财务顾问协议书
甲方：xxxx有限公司
法定代表人：
乙方：xxxx投资咨询有限公司
法定代表人：
第一条鉴于乙方在公司并购方面的丰富经验，甲方特聘请乙方作为甲方收购xxxx有限公司（以下简称：目标公司）的财务顾问，为甲方提供咨询服务。
第二条服务内容
1、乙方协助甲方拟定并购方案；
2、乙方参与甲方对收购标的的尽职调查；
3、乙方参与甲方与被收购方的谈判；
4、乙方协助甲方督导、协调并购会计师、律师的工作。
第三条甲方的义务
1、甲方根据工作需要和乙方要求，帮助乙方取得有关资料和信息，资料和信息的合法性、真实性、准确性和完整性由目标公司保证。
2、甲方对乙方的工作提供相应的便利条件，并指派专人负责与乙方的交流合作，在情况需要时，甲方将设立专门的工作小组与乙方合作。
第四条乙方的义务
1、维护甲方利益，依法、尽职尽责地做好财务顾问工作。
2、根据甲方的要求，及时为甲方提供本协议所规定的各项咨询
服务。
第五条保密条款
甲、乙双方对财务顾问服务过程中所涉及的未公开的资料、文件及有关信息情况负有保密义务，在未取得对方书面同意的前提下，双方均不得通过任何形式向与业务无关的人员或机构透露。
第六条费用支付
1、固定费用：本次财务顾问费固定部分为人民币壹佰叁拾万元整，甲方在本协议签订后10个工作日内将首期费用伍拾万元人民币支付给乙方，在甲方与目标公司股东签署收购协议后十个工作日内将第二笔费用伍拾万元人民币支付给乙方，在目标公司股权工商过户给甲方后十个工作日内甲方将剩余费用叁拾万元人民币支付给乙方。此外，乙方人员因该项目产生的差旅、住宿、现场办公费用均由甲方承担。
2、激励费用：甲方预期的收购对价是支出现金流伍仟万元整并承担全部债务，如果通过乙方参与策划和运作，使得甲方收购现金流支出低于伍仟万元或者产生了现金流收入，则节省的现金流支出和产生的现金流收入的5%作为激励，在目标公司股权工商过户给甲方后十个工作日内由甲方支付给乙方。
第七条不可抗力
任何一方如遇政策、法律及其它不可抗力因素，导致本协议无法履行，应及时通知另一方，双方另行协商解决办法。
第八条协议文本
【】 与xxxxxxxxxx 有限公司居间服务协议 2017年月日
本协议由以下双方于2017年月___日在中国?签署： 甲方： 身份证号码： 地址： 联系电话： 乙方： xxxxxxxxxx有限公司 法定代表人：邮政编码： 法定住所： 联系电话： 鉴于： 1、甲方为中国公民，系根据中国法律法规在规定范围内具备完整的设立、变更、履行本协议等全部民事行为实施能力和法律能力的自然人。乙方系在中国正式成立和登记的法人,有依其章程规定在其企业法人营业执照规定的经营范围内行事的法律能力。甲方已与签署了卖方《财务顾问协议》，该协议已合法生效； 2、《财务顾问协议》的主要内容为： 3、现甲方委托乙方就寻找融资、并购、重组买方事宜，向甲方提供居间服务，为甲方推荐具有投资收购意向的合作方，协助甲方进行沟通。经甲、乙友好协商，就甲方聘请乙方提供居间服务事宜达成以下合同，以资共同遵守。
第一条居间服务事项 在本协议项下，乙方服务范围包括就甲方运作（以下简称 “标的公司”）融资、并购事宜，为甲方介绍融资、并购重组合作方 （以下简称“合作方”），并协助甲方与合作方在融资、并购重组业务 方面达成合意。买方客户包括但不限于。第二条甲方的权利与义务 1、甲方应在与乙方签订此居间协议之前已与标的公司签订卖方财务顾问 协议。甲方向乙方提供的所有资料信息真实有效，如甲方提供资料虚 假，给乙方带来的损失由甲方全权负责。 2、甲方恪守契约，对于本协议项下所涉业务，应当及时以书面方式向乙 方通报进展情况，如实陈述相关事实或提供文件、资料、信息予以佐 证，不得从事违背乙方利益的活动，不得隐藏或拟定双重协议掩盖融 资、并购重组服务费用之所得。 3、对于标的公司之融资、并购重组业务，甲方应独立操作，不得与标的 公司签订任何有损乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议以及进行 其他有损乙方利益的活动，如具有上述之行为，视同有损于乙方利益， 按照甲方上述业务活动或其推荐的其他公司的上述业务活动所获利益 之百分之五十支付给乙方，且应消除上述活动对乙方的不利影响。 4、甲方或甲方为之服务的其他公司不得在本协议服务期限内或期限届满 后任何时间内与乙方介绍的他方进行私下交易。否则视同有损于乙方 利益之行为，按照甲方或甲方为之服务的其他公司上述业务活动或其 推荐的其他公司的上述业务活动所获利益之百分之五十支付给乙方。 5、乙方为标的公司推荐了潜在合作方并促成潜在合作方与标的公司接洽 后：就上述潜在合作方，甲方不得单独或引荐其他机构与合作方客户 签订任何违反乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议；同时就上述 潜在合作方，甲方不得与其他机构签订居间服务协议。
金家律师修订 本协议或合同的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。本文为Word格式，可 直接使用、编辑或修改 并购财务咨询顾问协议 二○一九年月 本财务顾问协议（以下称“本协议”）经以下各方友好协商后于2019年月日签署： 甲方： 法定代表人： 乙方： 注册地址： 鉴于： 1、甲方是中国籍自然人；截止本协议签署日，甲方持有有限公司（以下简称“标的公司”） %股权，为乙方的股东； 2、标的公司拟接受并购、融资、借款，以甲方接受增资或换股、转让股权等方式实现； 3、甲方同意委托乙方担任此次并购融资的独家财务顾问，乙方愿意接受该等委托。 因此： 经友好协商，各方本着诚实守信、平等互利、意思表示真实的原则，并根据《中华人民共和国公司法》的规定签订本协议，以资信守。 第一条甲方的权利与义务 (一)甲方的权利 1、有权要求乙方按照有关法律、法规和本协议的要求履行独家财务顾问职责。 2、乙方严重违反本协议约定的，甲方有权终止本协议。 3、甲方未接受乙方的推荐或未与乙方推荐的交易方达成协议的，则甲方有
