重庆组源通信技术有限公司
1、目的
为废除和削减相关有害化学物质的使用，保护环境，遵守欧盟RoHS指令及其它相关地方（包括国际）法律法规的要求，并满足客户对RoHS产品的需求，特制定本办法。

2、适用范围
适用于重庆组源公司RoHS产品生产的全过程。

3、职责
3.1 供应链部：负责要求供应商提供第三方检测报告、自我声明等，并对供应商的信息进行管理；负责RoHS 合格供方清单及合格器件清单维护；负责RoHS 产品的采购工作；负责供应商RoHS 原料的调查与结果的处理；仓库RoHS 与非RoHS 物料的区域划分，材料的区分放置；RoHS 物料的来料入库、储存、发料和产品出入库。

3.2 质量部：RoHS 物料来料检验、判定，产品制程巡检及入库检验，RoHS产品的出货检验，负责供方现场RoHS审核。

3.3 总装部：负责产线RoHS 与非RoHS 区域的划分，负责RoHS 产品的生产、测试、维修、包装等操作；负责在线RoHS物料、成品、工装夹具设备等的标识和管理。

3.4 生产工程部：所有RoHS 产品生产制程中的设备、工装夹具、工具、储运工具的确认和检查；RoHS 生产工艺和流程的制定；RoHS作业流程的制定。

4.工作程序
4.1 供应商管理
4.1.1 供应链部在开发供应商的时候，须向供应商提出RoHS 要求；
4.1.2在为组源提供RoHS 物料之前，供应商必须与组源签署自我声明，以保证所提供的产品符合RoHS 指令；
4.1.3供应链部负责要求供应商提供具有检测资质的第三方检测机构的RoHS 检测报告，并归档；每月前5个工作日内，清理出次月将到期的检测报告，并列出明细清单，要求供货商在该月月底前提供有效的检测报告。

定制件在样品阶段如未能提供第三方检测报告，则以供应商提供的自我声明作为RoHS符合性依据；逾期未按时提交者，则该供应商后续的来料原则上将予以拒收，并按照《供方控制程序》对供应商进行管控；
4.1.4供应商应在样品认证阶段提供所供物料的物质成分列表，并严格遵守所签署的自我声明，如若未能履行相关内容，应遵照自我声明对组源公司进行相应赔偿；
4.1.5 供应链部原则上应要求供应商建立RoHS 管理体系。

4.1.6
4.1.7组源公司与RoHS 有关的工艺/流程审核的内容包括：PCB、SMT、结构件（含包装）、表面处理等。

由生产工程部制定具体方案，其他相关部门配合对供应商进行审核；
4.1.8除对RoHS 供应商增加RoHS 要求及评审外，其他要求参照《供方控制程序》执行。

4.1.9合格供应商清单由供应链部维护，除对RoHS 器件增加RoHS 要求外，其他要求参照《供方控制程序》执行。

4.3.进料管控
4.3.1 对于有RoHS要求的物料，到料后，库管员先依收货单料号或品名规格，确认该材料是否已获RoHS 材料资格的认定：厂商须向公司提供“限用物质自我声明”和“第三方测试报告”（每年一次），还须提供“物质材料成分表（IMDS）”等资料，否则予以拒收。

4.3.2有“RoHS”标识的原材料入库到RoHS 原材料库存区域，同种材质、外观与非RoHS 品相似的原材料须与非RoHS 原材料严格区隔；
4.3.3 RoHS 材料库存物料卡亦应注明物料状态。

4.3.4 库管员依据《库房管理制度》核对相关资料确定无误后，在来料包装上加贴“RoHS”标签，然后送IQC 检验；
4.3.5 IQC依照《IQC 来料检验规范》检验合格后在《来料检验单》备注栏中标注，以说明该原料符合RoHS 要求。

4.3.6 当RoHS 原材料出现RoHS 特性不良时，要责令供货商限期改善后重新送样检验，并提供改善后的原材料检测报告，以确认该材料符合我公司RoHS 要求。

4.4生产过程管控
4.4.1 对于RoHS 产品的生产需求，供应链部发出的生产计划应有明确标示其为RoHS产品。

4.4.2 生产现场应有RoHS区域和非RoHS区域的划分，工装、夹具、贴片设备等需做好RoHS和非RoHS 的标识，所有RoHS 产品制程中的物料、半成品及成品的操作只能在RoHS 区域内进行。

4.4.3 根据RoHS 生产计划的要求，领料、贴片、装配、测试、包装等生产过程都应满足RoHS 生产的要求，生产中使用到的记录表格、单据等应注明为RoHS产品。

