RBA内部审核和管理评审(全套资料)公司计划进行一次RBA(6.0)内部审核，以评估公司在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。

本次审核计划安排在2017年12月中旬，由至少6名具有RBA(6.0)内审员资质的审核员参与，每次审核至少安排8人天，需要配置一间专用会议室和足够的办公用品。

审核范围包括公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。

审核将采用审查文件及相关记录、到现场查看、与相关管理者和/或工人面谈等方式，不得审核自己负责的工作。

审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。

审核结果将编制审核报告并针对不符合事项开出纠正预防措施报告，并跟进改进措施的落实情况。

工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用5.在审核过程中，我们强调公正客观的原则。

我们知道审核是一个抽样过程，因此有一定局限性。

但是我们会尽可能取其有代表性的样本，以确保审核结论的公正性。

6.无论审核结果是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门都需要执行纠正和预防措施。

7.审核组长需要负责后勤安排，包括会议时间、地点和参加人员的签名。

RBA（6.0）内部审核检查表审核员：条款号审核内容审核时间审核记录判定（CR/MA/MI）A:劳工A1自由择业A1.1 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工A1.2 工厂是否依法与工人签订劳动合同A1.3 工人是否有一份已签好的劳动合同副本A1.4 工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）A1.5 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚A1.6 工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工A1.7 除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区A1.8 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施A1.9 工人是否有基本的人身自由是否没有政策或程序（必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务）是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工 A1.1 的规定A2青年员工A2.1 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄A2.2 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件A2.3 工厂建立童工的补救程序A2.4 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求A2.5 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检A2.6 是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序A2.7 如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班A2.8 如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作A2.9 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序A3工作时间A3.1 工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序A3.2 工人是否能得到合法的休息时间以及假期A3.3 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间A3.4 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录A3.5 是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良A3.6 工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用A3: 工作时间和休息工厂是否实施了政策来保证工人的休息和假期，是否记录休假情况并准确无误，工厂的工作周平均上班时数是否符合法律规定，是否保证工人每七天至少有一天休息。

A4: 薪资和福利工厂是否与工人明确工资结算方式，是否按法律规定支付合法的正常工作时间报酬和加班工资，是否提供当地法规要求的社会保险计划，是否拖欠或扣押工人工资，是否使用扣款作为纪律处分，是否正确计算扣款和扣交的工资，是否按时上交扣交部分给当地政府机构，是否为临时工提供合法的福利。

A5: 人道待遇工厂是否提供员工书面的纪律措施规章制度，纪律措施程序是否人道，是否符合程序要求并可追溯，管理层和主管是否受过适当的纪律措施程序培训，工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理行为，是否采取适当的纪律措施，是否存在任何形式的骚扰、虐待、体罚、精神或身体压迫、口头辱骂或威胁行为，工人是否有请病假或产假的权利。

A6: 非歧视工厂是否有书面的反歧视政策，是否存在任何形式的歧视，包括种族、肤色、年龄、性别、性取向、国籍、残疾、怀孕、宗教、政治观点、联盟团体和婚姻状况。

A7: 自由结社工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关权利，是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁，工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利，工人代表和非工人代表是否受到平等待遇，工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目的，工人是否知道他们可以自发组建团体或其它形式的工人代表。

B1: 职业安全工厂是否有建立程序来识别、评估和控制工人安全方面的风险，是否有效地控制员工安全方面的风险，如触电风险、叉车和空气质量等。

以控制员工接触机器设备的风险工厂是否对员工进行机器设备安全操作方面的培训(员工面谈)在员工面谈中，需要了解员工对生产场所的安全风险、风险控制方案和安全生产规定是否有基本的了解和认识。

如果要求员工使用个人劳保品(PPE)来控制风险，如保护眼镜、劳保鞋、头盔，需要确认这些劳保品是否与要求一致且被正确使用。

另外，需要确认员工没有因提出安全问题受罚。

应急准备与响应方面，需要确认工厂是否有充分的火警探测和灭火系统，以及是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方案。

此外，需要确认紧急出口、通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护。

负责人需要能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他们的职责。

员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式也需要在员工面谈中确认。

工厂的紧急疏散演方案是否足够，过往12个月中是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演也需要确认。

工伤和疾病方面，需要确认工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施。

工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生。

工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工，员工是否了解工伤的处理程序也需要在员工面谈中确认。

