《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。

A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.境内上市外资股2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.中国人民银行D.全国人大常务委员会3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A.美国的纽约B.美国的费城C.荷兰的阿姆斯特丹D.英国的伦敦4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《混业经营法案》C.《格林斯潘法》D.《金融服务现代化法案》5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。

A.证券发行主体不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式不同D.证券所代表的权利性质不同6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。

A.45％B.49％C.50％D.51％7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。

A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审核较严格并采取公示制度8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9. 记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失，相对安全D.认购股票时要求一次缴纳出资10. 我国《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。

A.股票数量B.各股东所持股份数C.股票编号D.股票发行日期11. 下面属于财政政策手段的是（）。

A.公开市场业务B.再贴现政策C.干预资本市场各类交易适用的税率D.存款准备金制度12. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.普通股股东、债权人、优先股股东B.优先股股东、债权人、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.债权人、优先股股东、普通股股东13. 我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14. 我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

A.A股B.B股C.红筹股D.法人股15. （）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券B.要式证券C.设权证券D.资本证券16. 记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异17. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（）凭证。

A.使用权B.债权债务C.转让权D.所有权18. 关于债券的基本性质描述错误的是（）。

A.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动B.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权D.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移19. 我国金融债券的发行始于（）。

A.北洋政府时期B.国民党政府时期C.1982年D.1985年20. 从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A.浮动利率B.固定利率C.零息D.息票累积21. 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.30％B.40％C.50％D.60％22. 关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。

A.采用实名制，可以流通转让B.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税C.针对个人投资者，不向机构投资者发行D.手续简化，付息方式较为多样23. 贴现债券到期时按（）偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额24. 下列说法中，对于债券利率并不产生重要影响的是（）。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式25. 基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A.基金的组织形式不同B.基金运作方式不同C.投资标的划分D.投资目标划分26. 对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理公司不具有独立法人地位D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化27. 对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。

A.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会C.一般由基金管理人召集D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案28. 关于货币市场基金优点的描述，错误的是（）。

A.管理费用低，有些还不收取赎回费用B.资本安全性高、购买限额低C.货币市场基金可以作为避险套利的重要工具D.流动性强、收益较高29. 按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（）。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价钓，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数30. 对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。

A.避免基金操纵市场B.引导基金消除市场系统风险C.引导基金分散投资，降低风险D.发挥基金引导市场的积极作用31. 基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者32. LOF的汉译名称为（）。

A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额33. 欧式权证持有人行权的时间（）。

A.可以在权证失效日之前任何交易日B.可以在失效日当日C.可以在失效日之前一段规定时间内D.可以在失效日之后一段规定时间内34. 按照（）分类，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.交易场所B.基础工具种类C.产品形态D.金融衍生工具自身交易的方法及特点35. 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。

A.信用风险B.基差风险C.流动性风险D.法律风险36. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A.投机功能B.套利功能C.价格发现功能D.套期保值功能37. （）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A.期权B.权证C.期货D.可转换债券38. 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。

A.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度C.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动39. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的（）。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约40. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。

A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR41. 目前最为流行的结构化金融衍生品主要是由商业银行开发的（）以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A.各类结构化理财产品B.结构化利率贷款C.结构化利率存款D.结构化担保产品42. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股股票。

A.500B.300C.250D.40043. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

A.证券中介机构B.中国证监会C.监管部门D.国务院证券监督管理委员会44. 我国《中华人民共和国证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元45. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。

A.大宗交易B.报价方式C.涨跌幅限制D.价格决定46. 我国《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.中国证监会D.国家发展与改革委员会47. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A.1％B.3％C.5％D.10％48. 整个证券市场的核心是（）。

A.证券公司B.证券交易所C.证券投资者D.证券发行人49. 贴现债券到期时按（）偿还。

A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额50. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。

A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券51. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定：（）。