《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。
A.英国B.美国C.荷兰D.葡萄牙2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。
A.一定责任B.一定权利C.一定义务D.一定收益3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。
A. 1989B.1990C.1991D.19924. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。
A.发起人B.董事长C.总经理D.持有人8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。
A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关9. 股票的内在价值是指（）。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。
A.现值B.期值C.贴现值D.复利值13. 影响股票价格最基本的因素是（）。
A.预期股息B.分配政策C.税收政策D.股本结构14. 境外上市外资股（）。
A.以外币标明面值B.以人民币标明面值，以外币认购C.以外币标明面值，以人民币认购D.以人民币标明面值，以人民币认购15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。
A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。
A.行使B.不行使C.保留D.转让17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。
A. A股B.S股C.B股D.L股18. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股19. 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大20. 买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。
A.发行价格B.承销价格C.市场价格D.一次偿还21. 公债的最初功能是（）。
A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控22. 长期国债的偿还期限一般在（）。
A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10或10年以上23. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债24. 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。
A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废25. 从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。
A.通货膨胀风险B.利率风险C.汇率风险D.信用风险26. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。
A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定27. 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。
A.地方政府债券B.记账式债券C.金边债券D.专项债券28. 下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是（）。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定与发展C.有利于增加国家的税收收入D.有利于证券市场的国际化29. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人30. 债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A.同方向变动B.反方向变动C.无关的D.不确定的31. 在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。
A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金32. 基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。
A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值33. 基金托管人是（）权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人34. 基金的托管费用通常（）计算并累计。
A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年35. 通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具36. 只能在期权到期日行使的期权是（）。
A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权37. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。
A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断38. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.期权购入者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权出售者39. 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权40. 可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。
A.同方向B.反方向C.无关D.成比例41. 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督42. （）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.卖出期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权43. 权证自上市之日起存续时间为（）。
A.3个月以上12个月以下B.4个月以上18个月以下C.5个月以上15个月以下D.6个月以上24个月以下44. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。
A.少于B.多于C.等于D.无法比较45. 2005年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证券交易所主板市场内部D.上海证券交易所主板市场之外46. 在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制47. 上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业48. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。
A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险49. 贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。
A.高于B.等于C.低于D.无关于50. 上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。
A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算51. 现在的恒生指数基期指数为（）。
A.100点B.1000点C.10000点D.975．47点52. NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值53. 某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3．6元，其股利收益率为（）。
A.10%B.15%C.12%D.18%54. 只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率B.大于通货膨胀率C.等于通货膨胀率D.不等于通货膨胀率55. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券56. 根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A. 2个月B.3个月C.4个月D.5个月57. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.无关于58. 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
A. 10年B.15年C.5年D.20年59. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构60. 某投资者以20元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（）。
A. 7%C.9%D.10%二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61. 与证券市场形成相联系的有（）。
A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度62. 证券市场监管的对象包括（）。
A.证券发行主体B.证券投资者C.证券经营机构D.服务机构63. 证券中介机构包括（）。
A.证券监督管理机构B.证券信用评级机构C.证券登记结算机构D.证券公司64. 下列关于沪、深300指数的说法中，正确的是（）。
A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况B.由沪、深证券交易所联合编制C.指数基日为2004年12月31日D.基点为1500点65. 下列选项中，可以作为证券投资者保护基金的来源的有（）。
A. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B.上海、深圳证券交易所交易经手费的20%纳入基金C.国务院财政部门的财政拨款D.国家税务部门的印花税返还66. 享有优先认股权的股东可以有以下选择（）。
A.行使权利认购新股B.转让权利获得收益C.放弃权利任其失效D.保留权利下次认购67. 我国现行的股票按投资主体可分为（）。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股68. 以下属于境外上市的外资股的股票是（）。
A. H股B.S股D.L股69. 记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。
A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.证券监管机构70. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券的期限为3年以上D.公司债券实际发行额不少于人民币1亿元71. 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。