工业卫生方面，需要确认工厂是否建立相应的方案，以识别、评估和控制员工接触超过法定要求的化学品、物理及生物方面的风险。

负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解。

工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品、生物及物理方面的风险，使用PPE，如呼吸器、护耳罩减轻员工风险，是否符合使用标准和要求也需要确认。

强体力型工作方面，需要确认工厂是否建立相应的程序，以识别、评估和控制员工暴露危险岗位的风险，如手工操作、举重、高空作业和其他造成意外工伤的危险作业。

工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险(电梯的使用、电动工具、自动加工处理的机器)，以及是否有对员工关于工作岗位风险进行培训也需要确认。

机器防护方面，需要确认负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规，工厂是否建立机器安全保护装置方案，以控制员工接触机器设备的风险。

工厂是否对员工进行机器设备安全操作方面的培训也需要在员工面谈中确认。

A: 员工权益A1: 工作合同和工作时间工厂是否签订了标准的工作合同并符合当地法规要求，包括工作时间和加班费用的规定。

A2: 工资和福利工厂是否支付员工符合当地法规的最低工资标准，是否提供社会保险和福利待遇，是否支付加班费用。

A3: 禁止歧视和强迫劳动工厂是否禁止歧视和强迫劳动，包括儿童劳动和强制劳动。

A4: 自由结社权利工厂是否尊重员工的自由结社权利，是否允许工会组织。

A5: 员工投诉和申诉工厂是否建立了有效的投诉和申诉机制，员工是否知晓并可以自由使用这些机制。

B: 员工健康与安全B1: 健康和安全管理工厂是否建立了健康和安全管理体系，是否有专门的负责人负责健康和安全管理。

B2: 工作场所安全工厂的工作场所是否符合当地法规要求，是否有逃生通道和灭火设备，是否有安全标识和警示标志。

B3: 个人防护装备员工是否配备了适当的个人防护装备，是否知晓如何正确使用这些装备。

B4: 机器操作安全员工是否安全地操作机器，包括适当使用保护装置和紧急停机装置。

B5: 安全设备维护安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养。

B7: 公共卫生、饮食和住宿工厂是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工，宿舍是否干净、安全，设施维护包括温度是否适宜、光线是否良好、是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口设施。

餐厅是否干净、是否维护良好、是否按当地法规经营，工厂是否确保餐厅工作人员接受了健康体检/或取得健康证，并接受了如何防止疾病传播的培训。

C: 环境C1: 环境许可与报告工厂已经获得所有合法的环保许可证、批复、执照以及注册，工厂是否有流程确保许可证是有效的。

C2: 预防污染和节约资源工厂是否执行正式方案来降低废弃物及能源消耗，是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源。

C3: 有害物质负责人是否了解危险废弃物的分类、处理、标识、储存、使用、运输和弃置等法规要求，和在工厂内的实施情况。

是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良好以防止泄露和性质相反物质混淆存放，危险化学品和物质是否有适当标识。

与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映工厂有提供化学品的安全信息如：标识、化学品/物料安全数据表给他们。

透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培训。

危险的废弃物是否按法规要求进行分类、处理、储存、运输和被有资质承包商废置，工厂是否审查和评估其供应商危险废弃物按法规要求进行处理、分类、收集、储存和处置。

C4: 废水与固体废物工厂应说明产生固化废弃物的类型，说明固化废弃物是如何管制的，固化废弃物是否依照相应法规要求管制。

负责人是否了解废水/雨水监测和处理的法规要求，废水/雨水的排放是否符合法规标准。

负责人是否了解废气监测和处理的法规要求，废气的排放是否符合法规标准。

C5: 废气排放工厂应说明产生固化废弃物的类型，说明固化废弃物是如何管制的，固化废弃物是否依照相应法规要求管制。

负责人是否了解废水/雨水监测和处理的法规要求，废水/雨水的排放是否符合法规标准。

负责人是否了解废气监测和处理的法规要求，废气的排放是否符合法规标准。

C6: 材料限制工厂是否遵守当地法规和国际标准，禁止使用限制或禁止使用的物质。

工厂是否在采购和生产流程中考虑产品含量的法规和客户要求，确保合规性。

同时，是否有相应的流程和程序，根据XXXREACH条例和ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份，并要求供货商提供相关的化学成份数据。

对于暴雨管理，工厂是否有流程和程序，能够识别可能影响暴雨水径流的潜在污染源，清单说明污染物通过暴雨水排放的潜在溢漏和渗漏导致污染的出口，以及可能受暴雨及其污染物影响的工业活动。