◆人员是否接受过培 √ √ 训？ √ ◆人员是否具备上岗资 格？
√ √ √
受审核部门：制造 编制人/日期： 审核准则：ISO9001， 体系文件、适用法律法 一体化管理 体系要求 审核日期：
批准人/日期： 审核员： 检 查 结果记 录
检查内 容 是 否 ISO9001 适 用 提问 条款 7.5.1 生产和 服务提 供的控 制 ◆有无 控制生 产和服 务过程 的信 息，包 括产品 特性规 范、作 业指导 书等. ◆使用 的设 备、测 量和监 控装置 是否满 足需 要？ ◆是否 对使用 设备进
受审核部门：采
编制人/日期：
批准人/日期： 审核员：
审核准则：ISO9001， 体系文件、适用法律 一体化管 理体系要 求 ISO9001 条款 检查内 容
审核日期：
检查方法 参 考 文 件 文 件 查 阅 现 场 检 查 √ √ √ √ √ √ √
是 否 适 用 提问
检 查 结果记录
7.4 采购
◆组织 如何选 择和评 价供 方？ ◆是否 明确了 对供方 控制的 方式和 程序？ ◆评价 的结果 和跟踪 措施是 否予以 记录？殊 过程和 关键过 程实施 了监控 活动？ ◆是否 设置了 监控 点，是 否合 理、正 常和有 效？ ◆人员 是否具 备条件 和资 格？
◆有哪些特殊过程和关 √ 键过程？ √ ◆是否对其实施了监控 √ √ 活动？ ◆特殊过程和关键过程 的人员是否具备上岗资 格。 ◆对过程参数和有关的 √ √ 质量、环境、OHS特性 是否进行了监视和测量 并做了记录？监控点的 设置是否合理、有效？
参 考 文 件
检查方法 文 现 件 场 查 检 阅 查 ◆对没有作业指导书就 √ 不能保证质量的过程是 否制定了作业指导书？ 对关键和比较复杂的过 程是否制定了作业指导 √ 书之类的文件？ ◆生产过程中，有关执 行人员是否遵守工艺规 程等文件的规定？ ◆设备是否符合要求， √ 监视和测量装置是否得 到配置，所处的环境是 否适宜？ √ ◆是否有设备用、管、 √ √ 修的管理制度？ ◆是否对设备进行日常 √ 和定期保养使之保持良 好状态。 ◆设备的维修状况如 何？
◆是否有选择、评价、重 新评价供应商的准则和文 件？ ◆是否组织有关部门对应 商进行评价？ ◆是否有选择和评价供应 商的记录。评价的结果和 跟踪措施是否予以记录？ ◆是否有合格供应商名 册，是否保存有合格供应 商的记录，是否定期对合 格供应商进行评价？ ◆对供应商是如何控制 的，控制的方式和程序是 否体现该产品对随后实现 过程及其产品的影响程 序？ ◆供应商质量下降时，是 否采取纠正措施或作必要 的更换？
◆采购文件中是否对供 应商的过程、设备、人 员、管理体系的要求
地说明 了采购 信息？ ◆采购 文件发 放前， 是否对 其规定 要求的 适宜性 进行了 评审？ ◆有无 对采购 产品进 行验证 的活 动？ ◆当组 织或组 织的顾 客在供 方的现 场进行 验证 时，是 否在采 购文件 中作出 了规 定？规 定是否 包括验 证的安 排和产 品放选 择方 法？
◆采购 文件是 否清楚 地说明
◆采购文件是否写明产品 √ 的类别、型号或其他信 息？ √ ◆采购文件是否写明了验
了采购 信息？ ◆采购 文件发 放前， 是否对 其规定 要求的 适宜性 进行了 评审？
收的要求（可以合同、图 样以及其他技术文件的形 √ 式体现）？ ◆采购物资的规范有更改 时，是否在采购文件上有 说明？
受审核部门：采
编制人/日期： 审核日期：
批准人/日期： 审核员： 检 查 结果记 录
审核准则：ISO9001体 系文件、适用法律法 一体化管 理体系要 求 ISO9001 条款 检查内 容
检查方法 参 考 文 件 文 件 查 阅 现 场 检 查 √
是 否 适 用 提问
7.4 采购
◆采购 文件是 否清楚
（必要进）？ ◆采购时文件发放前是 否由授权人员进行审 批？评审的方式是什 么？是否有效？
√ √
◆有无对采购产品进行 验证的规定及验证的记 录？ ◆是否有效实施对采购 产品的验证？ ◆当我公司或我公司的 顾客要求在货源处验证 时，是否在采购单或其 他采购文件中对验证的 安排和产品放行的方法 作了具体规定？