XXXXX投资股份有限公司

关于股票采取协议转让方式的申请

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

本公司股东大会已于20X年X月X日依法作出决议，决定本公司股票挂牌时采用协议转让方式。现本公司申请挂牌时股票采取协议转让方式。

本公司承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，决议程序合法合规，因提供的申请材料不符合上述承诺及决议程序违法违规等问题所引起的一切法律责任由本公司自行承担。

XXXXXXXXXXXXXXXXX股份有限公司

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年月日

X股份有限公司

第一届董事会第五次会议

决议

X股份有限公司（以下简称“公司”）于20X年月日召开第一届董事会第五次会议，会议应到董事5名，实到董事5名。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议由董事长X先生主持，审议并以通讯方式（电话）一致通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过《关于公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌后生效的<公司章程（草案）>及其附件议事规则的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过《关于<公司在全国中小企业股份转让系统挂牌前滚存利润分配方案>的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过《关于<公司2013年度、2014年度及2015年6月30日审计报告>的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议通过《关于制定<关联交易决策制度>的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议通过《关于制定<对外担保管理制度>的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

八、审议通过《关于制定<对外投资管理制度>的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议通过《关于制定<董事会秘书工作细则>的议案》；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议通过《关于制定<总经理工作细则>的议案》；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十一、审议通过《关于制定<信息披露管理制度>的议案》；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十二、审议通过《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十三、审议《关于制定〈防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理制度〉的议案》；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十四、审议《〈关于公司治理机制执行情况的说明和自我评价〉的议案》

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十五、审议通过《关于同意公司股票挂牌后采取的转让方式为协议转让方式的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议；

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

十六、审议通过《关于提议召开公司2015年第五次临时股东大会的议案》。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

特此决议！（以下无正文）

（本页无正文，为《中信资本股权投资（天津）股份有限公司第一届董事会第五次会议决议》之签署页）

董事签名：

X股份有限公司

2015年月日