陕西环境权交易所
排污权竞买交易管理办法（试行）

第一章 总则
第一条 陕西环境权交易所有限公司（以下简称“环境权交易
所”）旨在利用和发挥现代信息技术优势，为排污权竞买交易提供
中介、信息等服务，创新建设排污权竞买交易市场。
第二条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和
国公司法》及相关规定制定本交易管理办法（以下简称“本办法”）。
第三条 环境权交易所排污权竞买交易遵循“公开、公平、公
正”的交易原则。
第四条 经出让方审核同意的排污权的竞买方达两个以上
（含两个）时，方可采用竞买交易。

第二章 术语和定义
第五条 电子竞买交易是指利用网络及其配套的技术和通讯
手段在网上进行的排污权竞买交易。
第六条 电子竞买交易系统是指环境权交易所为竞买方提供
的对排污权指标进行竞买交易的电子商务平台。
第七条 商位是指环境权交易所为竞买方提供的在电子竞买
交易系统上进行排污权竞买交易的专用终端。
第八条 出让方是指省、市环境保护行政管理部门。
第九条 竞买方是指经出让方审核通过的具有相应资格的企
业。
第十条 交易员是竞买方委派，参与环境权交易所排污权竞
买交易的人员。
第十一条 交易合同是指竞买方依照本办法及环境权交易所
的有关规则，通过环境权交易所的电子交易系统进行排污权竞买
交易达成的买卖合同。
第十二条 竞买保证金是指竞买交易方为持有交易合同，根
据环境权交易所的有关规则，冻结在环境权交易所交易资金专户
确保交易合同履行的资金。
第十三条 成交价是指竞买方通过环境权交易所电子交易系
统发出交易指令，按照“价格优先、时间优先”的原则成交的价格。

第三章 竞买方
第十四条 排污权需求企业应在规定时间内登录出让方网站
进行网上报名或现场报名。在通过相关审核后，向环境权交易所
缴纳足额竞买保证金、签订排污权竞买交易协议成为竞买方。
第十五条 环境权交易所向竞买方发出《竞买受理通知单》
及其他相关文件。
第十六条 竞买方须指定一名授权交易员，经环境权交易所
培训后方可参与竞买交易。
第十七条 竞买方向环境权交易所缴纳竞买保证金后，环境
权交易所向其提供席位号，在指定的场所和规定的时间参与竞买
交易。

第四章 竞买交易
第十八条 竞买方按席位号进入指定席位，并在规定竞价时
间内登陆电子竞买交易系统。
第十九条 环境权交易所启动电子竞买交易系统后，交易正
式开始。竞买方应在规定的时间内报价，并按照系统提示予以确
认。
第二十条 每次竞买中首报底价以及加价幅度由出让方确
定。竞买方首次报价不得低于首报底价，每次加价幅度应为最低
加价幅度的整数倍。
第二十一条 竟买方竞买保证金比例为以出让方首报价格计
算的价款的10%，环境权交易所根据市场状况，针对不同交易
品种、不同地域，调整竞买方的竞买保证金、手续费标准。交易
结束后，环境权交易所按成交量收取已达成交易的手续费并冻结
其保证金。

第五章 相关规定及要求
第二十二条 出让方和环境权交易所应对竞买方的名称、核
定排污权指标数量以及可能影响公平交易的其它情况保密。
第二十三条 竞买方在交易标的信息披露期内应充分了解标
的情况，竞买方一旦报价，即表明已认可标的情况。因此，相关
后果由竞买方自行承担。
第二十四条 注册账号为竞买方参与竞买交易的有效身份证
明，竞买方应妥善保管，不得转借他人，否则由此造成的一切后
果由竞买方自行负责。
第二十五条 竞买交易开始后，如遇不可抗力因素致使交易
无法正常进行时，环境权交易所有权终止竞价，所有正在委托的
标的全部作废，待故障排除后另行组织竞买交易。
第二十六条 竞买交易结束后，由环境权交易所工作人员公
布竞买交易结果，竞买方有序离场。

第六章 交易结果
第二十七条 出让方与竞买方收到竞买交易结果通知后，应
按照排污权出让文件、竞买方的竞买文件，在环境权交易所的组
织下签订排污权交易合同。
第二十八条 参与排污权竞买交易的竞买方保证金在交易结
束后，出让方向环境权交易所发出退还保证金的书面通知后五个
工作日内予以退回。

第七章 交易终止
第二十九条 出现以下情形，出让方及环境权交易所有权终
止竞买交易：
（一）在规定时间内不足两家竞买方的；
（二）相关有批准终止权的部门提出终止排放权指标转让
的；
（三）所有竞买方均未应价的；
（四）出现排污权交易相关文件中约定的其他终止情形的。

第八章 违约责任
第三十条 发生下列情况时，视为违约。
1、竞买方在向环境权交易所缴纳竞买保证金后，无故不参
加当次交易的；
2、因竞买方原因未能在规定时间内签署排污权交易合同的；
3、竞买方未按约定支付成交价款的；
4、竞买方串通竞价的；
5、竞买方对出让方、环境权交易所相关工作人员或其他相
关人员采取不正当竞争行为，影响竞价公正性的；
6、出让方未能按照合同约定，将排污权指标出让给竞买方
的；
7、法律法规规定的其他情形；
8、环境权交易所认定的其他情形。
第三十一条 发生上述违约情况的，由环境权交易所将违约
方的竞买保证金全额划转给守约方，双方另有约定的从其约定。
第三十二条 因竞买方弄虚作假给他方造成损失的，竞买方
应承担相应的经济及法律责任。

第九章 争议解决
第三十三条 交易活动中当事各方发生的争议应协商解决，
无法协商解决的向环境权交易所或环保行政主管部门申请调解，
调解不成的，可向西安仲裁委员会提出仲裁申请，仲裁判决为终
局判决，对双方均有约束力。

第十章 监督管理
第三十四条 环境权交易所依据本办法及相关规则，对在环
境权交易所内的交易活动进行监督管理。
第三十五条 环境权交易所进行监督管理的主要内容是：
1、监督、检查有关政策、法规及环境权交易所有关规则的
执行和落实情况，确保环境权交易所依法有序运行；
2、调解、处理有关交易纠纷，对各种违规行为进行调查处
理。
第三十六条 环境权交易所履行监督管理职责时，可以调查、
取证，相关竞买方应全力配合。

第十一章 附则
第三十七条 环境权交易所原有的相关制度，凡与本办法相
抵触的，以本办法为准。依据本办法制定的相关规则是本办法不
可分割的组成部分。
第三十八条 本办法解释权属于陕西环境权交易所有限公
司。
第三十九条 本办法自发布之日起施行。