产品可追溯性 与 质量管理
企业再造－－管理
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目录
0. 什么是追溯性？体系、手册、程序要求
1. 产品配套、组装的控制
2. 零件领料、加工的控制
3. 零件转序、热处理的控制
4. 热处理后加工零件的控制 5. 组件加工的控制 6. 采购、外协、委外零、组件的控制 7. 追溯流程图
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关于做好生产管理、质量考核 和产品可追溯性工作的宣传
100 100 99 99
100 99 99 98 96 1 2 1
zz Y2 Z3 Z3 Z3
X1 X1 X1 X1 X1
10年8月10日白班第1批
零件上须打标识8A1 即8月10日白班
…
98
本批加工报废：粗铣齿：1件、插齿：1件、铣端面槽：2件
（负责人）调度员：日期：Fra bibliotek车间内勤：
结算日期：
此跟单在开出 “生产调拨单（入库或转序）” 后，由车间统计员保管
日期 序 操作者 工序 交 验 情 况 检验员 单件 企业再造－－管理 班线长 合计 附注
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3.零件转序、热处理的控制
3.1 “ 跨车间协作单 ” 的填写（送出部门）
① 各车间（部门）需转热处理车间加工的零件，送件的车 间（部门）需填写 “跨车间协作单”， 其表格上方应填写： 填报车间：xxxx、 年 月 日、协作单号：xxxx，表格内的 内容有： “ 规格： 、零件名称：xxxx、单位： xxxxxx、数量：xxx、备注栏内：应填写跟单号xxxxxx和零件 编号xxx。
附注
xxx yy … … …
100 100 100 100 98
100 100 100 98 97 2 1
zz Y2 Z3 Z3 Z3
X1 X1 X1 X1 X1
10年8月8日白班第1批
本批：漏气：1台、轴坏：1台、发卡：1台 本批编号：008081001 ~ 008081097
（负责人）调度员： 日期： 车间内勤：
为了加强公司的各项管理、进一步做好投入、产出、降低成本、
加强质量责任制和各项统计工作，使产品具有可追溯性，特制定本
规定。 近期公司又下发了《产品标识作业指导书》（CJ/GL-07-12-01）
和《产品跟单填写指导书》（ CJ/GL-10-08-01 ），请各有关人员
认真学习和理解这两个管理指导书的要求，将公司的生产管理、质 量考核和产品可追溯性工作做好，从自己承担的工作认真做起。
名称：摇臂轴 数量：100 日期 8 月 10 日 序 号
1 2 3 4 …
型号：EQ1061 批次：008101001 领料单号：scll048315 材 料：45＃钢 交 验 情 况
收到 数量 合格 数量 废品 数量
操作者
工序 名称 xx uu …
检验员
班线长
单件 定额
合计
附注
xxx yy … … …
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产品标识和可追溯性控制程序
——CJ/CX-21-2009 对原材料及产品（包括采购产品）须进行批次管理,确保在产 品实现过程以及顾客使用过程中可以有效地追溯。 4.1.5 要编制《产品标识作业指导书》（CJ/GL-07-12-01）， 明确标识方法，并在现场使用。 4.2 可追溯性管理 4.2.1 当顾客需要时，出厂产品标识应为唯一性标识，具有可追 溯性。 4.2.2 可追溯性管理方法：可追溯性记录为 “产品工序跟单”、 “产品标识卡”等，各生产车间、仓库严格执行。 4 2.3 要做到先进先出，并在流转卡及产品工序跟单上明确流转 日期。 企业再造－－管理
此领料单在开出 “产品工序跟单” 后，由车间统计员保管
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2. 零件领料、加工的控制
2.2 “ 产品工序跟单 ” 的填写（加工车间）
① 根据该“程杰公司生产领料单”（厂内通称：套票），加工 车间应填写该批加工零件的 “ 产品工序跟单 ” 。 “ 产品工 序跟单 ”表格的上方，必须填写 “ 产品零件名称：xxxx、产品 零件号：xxxxxx、数量：xxx、产品工序跟单号（即批次号）： xxxxxx、领料单编号：xxxxxxx ” 。 ② 该批零件加工前应按《产品标识作业指导书》（CJ/GL-0712-01）之3.1.6.2要求，对每个零件打印相同的永久批次编号， 该批零件加工完成后，由操作者分别填写各工序名称、收到数量、 各工序合格数量、次品数量、废品数量，并在“ 产品工序跟单 ” 上注明该批零件的批次编号。对次品、废品，要注明各种不合格 要素。 ③ 在零件入库或转热处理时，该批零件应打出 “ 程杰公司 零件入库单 ” 或 “ 程杰公司零件转序单 ” ，入库单或转序 单应注明： “ 产品零件名称：xxxx、产品零件号：xxxxxx、数 量：xxx、产品工序跟单号：xxxxxx、零件批次编号： xxxxxxx ”。 13 企业再造－－管理
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1.