权终止本合同。 (二)甲方的义务 1、按照本协议第三条之约定及时向乙方支付财务顾问费用。 2、配合乙方履行本次股权转让的职责，为乙方的财务顾问工作提供必要的条件和便利。 3、及时向乙方提供与本次财务顾问事项有关的文件资料，并对文件资料的真实、准确、完整承担相应责任。 4、其他法律、法规规定之义务。 第二条乙方的权利与义务 (一)乙方的权利 1、有权要求甲方按照相关法律法规的规定以及本协议的约定，及时通报信息和提供工作方便。 2、有权对甲方提供的资料和披露的内容进行独立判断。 3、有权按本协议第三条的约定及时从甲方处获得财务顾问费用。 (二)乙方的义务 1、派遣专门人员具体负责本次并购、转让、融资所涉及的财务顾问工作。 2、对本次并购、转让、融资甲方所需进行的前期准备工作提出针对性的建议。 3、为甲方引荐符合甲方意愿、且有意收购目标公司股权的公司或个人（以下简称“收购方”） 4、协助提出符合甲方利益的并购、转让、融资方案，就本次并购、转让、融资所涉及的资产评估、交易价格、交易方式、支付安排等事项提出对策建议。 5、配合甲方进行本次并购、转让、融资的谈判工作，帮助甲方争取有利的商业条款，协助审阅修订相关协议。 6、与收购方保持持续沟通，为甲方提供收购方的动态信息，以促成甲方尽快完成相关并购、转让、融资工作。 7、其他法律、法规规定之义务。 第三条财务顾问费及支付方式 1、甲方聘请乙方作为财务顾问的基本费用为：并购、转让、融资交易金额的 %（百分之）；所指交易金额以收购方签订交易协议（即并购转让协议或类似协议）中约定的交易价格为准（下同），包括股权转让的价格、增资金额等。 2、具体支付方式及时点如下： 自甲方与收购方签订交易协议之日起5个工作日内，甲方向乙方指定账户支付财务顾问费用的10%；
北京XXX有限公司 与 北京XXXX有限公司 关于XXX项目 之 财务顾问协议 年月日
本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京XXX区XXXX签署： 甲方：XXXXXXXXXXX公司（以下简称：“甲方”） 法定代表人：XX 住址：XXXXXX 乙方：北京XXXXXX公司（以下简称：“乙方”） 法定代表人：XXX 住址：XXXXXXXXXX 鉴于： 1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX 项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。 2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。 3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行： 第一条委托事项 甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下： 1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案； 1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作； 1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。 1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。 第二条委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自2012年8月1日至2014年8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。 第三条排他性 3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。 3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。 3.3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。 第四条甲方的责任和义务 4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料； 4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件； 4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈； 4.4 甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根
编号：_____________ 公司并购财务顾问协议 甲方： __________________________ 乙方： __________________________ 签订日期： ____ 年____ 月_____ 日
