模具管理规定 修订 日期 修订 单号 修订内容摘要 页次 版次 修订 审核 批准

2011/03/30 / 系统文件新制定 4 A/0 / / /

批准： 审核： 编制： 模具管理规定 1 目的 1．1、规范模具定价、开模、改模（/修模）、模具报废业务操作流程； 1．2、规范成型模具的管理、验收、维护等方面，保证模具的正常使用和减少模具资产流失。 2 适用范围 2．1、适用于空调事业部开模、改模过程、成型模具管理及模具封存、报废。 3 定义/术语 3．1、开模：制造（或加工）模具过程（包含新技术要求开模和旧模复制方式的开模）； 3．2、改模（/修模）：根据要求进行模具整改过程； 3．3、成型模具：已加工成型的模具； 3．4、模具动态验收：根据《技术标准》中的条款进行定期或定量使用后的模具进行非初次模具验收。 4 职责 4．1、设计开发部负责新技术要求开模（/改模）申请，及其方案的确定；负责过程质量监控，《技术标准》的签定；参与开模制造模具供应商的招标和选定及议价过程；负责组织模具动态验收； 4．2、技术工艺部协助开模过程质量监控和模具动态验收； 4．3、品质管理部负责开模（/改模）质量的最终评定； 4．4、采购部负责旧模复制的开模申请，模具合同的签定，供应商处罚，开模（/改模）进度跟进，模具验收标准异议评判，模具资产管理；参与开模供应商的招标和选定； 4．5、财务部负责开模（/改模）价格的最终确认，模具资产管理审查； 4．6、开模（/改模）供应商负责开模（/改模）的具体实施；使用模具供应商负责模具的日常维护和保养，并定期提交模具现状报告。 5 程序 5．1、模具价格与供应商选定 5．1．1、新开模具价值10万元以上的原则上采取招标方式确定模具制造商，100万元以上的模具至少有3家以上的供应商参与投标；10万元以下的临散件模具、特殊模具（挤出，吹塑等）可参考近期招标价以议价形式进行；旧模复制方式的开模招标底价必须为原开模价格的7折或以下，特殊情况下由模具招标小组（由设计开发部、财务部、技术工艺部、采购部组成）审批，并报事业部总经理批准； 5．1．2、对于10万元以上的模具因特殊情况预计采用议价形式比招标确定价格更有利的，由采购部提出申请以议价形式确定价格； 5．1．3、设计开发部根据新产品规划提出新技术要求提出开模申请和下发《开模通知单》，由供应链管理课填写招标申请； 5．1．3．1、采购部供应链管理课根据项目情况编制、发放招标文件，并收取投标保证金。投标保证金具体金额在招标文件中明确； 5．1．3．2、由设计开发部、财务部、技术工艺部、采购部组成的模具招标小组在招标文件规定的时间和地点公开进行招标，根据招标价格填写《模具价格审批表》，经参与部门审定后报事业部总经理最终批准； 5．1．3．3、对开发设计或产品规划更改等原因造成的增开散件模具，由引起增开模具的部门提出申请。具体价格谈判由采购部组织，会同设计开发部、财务部门共同确定目标谈判价和最终协议价，并填写《模具价格审批表》经参与部门审定后，报事业部总经理批准； 5．1．3．4、定标后由采购部向中标人发出中标通知书。 5．1．3、采购部根据确定的价格办理合同的签定手续，合同需附加《价格审批表》和开模《技术标准》；开模《技术标准》由设计开发部和制造供应商签定，要求包含以下条款： a) 制品工艺方案，模具结构方案；对制件的基本要求等； b) 模具满足批量生产的能力（模具允许的生产节拍）； c) 模具使用寿命要求，包括首次大修时间或最少制件数、总寿命期内最少制件数等； d) 模具验收的最低制件生产数量及最长验收期限，即模具制件达到规定数量时，必须组织模具验收。若在规定的模具验收期限内模具制件未达到规定数量，也应组织模具验收，但是必须在开模《技术标准》中要明确模具通过验收后，因模具本身问题模具制造厂商所必须承担的责任；所有模具合同签定后交财务部备案。模具验收后模具制造商需向本公司开具全额增值税发票。 5．2、开模流程（操作流程图见6．0） 5．2．1、新技术要求的开模，由设计开发工程师填写“开模通知单”并报技术副总批准；旧模复制的开模申请由采购部提出，并由主管采购部的公司领导批准； 5．2．2旧模复制开模的条件：模具接近寿命期限、模具生产能力不足、故障多或制件质量不稳定等情况需要复制模具； 5．2．3、根据5．1条款选定好供应商和签定完《模具合同》后实施开模； 5．2．4、开模具制造方案的确定：新开模具制造具体事项由设计开发部门负责组织，技术工艺部参与模具方案的确定。临散件模具的工艺方案由设计开发部自行确认； 5．2．5、开模过程中，由供应商管理员协同设计开发工程师（/或工艺工程师）进行进度跟踪，并记录好“开模/修模跟踪表”，对于过程存在问题立即组织相关部门与厂家解决，对于无故未按要求进度完成的厂家进行相应处罚； 5．2．6、开模过程中，由设计开发部（技术工艺部、品质管理部协助）进行质量监控。当模具质量不能满足要求时，向采购部提出，以便对制造厂家进行相应处罚； 5．2．7、由设计开发部组织技术工艺部、品管理部进行模具初次验收评估，对模具验收合格与否作出明确结论，并对模具验收质量负主要责任。