出了更严格和更高的要求。 2017年第二版编制原则 FIDIC解释的2017年第二版合同体系编制原则如下：强化项目管理工具和机制的运用；加强工程师的作用；平衡各方风险分配；更加清晰化，增强透明性和确定性；反映当今国际工程的最佳实践做法；解决过去17年来使用FIDIC合同1999版产生的问题；反映FIDIC合同最新发展趋势，融入金皮书中的内容。
2017年第二版合同的主要变化 2017年第二版合同将1999版合同的第20条进行拆分，形成了第20条[业主和承包商索赔]和第21条[争议和仲裁]，打破了1999版FIDIC 合同20条的体例安排。除此之外，2017年第二版合同的主要变化如下。 一、工程师 在FIDIC合同体系中，工程师的地位和角色发生了较大的变化。在2017年第二版中，FIDIC合同在第3.7款中仍然青睐于工程师为做出决定的角色，但对工程师提出以下要求。第一，在对任何事项或索赔做出决定时，应保持中立。除了2017年第二版合同第3.7款外，工程师依旧是业主的雇员，因此，在采用2017年第二版合同的实践中，工程师如何在做出决定时保持中立，还需要观察。另一方面，仅靠增加一个“中立”的词语是否能够真正改变工程师，特别是国际工程项目中本国咨询工程师的执业道德和标准，在2017年第二版尚未在国际工程项目中使用的初期，尚无法得出准确的结论或存在很大疑问。第二，与业主和承包商单独地或共同地进行磋商，鼓励业
FIDIC合同的索赔程序——某项目油料关税的索赔案例分析 2000年5月，中国水利电力对外公司与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建毛里求斯扬水干管项目的合同。该项目由世界银行和毛里求斯政府联合出资，合同金额477万美元，工期两年，监理工程师是英国GIBB公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 按照该项目的合同条款的规定，用于项目施工的进口材料，可以免除关税，我方认为油料也是进口施工材料，据此向业主申请油料的免税证明，但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。我们对合同条款进行了仔细研究，认为这与合同的规定不相一致，因此我方提出索赔，要求业主补偿油料进口的关税。 一、索赔通知 按照FDIC条款53.1条的规定，如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔)，承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内，通知监理工程师承包商将提出索赔要求，并将该通知抄送业主。 我方按照上述规定，在2000年9月15日正式致函监理工程师，就油料关税提出索赔，索赔报告将在随后递交，并将该函抄送了业主。 二、索赔记录 按照FIDIC条款第53.2的规定，在递交了索赔通知之后，承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案，以作为索赔的依据或证据。而监理工程师在收到索赔通知后，不论业主是否对该项目的索赔承担责任，都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 因此，我方在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量，并将有我方与供货商双方签字的交货单复印附后，以便作为计算油料关税金额的依据。监理工程师肯定了我们的做法，要求我们继续保持记录并按月上报。 三、索赔报告 按照FDIC合同条款53.3的规定，在递交索赔通知的28天或监理工程师认为合理的期限内，承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前，这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额，承包商应该按照监理工程师要求，继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的28天内递交最终的索赔金额。 索赔报告的关键是索赔所依据的理由。只有在索赔报告中明确说明该项索赔是依据合同条款中的某一条某一款，才能使业主和监理工程师信服。为此，我方项目经理部仔细地研究了合同条款。 合同条款第二部分特殊条款第73.2条规定：凡用于工程施工的进口材料可以免除关税；对进口材料所作的定义是： (1)当地不能生产的材料； (2)当地生产的材料不能满足技术规范的要求, 需要从国外进口； (3)当地生产的材料数量有限, 不能满足施工进度要求, 需从国外进口的； 我们提出索赔的第一个理由是: 油料是该项目施工所必需的, 而且, 毛里求斯是一个岛国, 既没有油田也没有炼油厂, 所需的油料全部是进口的, 因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样, 享受免税待遇, 而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的。 其次, 我们从其他在毛里求斯的中国公司那里了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明, 这说明有这样的先例, 我们将财政部给这个项目签