甲方（委托方）： 法定代表人： 乙方（服务方）： 法定代表人： 鉴于： 甲方有资本市场的并购需求，乙方为甲方推介了多家并购方（以上市公司为主）以实现甲方被部 分或者整体并购之目的，非乙方介绍的并购方不受本合同全部条款之约束。基于平等互利的原则，经友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律规定，订立本协议，以昭信守。 一、释义 1、甲方：本协议中涉及的甲方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定 设立并有效存续的有限责任公司，法定代表人为：__________________________________ ，公司营业执照注册号为：_____________________________________ 。 2、乙方：本协议中涉及的乙方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定 设立并有效存续的合伙企业，执行事务合伙人为：__________________________________ ，合伙企业营业至少注册号为：_____________________________________ 。 3、本项目：甲方同意将其各股东持有的公司部分或全部股权按照与乙方推介的并购方（以上市 公司为主）签订的企业收并购协议的条款岀让。乙方为甲方提供本协议第二款在内的服务。 二、服务内容 1、甲方聘请乙方作为其企业并购投资顾问，乙方根据甲方的企业经营需求选择适合收购甲方的 公司并制定合理的企业收购方案和计划，搜集和整理本项目的信息资料，协调安排甲方与第三方会晤及商务谈判。 2、乙方同意根据国家有关法律、法规及其他适用法律的规定，恪守执业道德，为甲方提供企业 收并购咨询服务。 三、甲方的权利和义务 1、甲方有权要求乙方及时、完整的沟通与并购方的沟通进程，要求乙方利用其资源为甲方提供 并购渠道。 2、甲方应当按照本协议第6条的约定按时向乙方支付相应的顾问费用。 四、乙方的权利和义务 1、为促成本项目的实现和交易的达成，乙方应根据甲方的要求提供优质的服务，服务内容包括 但不限于：提供企业收并购顾问、咨询服务；参与项目谈判、负责项目尽职调查；设计合理的企 业收并购方案并提供项目信息、资料、研究报告及其他有关文件。
融资服务委托合同书 甲方： 乙方：银度投资管理（上海）有限公司 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。双方同意下列条款： 第一条范围及权限 1.1甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为此，乙方同意接受甲方的聘用。 1.2本合同乙方工作范围包括：为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。且，乙方履行本合同的标准为其下之一： 1、为甲方融入增资扩股资金； 2、为甲方及其股东实现被收购或并购或转让股份。 第二条甲方的职责 2.1甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。 2.2甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。 2.3甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。 2.4 甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。
2.5 甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。 2.6 在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认见面安排，见面确认函证明已安排投资商，已开始了服务，经乙方提供服务，融资成功后甲方应履行条款，向乙方支付本合同所约定佣金费用，经甲方工作人员签字后，确认函有效。 第三条乙方的职责 3.1本合同生效后，乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议，并为甲方融资安排时间计划表，并尽快了解甲方实际情况，以便尽早开始融资工作的开展。 3.2在甲方经乙方认可，与其他投资主体洽谈融资事宜时，乙方应为甲方提供技术性协助。 3.3乙方下属的系列投资沙龙是旨在为投资商与甲方之间进行一对一高效的投资、咨询与交流的平台，活动在全国各地不定期举行。合同期间，甲方作为乙方服务对象可享受以下权利：（1）活动参与权：合同期间，免费参加所有由乙方或乙方关联方-在全国各地主办及承办的投资与融资类活动，包括投融资大会以及乙方旨在一对一对接项目的“私密对接会”会议； （2）融资顾问权：甲方作为服务对象，享受乙方在商业计划书编写咨询、指导、顾问方面的服务。乙方有义务帮助指导甲方计划书的编写以及与计划书相关的公司架构、战略、团队、融资财务模型等方面策划。 （3）项目推荐权：乙方有必要在甲方完成商业计划书后，为甲方制定投资人的投资计划，此计划包括并不限于各种活动、按地区或行业分的投资商推荐名单，推荐方式包括并不限于电话推荐、见面约谈、私密对接会一对一等方式。在综合分析投资人反馈的信息后，甲乙双方根据市场情况商量下一步的推荐计划与补充部分。 3.4在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方不得： （1）除甲方授权的有关事项外，擅自为甲方代理其他任何事项； （2）以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务； （3）不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能为服务于甲方所用，不
