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是否对外部供方提供产品进行检验？并对检验 《IQC进料检验报告》 结果按照外部供方管控程序进行处理？ 是否有外部供方审核/辅导计划? 《201年供应商审核计划&达成》PUR4-003，部分供应商需要做问卷调查， 实际未实施； √
对外部供方审核辅导/产品检查发现不合格时， 《170526稽核不符合项跟踪表（XX） 是否有要求外部供方绩效改善？是否对改善进 》 行验证？ 采购申请单是否由各相关部门签字评审，保证 采购单有被经过签核； 无遗漏内容？ 8.4.3 提供给外 部供方的信息 提外部供方的订单有经过确认审核？ 采购单有被经过签核；
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8.4.3 提供给外 部供方的信息
与外部供方又签订技术/质量/环保/采购等协 《采购合约》PUR-4-009、《供应商 议，明确交付产品（服务）技术要求、质量要 品质协议书》QC-016 求、环保要求和采购要求？ 识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处 供应商单价信息、技术资料等；按照 《文件与资料控制程序》管控； 置的？ 对哪些绩效进行统计分析，并对完成情况进行 原材料进料合格率、原材料及时交付 率等进行目标监控，有达标； 检讨分析，并制定实施改善对策？
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8.5.3 顾客或外 部供方的财产 9.1.3 分析与评 价
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* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
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5.3组织的岗位 、职责和权限√Biblioteka 6.2质量目标及 其实现的策划
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7.5. 成文信息
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8.4.1外部提供的 过程、产品和服 是否依据评价结果实施了供方的采购比例调 整，或停用和淘汰？ 务的控制 是否有《合格供方名录》？ 是否对供应商资质进行评审？
通过法律法规、客户要求等识别，制 是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客 定XX管控标准后转达供应商；《XX五 金与客户环境有害物质管控标准分析 的和法规的影响？ 表》QC-4-077 8.4.2 控制类型 和程度 是否有外部供方管理程序？ 《供应商管理控制程序》QP-023
内部审核检查表
审核部门 审核员 标准条款 上一次内审与最 近外审的问题点 本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影 4.1 理解组织及其环 响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和 《2018年度SWOT分析表》DC-4-017 内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评 境 审？ 4.2 本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有 《相关方要求识别和评审表》DC-4理解相关方的需 相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进 016 行了监视和评审？ 求和期望 1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级 《采购部岗位职责说明书》 人员职责、权限及其相互关系？ 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体 系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2 对岗位职责清楚； 名部门人员否清楚本岗位职责？ 本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分 清楚 目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？ 部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标 原材料进料合格率、原材料及时交付 率等进行目标监控，有达标； 项？如何处理？ 现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这 些标准规范有被形成文件，且经过审核批准， 作业现场有《采购控制程序》，文件 有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章 有经过批准签核，该有受控发行章； 等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？ 是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信 《采购订单》填写完整； 息？现场表单记录填写完整？ 是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并 《采购控制程序》QP-008，《供应商 管理控制程序》QP-023 执行？ 是 《合格供方名录》PUR-4-002 《供应商资质调查表》PUR-4-010 审核内容 采购部 审核日期 陪审员 审核记录 版本 判 定 严重 轻微 观察 OK 01