FIDIC合同——索赔条件和案例分析FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位一体。 咨询工程师在业主与承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该在业主与承包商之间独立地按照合同秉公决断，马上有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公平无倚地监督项目实施。 咨询工程师并不作为合同中的任何一方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令并约束双方，行使法律上准仲裁人的权益，业主无权阻碍甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。在那个意义上，能够讲业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作要紧是与咨询工程师交往，许多具体事宜在实施前需先获其认可及举荐。要专门注意，与咨询工程师和业主的一切往来必须采纳书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，并建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司在某国承建的一个公路项目系采纳FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国一家老牌咨询公司。 项目在实施过程中，遇到该国与邻国发生争端，邻国单方面关闭两国边境，停止向那个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，通过一年多的困难交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，并就此顺延工期29个月。 该项目在燃油危机发生后，在与咨询工程师及业主的索赔交涉中，通过认真研读标书，我们要紧运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权益和义务 业主一样在合同专门条款中加入限定：“关于给承包商增加额外费用、核定索赔金额、确认延长工期等将导致工程追加开支的决定，咨询工程师
FIDIC合同条件下的施工管理 (总分：71.00，做题时间：90分钟) 一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：35，分数：35.00) 1.FIDIC合同条件规定当颁发部分工程移交证书时，( )。 （分数：1.00） A.不应返还保留金 B.应退还一半保留金 C.应退还该部分工程占合同工程相应比例保留金的一半√ D.应全部退还保留金 解析： 2.某采用FIDIC《施工合同条件》的合同，工程师审查承包商提交的施工组织设计和进度计划时，认为承包商使用的施工设备数量不够而不能保证工程进度，则工程师( )。 （分数：1.00） A.有权要求增加施工设备，增加的费用由承包商承担 B.有权要求增加施工设备，增加的费用由业主承担 C.无权要求增加施工设备，但有权要求加快施工进度√ D.无权要求增加施工设备，也无权要求加快施工进度 解析： 3.某采用FIDIC《施工合同条件》的工程，未经竣工检验，业主提前占用工程。工程师应及时颁发工程接收证书，但应当( )。 （分数：1.00） A.以颁发工程接收证书日为竣工日，承包商不再对工程质量缺陷承担责任 B.以颁发工程接收证书日为竣工日，承包商对工程质量缺陷仍承担责任 C.以业主占用日为竣工日，承包商不再对工程质量缺陷承担责任 D.以业主占用日为竣工日，承包商对工程质量缺陷仍承担责任√ 解析： 4.按照FIDIC分包合同条件规定，分包商的施工受到业主原因的干扰后向承包商提出索赔要求，承包商收到索赔报告后( )。 （分数：1.00） A.认为由于不属于自己的责任拒绝索赔要求 B.认为索赔成立，自己垫付赔偿款后再向业主索要 C.不预先支付任何款项，以自己的名义代替分包商向工程师递交索赔报告√ D.不预先支付任何款项，向工程师转交分包商的索赔报告 解析： 5.按照FIDIC《施工合同条件》规定，施工中遇到( )影响，属于承包商应承担的风险。 （分数：1.00） A.不利的气候条件√ B.招标文件未说明的污染 C.不利于施工的外界自然条件 D.其他承包商的干扰 解析： 6.依据FIDIC《施工合同条件》，当工程师发现承包商使用的施工设备不能保证工程质量时，要求承包商更换，则( )。 （分数：1.00） A.增加的费用和工期延误责任都由发包人承担 B.增加的费用由发包人承担，工期延误责任由承包人承担 C.增加的费用由承包人承担，工期延误责任由发包人承担
