审核组长 a
审核日期 xxx
审核组员 b
时间 受审核部门
审核条款
审核 人员
xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx
—— 管理层
首次会议
——
4.1 总体要求、5.1 管理承诺、5.2 知识产
权方针、5.3.2 知识产权目标、5.4.1 管理 ？
者代表、5.4.3 内部沟通、5.5 管理评审、
条款号
审核内容
现场审核记录
审核评价
4.2.1 总则 是否建立文件化的管理体系 4.2.2 文件控制
1、公司制定发布知识产权管理体系文件（包括管理手 册、程序制度文件汇编、记录表单），建立文件化的管理 体系；
知识产权管理体系文件的管理控制（查看受控 2、体系文件发布前经过管理者代表和总经理审批，有受
4.2 文 件 文件清单、文件签批记录、发放回收记录） 控文件清单，发布方式为电子发放，并填写了文件发放
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、7.6 保密、8.3 采购、8.4 生产、 ？ 9.3 分析与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、6.4 信息资源、7.4.3 涉外贸易、
？ 7.6 保密、8.5 销售和售后、9.3 分析与改 进
2020 年最新知识产权管理体系 内部审核+管理评审一整套资料汇编
内部评审计划
确定知识产权管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效 审核目的
性，提高企业知识产权管理水平。 GB/T29490-2013 知识产权管理体系标准涉及到的全部条款及本 审核范围 公司知识产权管理体系内的各有关职能部门。 1、GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范 审核依据 2、本公司知识产权管理体系文件 3、相关的法律法规及其他要求
7.3.5 联盟及相关组织、7.6 保密、8.1 立项、 8.2 研究开发、9.3 分析与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、7.6 保密、8.4 生产、9.3 分析 ？ 与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、7.6 保密、8.4 生产、9.3 分析 ？ 与改进
√
要求
回收登记表；
4.2.3 知识产权手册
4.2.4 外来文件与记录文件
末次会议
时间地点
时间地点
姓名
所属部门
备注
姓名
所属部门
备注
审核组成员 组长：
组员（内审员）：
组长： 组员（内审员）：
内部审核检查表
部门负责人
受审部门
管理层
？
或陪同人员
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现场审核记录
审核评价
4.1 总 体 谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动 为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行
√
要求
开展的情况。
了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
5.1 管 理
1、手册中明确了最高管理者的职责；
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
√
承诺
xx:xx - xx:xx 技术部 5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 ？ 5.4.2 机构、6.4 信息资源、7.3.4 标准化、
xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx
生产部 品质部 采购部 市场部 财务部
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各 √
部门。
5.4.1 管 1、查看任命管理者代表任命书；
1、管理者代表任命书由总经理签发；
√
理者代表 2、询问是否了解管理者代表职责。
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
5.4.3 内 谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
部沟通
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。 √
6.2 基础设施、9.1 总则、9.3 分析与改进
4.2 文件要求、5.2 知识产权方针、5.3.1 知识产权管理体系策划、5.3.2 知识产权目 标、5.3.3 法律和其他要求、5.4.2 机构、 5.5 管理评审、6.1.2 教育与培训、6.1.3 人 事合同、6.1.4 入职、6.1.5 离职、6.1.6 激 xx:xx - xx:xx 综合部 励、7.1 获取、7.2 维护、7.3.1 实施、许可 ？ 和转让、7.3.2 投融资、7.3.3 企业重组、 7.4.1 风险管理、7.4.2 争议处理、7.5 合同 管理、7.6 保密、9.2 内部审核、9.3 分析 与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、6.1.1 知识产权工作人员、6.3 ？ 财务资源、7.6 保密、9.3 分析与改进
xx:xx - xx:xx ——
审核组内部会议
——
xx:xx - xx:xx ——
末次会议
——
管理者代表批准：
日期：
内审首（末）次会议签到表
首次会议
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
5.2 知 识
1、已经制定了知识产权方针是否与企业经营发展相适应，得到
√
产权方针
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
全体员工理解。
5.3.2 知 识产权目 查看目标审批记录。 标
5.5 管 理 1、询问是否定期进行管理评审；
评审
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评 √
审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
6.2 基 础 1、办公场所；
设施
2、计算机和网络。
总经理已提供必要的办公场所以及电脑、电话等设备以确 √
保体系的实施。
1、是否策划所需的监控、审查和改进过程；
制定了内部审核控制程序和管理评审控制程序，程序内容
9.1 总则 2、能否确保产品、软硬件设施设备符合知识产
√
有效合理。
权有关要求。
9.3 分 析 查看改进措施及改进记录。
与改进
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
部门负责人
受审部门
综合部
？
或陪同人员
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求