深圳证监局关于核准华泰联合证券有限责任公司变更公司章
程重要条款的批复(2015)
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】深证局许可字[2015]97号
【发布部门】中国证券监督管理委员会深圳监管局
【发布日期】2015.07.28
【实施日期】2015.07.28
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
深圳证监局关于核准华泰联合证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复
（深证局许可字〔2015〕97号）
华泰联合证券有限责任公司：
你公司报送的《关于变更公司章程重要条款的申请书》（华泰联合字 [2015]71号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司变更《华泰联合证券有限责任公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。

二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。

三、你公司的股东、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准
则》（证监会公告[2012]41号）、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。

附件：华泰联合证券有限责任公司章程重要条款变更内容
深圳证监局
2015年7月28日附件：
华泰联合证券有限责任公司章程重要条款变更内容
一、公司章程变更以下条款：
1. 第三十三条变更为：
第三十三条董事会是公司股东会的执行机构，在股东会闭会期间负责公司重大决策，向股东会负责。

公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

2. 第三十七条变更为：
第三十七条董事会对股东会负责，行使下列职权：
（一）负责召集、召开股东会，执行股东会决议，并向股东会报告工作；。