CO-OPERATIVE ECONOMY&SCIENCE 部门（委托人）的主要问题是选择激励方案的最优化问题。通过对监督市场分析，观察政府质量监督机构监督行为结果和其实施监督的成本付出情况，政府管理部门就可以进行监督政策调整和监督取费激励，制定有效的激励方案，使得政府质量监督机构为了自身利益最大化去采取积极监督的策略，从而达到建设工程质量的社会效益最大化。 正是由于工程质量监督机构与政府之间的委托代理关系和信息不对称，导致 工程质量监督机构有可能为了实现自身 利益的最大化而出现逆向选择和道德风 险。然而，根据信息经济学的理论，要解决 委托代理关系而带来的逆向选择和道德 风险问题的核心是设置有效的激励机制。 因此，建立建设工程质量政府监督机构激 励机制，对促进工程质量监督机构提高监 督效率，防止出现逆向选择和道德风险等 都有非常重大的意义。 （作者单位：江西省永丰县建筑质检 站） 主要参考文献： ［1］柯武刚，史漫飞.制度经济学：社会秩 序与公共政策.北京：商务印书馆，2003. ［2］尼斯坎南.官僚制与公共经济学.北 京：中国青年出版社，2004. ［3］李必强，刘运哲.现代企业组织制度中 的委托-代理关系.中国管理科学，1999. 提要工期索赔是施工项目索赔的重点，FI D I C施工合同条件在涉外工程项目中应用广泛。首先从工期索赔的目标与重点分析工期索赔的重要地位；根据FI D I C施工合同条件的具体条款，从承包商的角度，按照索赔事件的性质分类对工期索赔进行针对性的分析。 关键词：工期索赔；施工项目；FI D I C施工合同条件 中图分类号：F27文献标识码：A 引言 《土木工程施工合同条件》（简称FIDIC施工合同条件）被誉为“土木工程合同的圣经”，它是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验的基础上由国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出来的。这些条件具有国际性、通用性和权威性，其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。在世界各地，凡世界银行（W.B）、亚洲开发银行（ADB）、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本（在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”）。 在我国，随着渐增的企业参与国际工程承包，越来越多的项目开始选择使用FIDIC施工合同条件。因而，掌握FIDIC施工合同条件对于我国建筑行业走向国际市场承接涉外工程 项目，参与国际竞争，尽快熟悉掌握相关国际 通用规则，具有指导意义。工程索赔是工程承 包施工的正常现象，是弥补承包商经济损失的 有效途径，FIDIC施工合同条件的核心是索赔 与反索赔，而工期索赔是整个索赔的重点，本 文从承包商的角度探讨FIDIC施工合同条件 下的工期索赔。 一、工期索赔的地位 首先我们应该牢记FIDIC合同的宗旨，即 “承包商以工作得到报酬，业主付款获得工 程”。索赔本身具有风险的工作，若处理不当， 会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重 负面影响。因此，承包商需要用心研究合同工 期相关的索赔问题，争取按计划竣工。 （一）工期索赔目标。工期索赔在实际操作 上，对承包商来说主要为两个方面的目的：一 是工期索赔是承包商向业主要求延长施工（将 原来竣工日期合理延期）。由于合理的工期延 长承包商可以不承担误期损害赔偿费。在国际 工程施工合同中，这个误期损害赔偿费是用以 补偿由于工程项目较晚投入运行使用而发生 的经济损失，按日计算赔偿金，其数据是相当 大的，可以累计达到工程项目合同额的10%； 二是争取因业主责任的工期延长造成的费用 损失的赔偿。可以看出，工期索赔与费用索赔 密切相关。 （二）工期索赔重点。工程项目首先应在资 源均衡前提下，选择并实现项目最佳的经济工 期，确保工程最终赢利。工期设定应遵循切实 可行的原则，进行动态、全过程管理。国际工程 的不确定因素越多，给工期的影响就越大，因 此承包商应做好工期索赔的管理。工期索赔的 重点有： 1、承包商建好施工项目是索赔成功的前 提条件，投标报价决策时不应依赖索赔。承包 商只有把施工项目建好，使业主的投资产出效 益，便可以拉近与业主的关系并改善索赔氛 围，才会有最终利益。承包商在项目投标决策 时要进行相应的风险分析，在签订合同时考虑 周详，使得合同双方风险承担均衡，避免大量 索赔事件。 2、承包商应识别并把握好索赔时机，做好 单项索赔。据FIDIC施工合同条件，索赔应在 索赔事件发生28日内提出，应该尽早提出书 面索赔报告；实践表明单项索赔的成功率远大 于一揽子索赔，所以应争取做好单项索赔。 3、积极准备基础材料，索赔理由遵循合同 条件，做到有理有据。包括有针对性的基础材 料齐备并参考国际通用的计算方法进行计价， 做到数据准确、材料齐全。 4、工期索赔工作从开始进行系统化管理， 积极防范业主索赔。系统化管理是指从项目组 FIDIC施工合同条件下的工期索赔 □文/李玉静胡振一 管理/制度 48 《合作经济与科技》2009年12月号上（总第382期）