3.质量方针和质量目标的关系是否明确?
4.组织采用什么方法传达质量方针?
5.组织各层次对质量方针的理解程度如何?
6.质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求?
1.座谈了解:对质量方针内涵的说明,
2.是否为制定质量目标提供了框架?
3.怎样在适当层次上沟通和理解?
4.质量方针是否在适宜性上进行评审?
查手册规定并结合现场审核证实。
4.2.2质量手册
1.是否编制和保持《质量手册》
2.《质量手册》说明的剪裁细节是否合理？
3.《质量手册》的内容覆盖面是否完整？是否引用了形成文件的程序？
4.《质量手册》中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？
1．质量手册编格式不限，通过现场审核了解实际效果。
2。质量手册和程序文件共同审核，以审查体系覆盖面。
2．部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
3．各部门负责人及各岗位科研人员是否明确自己的职责、权限及相互关系？
1．查阅组织结构图及规定各部门，各岗位组织、权限及相互关系的有关文件。并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。
5．5．2管理者代表
1．管理者代表采取什么措施来实施自己的职责和权限？效果如何？
3．8个明示程序文件、对标准要求的裁减说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单、确定其是否满足认证标准的要求。
4.2.3文件控制
1.是否制定形成文件的程序?
2.体系文件包括了哪些?是否符合产品特点和体系要求?
3.文件发布前是否得到批准?文件修订是否及时?修订后是否重新批准?
1.根据程序文件了解实施情况
3.采取了那些措施将顾客和法律法规的重要性传达到组织成员?
4.组织成员如何认识这种重要性?
1.座谈了解:对建立和改进质量体系承诺提供哪些证据?如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性?
2.查:对顾客要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意度的监视和测量、数据分析及持续改进等
5．2以顾客为关注焦点(最高管理者)
5.4.2质量管理体系策划
5.质量管理体系策划的更改是否受控?
6.更改期是否保持了质量体系的完整性?
分析、管理评审的审核了解？
3．审查改进计划的有效性、如果有效性不好，是否有代替的改进计划？
4．审查如何传达到相关部门？
5．5职业、权限和沟通
5．1．1职业和权限
5．对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
GJB9001B——2009国军标审核重点
标准要求
审核要点
审核方法
判定
5.4.2质量管理体系策划
1.质量管理体系策划输出是否形成文件?
2.实现质量目标的资源是否齐备?
3.质量目标实现程度如何?
4.质量管理体系策划是否体现持续改进?
1.质量管理体系是否能够反映质量体系策划的结果?体现持续改进的要求?
2.质量目标实现的效果可通过内审、过程和产品的监视和测量、数据
2.质量记录的标识是否清楚?检索是否方便?
3.是否规定了质量记录保存期?
1.检查程序内容是否符合标准要求?是否与质量手册协调?
2.了解质量记录的标识、贮存、检索、保护、保存期和处理作了明确规定，适用性和有效性如何？
5.管理职责
5.1管理承诺
(最高管理者)
1.对建立和改进质量体系承诺提供哪些证据?
2.如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性?
4.2文件要求
4.2.1总则
1.是否建立了保证质量管理体系有效运行的文件?特别是本标准要求必须建立的质量手册、质量方针、质量目标、程序文件和质量记录等五种文件？
2.这些文件是否与质量管理体系的方针和目标保持一致？并为质量管理体系提供要求、程序和证据？
3.这些文件是否考虑了作业复杂程度和使用文件者的能力？
GJB9001B——2009国军标审核重点
标准要求
审核要点
审核方法
判定
1．范围
1．手册中是否确定了质量管理体系覆盖的产品过程和场所。
2．是否存在删节，并合理的说明。
查手册，根据产品的特征进行判断。
2．引用标准
确定手册中引用的标准是否进行了可追溯性说明
查手册
3．术语和定义
质量管理体系文件中存在的读者不易明确的术语是否有先导性说明
2.程序文件是否符合标准的要求?是否和手册协调?
3.文件控制的范围是否包括:管理性文件、技术文件和外来文件？
GJB9001B——2009国军标审核重点
标准要求
审核要点
审核方法
判定
4.2.3文件控制
4．识别文件现行状态的方法是什么？是否满足？
5．各使用地是否为有效版本文件？
6．作废文件是否及时从现场撤除？
5.4策划
5.4.1质量目标
1.质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?
2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致?
3.质量目标是否可测量性?测量方法是否明确?
1.从产品特性及服务质量特性中,从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性?
2.质量目标对于有形产品和无形产品来说都是可测量的,考察测量方法是否合理?
7．外来文件是否得到识别？如何控制发放？
8．保留作废文件的标识是否清晰？
4．查文件审批、发布、发放记录规定系文件清单，抽查份数，了解其编号及受控情况？
6．查文件更改情况，了解通知时间、更改时间、失效文件的处理情况？
4.2.4记录控制
1.是否制定了质量记录的控制程序?
1.如何确定顾客的要求和期望？
2.将顾客的要求和期望转化为要求的形式是什么?
3.如何证实顾客的要求和期望得到了满足?
1.座谈了解:对"以顾客为关注焦点"的理解?
2.审核与顾客有关的过程(设计、顾客满意的监视和测量、持续改进等)中找证据
5．3质量方针
(最高管理者)
1.如何认识质量方针的重要性?
2.质量方针是否能满足标准的要求?
查文件
4质量管理体系
4.1总要求
1.是否按标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系》
2.质量管理体系过程是否被确定和管理？
3.质量管理体系关键过程所需的资源和信息是否充分，是否支持过程有效运行和控制？
4.质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
查手册规定并结合其他要素的审核进行验证
2．如果管理者代表为一人，职责是否清楚？
1．询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的？如何评价质量管理体系的有效性？
2．查阅有关规定，并通过询问，了解，予以证实？