七.稽核员基本要求
2.熟练运用《稽核卡》（chiklist)
A:对发现的问题开局《整改通知书》
B:防微杜渐，从小事着手；
C:依据流程制度进行问责，善意充分暴漏企业内 部寻在的问题；
七.稽核员基本要求
3.典型缺失改善 A:搭建沟通的桥梁 B:暴漏、问责、教育训练 C:问题描述、原因分析、拟定对策； D:单点课程制作、改善追踪；
七.稽核员基本要求
4.案例分析检讨会 A:召集相关人员开会分享典型案例 B:发现、分析、解决、总结及预防 C:以点带面、举一反三； D:沟通学习、相互监督、共同改善
八.如何执行稽核
1.稽核前的准备 2.稽核过程中的查证、记录； 3.稽核结果处理、责任人现场确认 4.稽核汇总、报告制作；
八.如何执行稽核-偏差报表
恒信亿丰金属制品有限公司
内部稽核讲义
制作单位：大欣品质部 制作时间：2013年11月
课程大纲
一.稽核定义 二.稽核中心职责 三.稽核依据 四.稽核形式 五.稽核基本要求 六.稽核员基本能力 七.稽核员基本要求 八.如何执行稽核 九.案例探讨
一.稽核定义
定义：所谓稽核就是稽查与复核的总称。 内部稽核制度是内部控制制度的重要 组成部分：是通过稽核对日常工作的出 现的错误，疏忽等不规范行为及时进行纠 正或制止，从而提升工作效率及质量。
序号 日期 项目 楼层
稽核描述
稽核员
缺失 类别
责任 组长
责任 领班
Байду номын сангаас
责任 主管
是否 重复 发生
缺失照片
原因分析
改善对策
预计完 是否 成日期 结案
查：808OP4底片全检现 点检
镇隆转大欣全检 1、立即制作
1
11.05
808 全检
D-1F
场使用量检具未纳入量 检具保养点检记录表。
余勇
记录 管制
熊树 林
/
。
11.05
查：生产全检787外观检
1、不管任何状
3
11.06
生产 全检
C-2F
验，员工在检验787外 观，但现场无任何相关
三.稽核依据
稽核证据形式：
1.实务证据：是指稽核人员通过实际观察或清点所取得以确定实物资
产和重要单据存在状况的证据
2.书面证据：是指稽核人员所取得以书面文件形式存在的证据。（凭
证，记录，文件，合同等）
3.视听证据：是指取得储存于视听上的证据（光盘，胶片，磁带等） 4.言辞证据：指经过询问或调查有关人员所取得口头的答复的记录 5.环境证据：是指稽核人员取得的对被稽核单位产生影响的各种环境
六.稽核员基本能力
5.敏锐的嗅觉 A:对异常的预知： B:在抓问题过程中抓取主要矛盾，抓大取小，先
查重要的、再查次要的 C:发现或接到问题时，立即解决、不拖拉；
七.稽核员基本要求
1.严格执行力
A:明确组织内部分工，避免成救火队员；
B:有计划，分段展开稽核，提升工作效率；
C:每周进行稽核总结，制作稽核报告，进行改善 追踪；
何耿 常
否
新项目，未及时 808OP4底片量 纳入检具点检记 检具点检表。2
现场无任何相关点检记
类
录
、培训技术员
2
查：860包装录现场员工检
11.05
860 包装
D-1F
验产品个别员工未按照 SOP作业方法来进行检验
产品。产品堆积
作业 余勇 方法 付悦
类
/
周福 权
否
员工倒盘时手法 不标准。
每加天强对培该训量员检工 标准作业手法
六.稽核员基本能力
1.良好的心态 A:公平、客观对待每一件事情、做到对事不
对人. B:得罪人的差事，要求能承受挫折、误解、
压力 C:正确理解稽核的权利.
六.稽核员基本能力
2.主动出击的工作态度 A:主动出击，收集信息，而不是天天呆在办公室
里电话指挥； B:稽核中心的工作场所是各个工作现场 C:必须现场收集一首材料、证据、与直接操作者
组成：稽核方（稽核员）+被稽核方=稽核 职责：监督，规范，指导，提高，服务和查处。
站在服务和指导角度，行驶监督职能，最 后使得稽核对象的经营,工作行为得到规范 和提高。
二.稽核中心职责
1.学习并掌握公司各项计划、任务、目标、管理 流程、制度、岗位职责、稽核各部门是否有按 照规则作业；
2.以公司相关规定为标准，以事实数据为依据， 客观公正调查处理问题，并对整改项目持续跟 进；
3.制定稽核规划并按照要求执行； 4.编写稽核报告知会各主管知悉改善 5.接受各个被稽核部门监督
二.稽核中心职责 6.为什么要建立稽核制度：
a.促进任务达成工作目标 b.促进流程、制度统一的落实 c.提高执行力、形成内部机制和控制体系 d.为公司中高层输送管理人才
三.稽核依据
1.稽核依据一：SOP、POP、SIP、flowchar系 统文件要求及会议决议要求等。
人员要求； 忠诚于公司 强烈上进心 胆量和勇气：客观、真诚、坦率 敢于秉公办事、主持公道 敢于改变自己、自我突破 沟通合作能力强 健康的心态、切勿情绪化.
五.稽核要求
工作技巧（要点）： A>:对稽核工作的定性及认识 B>:稽核检查从沟通开始 C>:稽核时描述要准确（5W1H) D>:对稽核工作要定性准确
2.稽核依据二：相关体系要求（ISO9000,EHS,SER） 或者相关法律法规等要求。
三.稽核依据
稽核范围 1.人（Man)（精神面貌，状态） 2.机（Machine)（点检，使用规范） 3.料（Materinl)（物料状态） 4.法（Method)（文件执行，作业方法） 5.环（Environment)（工作环境，作业条件）
记录。
四.稽核形式
第一方稽核：单位内部组织的稽核
（内部稽核）
第二方稽核：由客户或其指定人员进行的稽 核或行动
（客户稽核）
第三方稽核（SGS)：指国家或者法律认可的 单位组织的稽核/认证(体系稽核）
（SGS公司稽核） (ISO标准认证） ISO9000/ESH/SER/QC080000
五.稽核要求
密切沟通：
六.稽核员基本能力
3.自我更新的学习态度 A:稽核范围广，设计专业领域多，为了不说外行
话，必须虚心学习 B:掌握各种稽核工具的熟练运用 C:尽可能的参与会议及流程设计，研讨，制定、
培训等细节：
六.稽核员基本能力
4.坚持的精神（三不一要） A:不查出问题真正原因不放过（找事实数据及 依据） B:责任人未承担改善责任及任务不放过（查清责 任人、有效落实） C:没有有效的改善措施、纠正预防未实施到位不 放过.（防止再次发生） D:被人误会嘲笑要放过；