金家律师修订

本协议或合同的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。本文为Word格式，可

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并购财务咨询顾问协议

二○一九年月

本财务顾问协议（以下称“本协议”）经以下各方友好协商后于2019年月日签署：

甲方：

法定代表人：

乙方：

注册地址：

鉴于：

1、甲方是中国籍自然人；截止本协议签署日，甲方持有有限公司（以下简称“标的公司”） %股权，为乙方的股东；

2、标的公司拟接受并购、融资、借款，以甲方接受增资或换股、转让股权等方式实现；

3、甲方同意委托乙方担任此次并购融资的独家财务顾问，乙方愿意接受该等委托。

因此：

经友好协商，各方本着诚实守信、平等互利、意思表示真实的原则，并根据《中华人民共和国公司法》的规定签订本协议，以资信守。

第一条甲方的权利与义务

(一)甲方的权利

1、有权要求乙方按照有关法律、法规和本协议的要求履行独家财务顾问职责。

2、乙方严重违反本协议约定的，甲方有权终止本协议。

3、甲方未接受乙方的推荐或未与乙方推荐的交易方达成协议的，则甲方有

权终止本合同。

(二)甲方的义务

1、按照本协议第三条之约定及时向乙方支付财务顾问费用。

2、配合乙方履行本次股权转让的职责，为乙方的财务顾问工作提供必要的条件和便利。

3、及时向乙方提供与本次财务顾问事项有关的文件资料，并对文件资料的真实、准确、完整承担相应责任。

4、其他法律、法规规定之义务。

第二条乙方的权利与义务

(一)乙方的权利

1、有权要求甲方按照相关法律法规的规定以及本协议的约定，及时通报信息和提供工作方便。

2、有权对甲方提供的资料和披露的内容进行独立判断。

3、有权按本协议第三条的约定及时从甲方处获得财务顾问费用。

(二)乙方的义务

1、派遣专门人员具体负责本次并购、转让、融资所涉及的财务顾问工作。

2、对本次并购、转让、融资甲方所需进行的前期准备工作提出针对性的建议。

3、为甲方引荐符合甲方意愿、且有意收购目标公司股权的公司或个人（以下简称“收购方”）

4、协助提出符合甲方利益的并购、转让、融资方案，就本次并购、转让、融资所涉及的资产评估、交易价格、交易方式、支付安排等事项提出对策建议。

5、配合甲方进行本次并购、转让、融资的谈判工作，帮助甲方争取有利的商业条款，协助审阅修订相关协议。

6、与收购方保持持续沟通，为甲方提供收购方的动态信息，以促成甲方尽快完成相关并购、转让、融资工作。

7、其他法律、法规规定之义务。

第三条财务顾问费及支付方式

1、甲方聘请乙方作为财务顾问的基本费用为：并购、转让、融资交易金额的 %（百分之）；所指交易金额以收购方签订交易协议（即并购转让协议或类似协议）中约定的交易价格为准（下同），包括股权转让的价格、增资金额等。

2、具体支付方式及时点如下：

自甲方与收购方签订交易协议之日起5个工作日内，甲方向乙方指定账户支付财务顾问费用的10%；