私募股权基金法律文件主要条款

一、有限合伙协议主要条款

（一）总则

（二）合伙人及出资

（三）普通合伙人

（四）有限合伙人

（五）投资

（六）分配

（七）信息披露

（八）转让及后续募集

（九）适用法律

（十）其他

二、基金认购协议主要条款

股权投资基金认购协议是直接约定有限合伙人认购基金权益的法律文件。认购协议通常由基金、基金普通合伙人（代表基金）和基金有限合伙人（“认购人”）签署。

（一）序言

（二）正文

1.认购基金权益

2.交割

3.基金（与普通合伙人）的陈述和保证

4.认购人的陈述、保证和承诺

5.有关税务的陈述与保证

6.拒绝认购

7.违反陈述、保证和承诺

8.赔偿

9.保密

10.适用法律

11.争议解决

12.其他事项

（三）签字页

三、投资管理协议主要条款

投资管理协议是股权投资基金与管理人之间约定基金的资产管理与投资运作等事项的重要法律文件。

（一）协议当事人的名称、住所或主要经营场所等基本信息。

（二）协议当事人的基本权利和义务

（三）基金的资产管理

（四）基金的投资决策、风险控制相关制度，以及投资决策机构、风险控制机构的组成及成员应具备的的条件

（五）基金资产会计核算工作的主体、内容、方法等

（六）管理人管理费的费率、计算方式及支付方式等内容。

（七）管理人绩效分成的原则、比例、方案及实施程序

（八）基金应承担的除管理机构管理费和绩效分成之外的其他费用的种类、计算方法及支付方式等。

（九）基金收益分配的原则、分配安排及实施程序等。（十）投资管理信息报告职责及报告程序

（十一）管理人的更换条件及程序

（十二）管理人在基金清算中的职责

（十三）违约责任

（十四）投资管理协议的生效、变更和终止

（十五）保密

（十六）争议解决方式

（十七）适用法律

四、资金托管合同主要条款

委托人：基金和/基金管理人

托管人：银行

（一）托管资产

（二）当事人的陈述与保证

（三）委托人的权利和义务

（四）托管人的权利和义务

（五）账户开立和托管资产保管

（六）划款指令

（七）税费开支

（八）托管报告的内容与格式

（九）信息披露

（十）基金的收益分配

（十一）委托人的变更、终止

（十二）托管人的更换

（十三）托管资产清算

（十四）保密

（十五）文件档案的保存

（十六）违约责任

（十七）免责条款

（十八）不可抗力

（十九）适用法律及争议解决

（二十）合同生效、有效期、续约、变更及终止

（二十一）通知

（二十二）其他事项。

预约认购意向书

本人有意参加****投资基金（有限合伙）的基金份额的认购。本人了解*****投资基金（有限合伙）的基本情况，认可*****投资基金（有限合伙）的投资理念和*****基金管理有限公司的能力，同时知悉投资过程中可能存在的风险。本人在此确认：愿意以每份xx万元人民币的价格认购****投资基金（有限合伙）___________份，合计_____________万元人民币。本人保证在签订本《预约认购意向书》之日（含）起的伍个工作日之内按*****基金管理有限公司确认的方式向*****基金管理有限公司缴纳出资额佰分之五的保证金。本人进一步保证，在签订《****投资基金（有限合伙）合伙协议》后，按照《****投资基金（有限合伙）合伙协议》的要求缴付出资，即：首期出资在收到普通合伙人发出的缴付出资通知后，按照缴付出资通知的要求在付款日（自发出该等缴付出资通知之日起第十个工作日为付款日）或之前将相应出资款足额缴付至普通合伙人指定的有限合伙工商登记注册验资账户；第二期出资按照普通合伙人发出的缴付出资通知的要求足额缴

付。*****基金管理有限公司在此确认：在认购人足额缴付费首期出资后，将在3个工作日内向该认购人全额退还其已经支付的保证金。认购人签名(盖章)：****基金管理有限公司（盖-29- 章）：证件号码：授权代表（签字）：住宅地址：联系人：联系电话：联系电话：