4.4.4 必须保证RoHS产品生产过程中所试用的辅料、工具均满足RoHS要求，如焊锡丝、吸锡带、焊台、烙铁头等，应在采购时注明需RoHS物料，并要求供应商提供有效证明。

领料员应检查领用的物料，拒绝领用未标识为RoHS 的物料。

4.4.5 操作员应按照RoHS 产品的生产作业指导书的要求进行生产操作。

4.4.6 RoHS 产品使用的工装夹具、工具、周转工具等禁止与非RoHS
RoHS 产品的污染。

4.4.7非RoHS工装、夹具、设备需用于RoHS产品生产时，必须先清洗干净，做好清洗记录《非RoHS工装、夹具、设备清洗记录表》，并经工程确认签字，以避免对RoHS 产品的污染。

4.4.8 所有进行RoHS 物料、半成品和成品的生产、检验、存放、测试、维修、包装等操作的区域都应当划分独立的RoHS 区域，非RoHS 的物料、辅料、半成品、成品、工装、工具等禁止进入该区域。

RoHS 区域包括RoHS 生产线，测试区、维修区、包装区、仓储区、检验区、储运工具等。

4.5 不合格品的控制
4.5.1 生产过程中如果是RoHS与非RoHS 物料混用，应将混料的RoHS 物料挑选出来报废，并清洗设备及工装夹具，待生产工程部确认清洗合格后方可投入再次使用。

4.5.2 对于半成品、成品有混放，或者非RoHS工装、设备误用到RoHS 生产线时，应对受污染的部分进行清洗，确认再次符合RoHS要求后，方可投入下一步工序。

4.5.3对客户返修的RoHS 产品，首先由质量部检查，判定是否符合RoHS 要求。

产品仍为完好的原包装的，可以认定为未受污染的RoHS 产品，否则只能认定为已受污染的RoHS 产品。

4.5.4 对认定为RoHS 产品的返修品按照公司内RoHS 产品返修；受污染的必须经清洗后按受污染RoHS 产品维修，必要时通知客户。

4.5.5 客户RoHS 产品的返修品外包装使用新包装，旧包装不得重复使用。

4.6 入库管控
4.6.1 RoHS 产品入库前外箱应贴上RoHS标识，如果客户有特殊要求的，依客户要求执行。

4.6.2 生产完成后开具《产品送检单》，送OQC 检验。

OQC 依据《OQC检验规范》进行检验，并将检验结果填写于《产品送检单》中。

产品属于"RoHS 产品"时应在《产品送检单》的备注栏注明。

4.6.3 检验不合格者，通知生产制造部，并按照《不合格品控制程序》处理。

4.6.4 成品入库后，应严格执行RoHS分区存放，严禁混放。

4.7 RoHS 追溯和标识管理
4.7.1 公司最终出货的RoHS 产品标识，以客户要求为准。

4.7.2 “RoHS 5”所有标签采用白底黑字，圆圈颜色为黑色，尺寸按照下列三种规格执行：
小号：适用于物料、小的工装、工具等的标识。

中号：适用于大的容器、仪器设备转储设备、物料盒等标识。

大号：适用于区域划分及生产线线体的标识。

4.7.3 库管员依据《库房管理制度》核对相关资料确定无误后，在来料包装上加贴“RoHS”标签，然后通知IQC检验，检验合格后在《来料检验单》备注栏中注明，以说明该原料符合RoHS 要求；RoHS 材料库存物料卡亦应注明。

4.7.4 RoHS材料生产过程中所有相关质量记录、检验标准、追溯记录，均应标注清楚，以示区分RoHS 与非RoHS。

4.7.5 制程中物料、区域（成品、半成品、待检区等）、RoHS 生产线、设备、工装夹具、容器、包装、转运工具等需加贴RoHS 标签，待全部导入RoHS 后则无需区分。

4.7.6 仓库、IQC的标识同制程中的要求一样。

4.7.7 RoHS 产品入库时，总装部在成品外箱指定位置加贴R oHS标签或标注，以示区分RoHS与非RoHS；当客户有要求使用特定的RoHS 标识时，应按照客户的要求，加贴客户指定标识。

4.7.8 总装部包装后送OQC检验合格的产品，由OQC 在规定位置做QC PASS 标识，并确认RoHS 标签是否符合要求。

4.7.9 RoHS 物料出现异常时，应立即将该物料移至RoHS 不良品区，并加贴不良品标签。

4.7.11 对RoHS产品的追溯，参照《产品标识和可追溯性管理制度》文件执行。

5、相关文件和记录
《供方控制程序》
《IQC来料检验规范》
《OQC检验规范》
《库房管理制度》
《产品标识和可追溯性管理制度》
《物资先进先出作业指导书》
《不合格品控制程序》
《非RoHS工装、夹具、设备清洗记录表》。