第一、 第一、垄断企业在自由贸易时的行为 中国钢铁市场）（ ）（图 （中国钢铁市场）（图10.2） ）
成本,价格 成本 价格P 价格 MC （S） ） PM
PW MR Qf Qm
D
数量
续：图示分析
（1）由于整个市场只有独家企业经营，因此， 竞争市场的供给曲线（S）也就是本国垄断企 业的边际成本曲线（MC），Ｄ是需求曲线； （2）在利润最大化的原则下，企业的生产量取 决于产品的边际成本和边际收益；如果边际收 益大于边际成本，企业还会扩大生产，反之则 缩减； （3）企业的最终产量会确定在边际收益等于边 际成本的地方。
10.1非关税措施的种类和特点 非关税措施的种类和特点
1.非关税壁垒的种类 （1）直接数量限制，主要有进口配额制、“自 愿”出口限制、有秩序的销售安排等； （2）财政性的贸易保护措施，主要包括生产补 贴、出口补贴、出口信贷等； （3）行政性的和技术性的贸易壁垒，主要包括 反倾销措施、反补贴措施、技术标准要求、环 境要求和歧视性政府采购等。
第十章 贸易政策措施 ： 非关税壁垒
本章主要内容: 本章主要内容 非关税保护政策所造成的经济后果； （1）非关税保护政策所造成的经济后果； 影响贸易的国内产业政策、 （2）影响贸易的国内产业政策、消费政策和 其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来 间接影响贸易。 间接影响贸易。
背景介绍
在各国的贸易保护手段中，除关税以外，还有 许多非关税的措施，这些措施统称为非关税壁 垒（Non-tariff barriers，NTBs），又称非关税 贸易壁垒。 非关税壁垒是指发达国家除关税以外所有限制 与扭曲贸易的措施。 二战以后，随着各国关税的不断削减，非关税 壁垒逐步成为国际贸易领域的主要限制措施， 并形成了一整套系统的贸易保护制度和机制。
续
以上三种非关税壁垒的基本形式，根据设计的 目的和实施的结果，又可以把它们划分为直接 直接 的贸易限制和间接的贸易限制两大类。 的贸易限制和间接的贸易限制 直接的贸易限制是指专门为了限制贸易而制定 实施的措施； 间接的贸易限制是指并非专门为限制贸易而设 计、但其实施过程会影响贸易模式和流量的政 策措施。 如下表（10.1）所示。
间接性的贸易限制措施
2.非关税壁垒的特点 非关税壁垒的特点
与关税相比，非关税壁垒具有以下特点： （1）非关税壁垒种类繁多，适用范围广（大约 有1000种以上）； （2）非关税壁垒具有较大的灵活性和针对性； （3）非关税壁垒更能达到限制进口的目的； （4）非关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。
1.配额的种类 配额的种类
竞争条件下的进口配额分析（ 竞争条件下的进口配额分析（图10.1） ）
价格(千元) 价格(千元) P Q＝40 ＝ 1.5 a 1.0 b c d D总需求曲线 Dd对国内钢铁的需求 S1 60 S2 70 C2 110 C1 120 Q数量 Sd国内供给曲线
续：图示分析
（1）商品的国内市场价格与国际市场价格一样，假定为每吨1000元， 此时，中国国内的钢铁生产量为Ｓ1（60），消费量为Ｃ1 （120）； （2）中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Ｑ（40）吨，其余对 钢铁的需求只能由本国产品来供给，在总需求D扣除了Q之后，就 是对本国钢铁的需求，用Dd表示； （3）在竞争的条件下，中国钢铁业中的各企业生产增加； （4）当国内生产量与对本国钢铁的需求量相等（都等于S2）时，市 场达到新的均衡； （5）在新的国内价格（1500元）水平上，本国生产S2（70）吨， 进口40吨（等于配额），总供给量为110吨，等于在这一价格上 的总需求量C2。
3.配额的特殊形式：“自愿”出口限 配额的特殊形式： 自愿” 配额的特殊形式 制
非关税贸易保护的另一种手段称为“自愿”出 口限制（Voluntary Export Restraints，简称 VERs），即出口国“自愿”限制其出口量； 所谓“自愿”，其实并不完全自愿，只是在进 口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制 政策； 对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量 也就自然减少。
续
按照分配的方式，进口配额有两种： 一是全球配额（Global quotas）； 二是国别配额（Country quotas）； 而国别配额的分配又有两种方式： 一是自主配额（Autonomous quotas）； 二是协议配额（Agreement quotas）。
2.配额的效应分析 配额的效应分析
续：配额相对于关税的优点
（1）配额可以比关税更有效地控制进口； （2）实施配额更灵活，政府可以通过发放进口 许可证随时调节进口数量； （3）配额给政府更多的权力； （4）配额比关税承受相对小的国际贸易自由化 压力。
（2）垄断条件下的进口配额
如果说在竞争条件下的配额对社会的损 失可能与关税相似，那么，在垄断条件 下实行配额对社会经济利益的损失则绝 对比关税大。 这是因为，在进口国国内市场是独家垄 断的情况下，使用配额对国内生产、消 费、价格和利益会产生与征收关税很不 同的影响。
