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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其 具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数 低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五 个工作日内向地 方证管办(证监会)报告，并应当 在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨 询从业资格 的专职人员名单，地方证管办(证监会 )审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该 咨询 机构应当在一个月内补足人数并报地方证管 办(证监会)备案；逾期未补足的，由地方证管办 ( 证监会)报中国证监会注销该咨询机构的证券、期 货投资咨询从业资格。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的 人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构 年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投 资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询 机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月 后自动失效。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
(一) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构 ，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职 人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员； 其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资 咨询从业资格；
(二)有100万元人民币以上的注册资本； (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其 他信息传递设施； (四)有公司章程； (五)有健全的内部管理制度； (六)具备中国证监会要求的其他条件。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于 每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证 监会)申请办理年检。
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证券公司业务范围审批规定（2008.10.30）
第三条 证券公司对其证券经纪业务提供证 券投资咨询服务，不就该项服务于客户单 独签订合同、单独收取费用，且收取的证 券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须 取得证券投资咨询业务资格，但应当比照 执行证券投资咨询业务的规则。
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1.2 证券投资咨询人员的要求
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员 ，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后， 方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取 得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证 券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期 货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投 资咨询业务。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务 资格，擅自从事证券 、期货投资咨询业务的机构 或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚 外，在三年内不 受理该机构或者人员从事证券、 期货投资咨询业务资格的申请。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格 的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资 咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请 ，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监 会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证 书。
证券投资咨询相关合规要求
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目录
1 从业与执业资格合规要求 2 投资咨询业务合规要求
3 证券分析师职业道德守则
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1 从业与执业资格合规要求
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1.1 证券投资咨询机构的要求
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应 当具备下列条件：
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、 期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
(一)具有中华人民共和国国籍； (二)具有完全民事行为能力； (三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； (四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的 严重行政处罚； (五)具有大学本科以上学历； (六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上 的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上 的经历； (七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人 员资格考试； (八)中国证监会规定的其他条件。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得 同时在两个或者两个以上的证券、期货投 资咨询机构执业。
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证券公司内部控制指引（2003.12.15）拟修改
第八十一条 证券公司应当加强证券投资 咨询执业人员的管理和执业资格（证书）的 管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业 人员发生变动的应及时办理变更（包括离开 咨询岗位）手续。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机 构、期货经纪机构从事证券、 期货投资咨询业务 ，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当 设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门 ，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机 构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不 得在机构其他部门兼职。（该条款拟修改） 证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格， 从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能 申请 期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务 。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报 。咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第五条 同时从事证券和欺货投资咨询业务 的机构中，具有从事证券投资咨询和期货 投资咨询从业资格的专职人员各不得少于 三名。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方 式、业务场所、主要负责人以及具有证券 、期货投资咨询从业资格的业务人员发生 变化的，应当自发生变化之日起五个工作 日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告 ，办理变更手续。