根据验收记录表填写“模具验收报告”，并报品质管理部长批准；模具开发商对验收标准与合同签定的《技术标准》不符有异议的，提请采购部仲裁； 5．2．8、根据《产品零部件确认管理规定》进行其制件样品确认； 5．2．9、初次验收合格的模具，及确认合格的样品后，设计开发部向采购部发《模具验收记录表》和《样品确认单》（新产品模具制件的样品确认单必须有开发部确认后才能大量采购）； 5．2．10、验收不合格的模具，由模具制造厂家返工后重新进行模具验收； 5．2．11、新产品模具验收入库归口采购部供应链管理课管理，并根据模具清单内容建立模具管理台帐及档案。模具验收入库必须有以下文件： a) 模具制造合同(须附模具清单)； b) 模具验收记录表及报告； c) 模具使用厂家借条； d) 模具使用厂家和公司签定的《模具使用和防护协议》； 5．2．12、模具使用厂家，在借用前需按照《模具使用和防护协议》规定的金额交纳保证金。 5．3、改模流程（操作流程图略） 5．3．1、改模产生制品和配套处理由设计开发按《设计更改及生产配套管理规定》走更改流程；如不产生制品和配套处理，由设计开发工程师填写“改模通知单”。若无须付修模费，由供应管管理课会签和设计开部长审批后即可实施；若须支付修模费，必须报技术副总与采购部长批准，费用由责任单位承担； 5．3．2、在模具使用过程中，模具使用商的模具改造费用原则上由模具使用商自理。特殊情况下模具使用商要求公司承担模具改造费用的，须以书面形式提出申请，并由采购部确定是否接受申请，最终报事业部总经理批准，因此发生的改模费用由公司承担； 5．3．3、模具改造商负责提出改模方案交设计开发部评审，评审通过后双方签定改模《技术标准》； 5．3．4、若要支付修模费，须签定完《模具合同》后方可实施改模，合同需附加改模《价格审批表》和改模《技术标准》。改模《价格审批表》须报责任承担单位审批，报事业部总经理批准； 5．3．5、改模进度跟踪同5．2．5条款； 5．3．6、由设计开发部（品质管理部、技术工艺部协助）实施质量监督并负责向供应链管理部反馈质量信息，对于由模具改造厂商的改模质量或模具使用商使用不当造成的产品质量问题由供应链管理部负责追究其责任，对我方造成经济损失的按损失金额进行索赔； 5．3．7、由设计开发部组织技术工艺部、品管理部进行初次验收评估，对模具验收合格与否作出明确结论，并对模具验收质量负主要责任。根据验收记录表填写“模具验收报告”，并报品质管理部长批准；模具开发商对验收标准与合同签定的改模《技术标准》不符有异议的，提请采购部仲裁； 5．3．8、根据《产品零部件确认管理规定》进行其制件样品确认； 5．3．9、初次验收合格的模具，及确认合格的样品后，设计开发部向采购部发《模具验收记录表》和《样品确认单》（改模制件的样品确认单必须有开发部确认后才能大量采购）； 5．2．10、验收不合格的改造模具，由模具制造厂家返工后重新进行模具验收； 5．2．11、改模验收后由采购部供应链管理课更新模具管理台帐。并将相关文件（改模过程中的技术标准、验收记录/报告等）放入档案。 5．3、模具封存及报废 5．3．1、在一个生产年度内未安排投产的模具，模具归口管理单位提出封存申请，由技术工艺部、采购部进行核实确认。对封存的模具按要求做好防护。 5．3．2、相应机型不再生产，并且模具报废后不会影响到该机型和其他机型的生产、销售 和相关服务的所有塑料模具、五金模具及其他类型模具，可以申请报废。 5．3．3、采购部根据被淘汰机型、模具使用状况从模具台帐中把需要报废的模具进行汇总； 5．3．4、报废模具申请（含报废模具清单）由采购部提出，设计开发部、技术工艺部、内外销技术部门等根据实际情况对所列模具能否报废进行会签，明确详细地提出本部门的意见，事业部总经理批准执行。 5．3．5、报废模具实物处理： 5．3．5．1、采购部取得审批的报废申请后，书面通知模具所在外协厂家整理模具相关资料，同时要求按指定时间和地点集中存放，产生的相关费用有外协厂家承担。 5．3．5．2、财务部负责报废模具审查，并组织仓库收查临时存放待报废模具。 5．3．5．3、采购部协同制造部仓库管理课对待报废模具重要零件包括型腔、型芯进行不可修复的破坏。然后送废品公司，所得款项交财务部； 5．3．5．4、报废的模具从模具台帐上注销，相关资料由采购部保管；报放废申请财务部存档一份。 5．4、模具费用支出办理手续及资产审查 5．4．1、模具制造、改造、复制所发生的费用提供以下文件办理有关财务手续：开模、改模通知单、模具合同、合格的验收报告； 5．4．2、模具付款由采购部申报，财务部会审，报事业部总经理批准。 5．4．3、财务部不定期抽查模具台帐，并根据模具台帐进行模具资产审查。要求年底、年终必须组织采购部、设计开发部、技术工艺部、品质管理部进行资产验收和审查。 5．5、模具日常管理 5．5．1、采购部为模具资产管理的归口部门； 5．5．2、使用模具厂家每个月提供《模具使用记录卡》、每个季度提供模具状况评估报告，出现质量问题应立即写出反馈报告至采购部，由采购部供应链管理课将相应记录和报告放入模具档案中，并将厂家提供的动态资料反馈给财务部、设计开发部、技术工艺部、品质管理部。对于未按要求的模具使用厂家根据《使用与防护协议》处罚；