第二、 第二、垄断条件下配额与关税的比较 （图10.3） ）
成本,价格 成本 价格 MC
t
Pq PW+t PW b
Q=M2 d MR Dd D
Qf Qq Qt
C3 C2
C1
数量
续：图示分析一（关税） 图示分析一（关税）
如果政府征收关税，会提高进口商品市场的价格； 如图10.3所示，国内价格变成了pw+t，国内独家企 业的产品也提高了价格，便相应地扩大了生产； 但是，由于关税并没有限制进口数量，只是提高了 价格，国内独家企业仍然不能拥有垄断地位，只能 在新的国内价格上与国外生产者竞争； 因此，即使在关税的情况下，国内独家企业仍然没 有垄断地位，在利润最大化的原则下，企业生产Qt， 以pw+t的价格出售，消费为Ｃ2，进口M2； 整个社会的损失与以前分析关税时一样：ｂ＋ｄ ｂ＋ｄ。 ｂ＋ｄ
续：分析
（1）自愿出口限制和进口配额的区别在于：对 进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义 的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制 时， “自愿”出口限制肯定要比强迫限额好； （2）自愿出口限制对进口国国内市场的价格、生 产、消费的影响都跟配额相同； （3）影响：因为由出口国自行分配配额，所以 原本属于国内进口商的那部分利益（图10.1中 的c）就由外国出口商获得，对进口国来说， 其总共损失为（ｂ＋ｄ＋ｃ）。
（3） 国内或国际市场变动时配额与关税的区别 ）
第一、国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国） 第一、国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国） （图10.4） ）
(A)本国市场 本国市场 价格 千元） （千元） Q=40 2.0 1.5 1.0 h 40 20 D
60 70 80 110 120 130 140 数量
结论：配额和关税政策影响比较（ 10.2） 结论：配额和关税政策影响比较（表10.2）
国内市场需求增加 国际市场供给增加 配额 不变 不变 不变 不变 增加 增加 关税 上升 下降 下降 增加 增加 不变
影
响
配额 不变 上升 增加 增加 增加 增加
关税 上升 不变 不变 增加 增加 不变
进口量 国内价格 国内生产 国内消费 政府收益或配额租 相对自由贸易的福利损失
i j k
(B)中国钢铁进口市场 中国钢铁进口市场 S 价格 千 Nhomakorabea） （千元）
D’
SX DM DM’ 数量
40
60
80
Qf Qt Qq
Ct Cq Ct’Cf
当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲 线向右移动。在关税不变（仍是50%）的 情况下，中国进口60吨，社会福利净损 失为k，政府税收收入增加了( i+j ）。 在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽 然“配额租”增加了，但与自由贸易相 比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。 与关税政策相比，配额造成了更多的损 失（损失比关税多h+i+j）。
（1）竞争条件下的进口配额 假定中国进口钢铁，且该行业是完全竞争的。 在自由贸易的情况下，中国钢铁行业中的许许 多多企业必须与国外同类商品生产者竞争，由 于中国不具有生产钢铁的比较优势，国外产品 很自然地进入中国市场，在自由贸易的情况下， 国内市场价格等于国际市场价格，亦由国际市 场的出口供给和进口需求决定。 如图10.1所示。
续：非关税壁垒的形式及分类（表10.1） 非关税壁垒的形式及分类（ ）
直接性的贸易限制措施
（一）数量性的； 数量性的； 1.进口配额；2.出口配额；3.自愿出口限 进口配额； 出口配额 出口配额； 自愿出口限 进口配额 制； 财政性的； （二）财政性的； 1.生产补贴；2.出口补贴；3.出口信贷； 生产补贴； 出口补贴 出口补贴； 出口信贷 出口信贷； 生产补贴 行政性的； （三）行政性的； 1.进口许可证；2.出口许可证；3.歧视性 进口许可证； 出口许可证 出口许可证； 歧视性 进口许可证 政府采购政策； 政府采购政策； （一）财政性的； 财政性的； 1.地区补贴；2.国有企业补贴； 地区补贴； 国有企业补贴 国有企业补贴； 地区补贴 行政性的； （二）行政性的； 1.健康和安全规则；2.环境控制；3.海关 健康和安全规则； 环境控制 环境控制； 海关 健康和安全规则 评价程序； 评价程序； 4.最低限价或最低价格保证；5.反倾销和 最低限价或最低价格保证； 反倾销和 最低限价或最低价格保证 反补贴程序； 反补贴程序；
续：结论
在竞争条件下，进口配额对本国生产、 消费、价格的影响都与进口关税的影响 相类似； 区别在于：关税是通过提高进口商品的 价格来减少进口和增加国内生产，而配 额则从相反的途径，先减少进口造成价 格上涨从而增加国内生产。
续：配额的分配方式和福利的变化
（1）政府直接颁发进口许可证给进口商； （2）政府根据申请颁发许可证； （3）政府公开拍卖许可证； （4）政府在设置限额，由出口国自行分配。