产品配套、组装的控制
1.1 “ 程杰公司生产领料单 ” 的填写（库房）
① 组装车间领用成套产品零件时，库房打印的“程杰公司生 产领料单”（厂内通称：套票），每单领料单的表格上方必须填 写 “ 领料用途：xx型号产品、配套数量：xxx套、领料部门： xxxx车间或xxx生产线、发料日期：xxxx年xx月xx日、发料仓库： xxx库、领料单编号：xxxxxx （也可作为该批总成的批次编 号）” 。 ② “程杰公司生产领料单”（厂内通称：套票）的表格内的 栏目，“物料编码：必须填全厂内编码、物料名称：填写物料清 单的正式名称、规格型号：填写物料清单中的规格、单位：根据 情况用件、个、套、数量：xxx、单价：xx、备注：应填写所对 应物料的生产批次或采购入库批次等 ” 。
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名称：诸城微卡 数量：100 日期 8月8 日 序 号
1 2 3 4 …
型号：CJxxxxxx 批次：008081001 领料单号：scll048313 材 料： 交 验 情 况
收到 数量 合格 数量 废品 数量
操作者
工序 名称 组装 xx 组装 uu … Xx 试验 …
检验员
班线长
单件 定额
合计
程杰公司生产领料单 领料用途：摇臂轴 型号： EQ1061 数量： 100 领料部门：机械机加 日期： 2010-xx-xx 发料仓库： 编号： scll048315 物料编码 物料名称 规格型号 单位 数量 单价 备注 203B8 摇臂轴 件 100 入库批号 审核： 发料： 领料： 制单：
程杰公司生产领料单 领料用途：方向杆 型号：1305（945长） 数量： 100 领料部门：传动车间 日期： 2010-xx-xx 发料仓库： 编号： scll048319 物料编码 物料名称 规格型号 单位 数量 单价 备注 1305（945） 方向杆 1305（945长） 件 100 入库批号 审核： 发料： 领料： 制单：
③ 库房发料员要按先进先出原则配套,制单员按1.1①②要求 详细打印填写 “ 程杰公司生产领料单 ”（厂内通称：套票）， 发料、制单、领料、审核人员签名齐全。 企业再造－－管理
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程杰公司生产领料单 领料用途：诸城微卡 型号： CJxxxxxxx 配套数量： 100 领料部门：机械组装 日期： 2010-xx-xx 发料仓库：xx库 编号： scll048313 物料编码 物料名称 规格型号 单位 数量 单价 备注 1.4.6.01.0030调整垫 1305（石棉） 件 200 入库单号 22x30x8（原…）件 1.3.YF223008 转轴油封 100 入库单号 … … … 个 100 入库单号 … … … 套 100 入库单号 … … … 件 100 入库单号 审核： 发料： 领料： 制单：
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0. ISO/TS 16949:2009中的要求
7.5.3 标识和可追溯性
适当时,组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。 组织应在产品实现的全过程中针对监视和测量要求识别产品的状态。 在有可追溯性要求的场合,组织应控制并记录产品的唯一性标识(见4.2.4)。 注:在某些行业,技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。
4.2.4 记录控制
为提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到 控制。 组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、 保存和处置所需的控制。 记录应保持清晰、易于识别和检索。
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什么是可追溯性？
可追溯性是指： a) 出厂总成产品必须可追溯； b) 产品用零组件要求可追溯时，设计员在产品图样中规定（KS）； c) 产品用关键原材料要可追溯。 产品可追溯范围： a)总成产品应能追溯产品的装配日期、装配试验人员和检验人员、出 厂试验性能数据以及有可追溯性要求的零组件的批次号； b)有可追溯性要求的零组件应能追溯零组件的加工过程以及所用原材 料的批次、生产厂家、生产（或进厂）日期、质量状况；加工过程 中的热表处理应能追溯到使用的设备、操作人员和检验人员以及所 有与过程有关的各种参数的原始记录等。
此领料单在开出 “产品工序跟单” 后，由车间统计员保管
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1.
产品配套、组装的控制
1.2 “ 产品工序跟单 ” 的填写（组装车间）
① 根据该“程杰公司生产领料单”（厂内通称：套票），组 装车间应填写该批总成组装的 “ 产品工序跟单 ” 。 “ 产品 工序跟单 ”表格的上方，必须填写 “ 产品名称：xxxx、产品 型号：xxxxxx、数量：xxx、产品工序跟单号：（即批次号） xxxxxx、领料单编号：xxxxxxx ” 。 ② 该批产品组装、试验时应按《产品标识作业指导书》 （CJ/GL-07-12-01）之3.1.6.1要求，对合格品编号，该批总成 完成后，由操作者分别填写各工序名称、各工序完成数量（填写 以最终合格总成数量），并在“ 产品工序跟单 ”上注明合格产 品的编号范围。对不合格品数量，要注明各种不合格原因和不合 格数量。 ③ 在总成转喷漆时，每个总成均应有一个与各试验台记录数 据相对应的永久编号。 ④ 喷漆合格品入成品库时，在“程杰公司成品入库单”注明 产品工序跟单号。 企业再造－－管理