甲方：__________________ 乙方：__________________ 甲方因发展需要，根据《合同法》相关规定，聘请乙方为财务顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行： 一、协议期限： 本协议有效期____年，自______年_____月____日起至______年_____月____日止。 二、顾问费用： 甲方每年度向乙方支付顾问费______万元，分月支付。 付款时间：__________________________________ 付款方式：__________________________________ 三、顾问职责： 1、为甲方制定企业内部财务管理制度 2、为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系。 3、为甲方按旅行社行业要求设立金蝶财务核算帐套。 3、协助甲方招聘、培训、考核财务人员。 4、对甲方的记帐、报帐、纳税申报等工作给于指导。 5、对甲方业务核算进行合理税务筹划，降低税费成本。 5、协助甲方完成财务管理中的成本分析、年度资本运营和经营管理等指标的管控。 6、为甲方提供投资理财方案策划、项目评价及财务管理可行性建议。
四、工作方式： 乙方为松散式上班，每月为甲方提供________个工作日的工作服务（暂定为每周六为甲方提供服务）。 五、权利和义务： 1、甲方有权要求乙方履行其职责范围内的事务，并提出合理化的建议和意见。 2、甲方有权要求乙方按约定的工作方式每月提供4个工作日的顾问服务。 3、甲方有权要求乙方保守在顾问工作中了解到的甲方的商业机密和有关情况。 4、甲方除按本协议约定每月支付乙方劳动报酬外，有权不提供此协议之外的一切费用。 5、甲方向乙方提供有关财务顾问所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。 6、乙方应积极协助甲方开展工作，认真履行其顾问职责的义务。 7、乙方定期或不定期向甲方汇报工作情况的义务。 8、乙方有权按此协议获取劳动报酬的权利。 六、协议的变更、终止和解除： 1、协议签订后，合同双方必须全面履行协议规定义务，任何一方不得擅自变更协议。确定变更时，双方应协商一致后进行变更。 2、协议期满或双方约定的协议终止条件出现时，聘请协议即自行终止，且不需要支付任何补偿。 3、协议任意一方如需提前终止本协议的，需提前1个月提出书面申请，经双方确认后，可在下一月度解除此协议。 4、甲、乙双方在协议期满一个月前，经双方协商同意，可以续订聘请合同。
( 协议范本 ) 甲方：_____________________________ 乙方：_____________________________ 日期：__________年______月______日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 公司并购财务顾问协议范本 The agreement concluded by the parties after reaching a consensus through equal consultation stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.
公司并购财务顾问协议范本 甲方：______________________ 法定代表人：______________________ 地址：______________________ 联系人：______________________ 联系电话：______________________ 乙方：______________________ 执行事务合伙人：______________________ 地址：______________________ 联系人：______________________ 联系电话：______________________ 鉴于： 甲方有资本市场的并购需求，乙方为甲方推介了多家并购方(以上市公司为主)以实现甲方被部分或者
整体并购之目的，非乙方介绍的并购方不受本合同全部条款之约束。基于平等互利的原则，经友好协商 ，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律规定，于________年____月在北京市订立本协议，以昭信 守。 一、释义 1、甲方：本协议中涉及的甲方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并 有效存续的有限责任公司，法定代表人为：，公司营业执照注册号为：978。 2、乙方：本协议中涉及的乙方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并 有效存续的合伙企业，执行事务合伙人为：，合伙企业营业至少注册号为：3101428。 3、本项目：甲方同意将其各股东持有的公司部分或全部股权按照与乙方推介的并购方(以上市公司为
YOUR LOGO 财务顾问协议（上市公司收购） 范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
财务顾问协议（上市公司收购）范 本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 本协议由下列各方于xx年xx月xx日于中国市订立: 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方： 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2、甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现借壳上市(以下简称“本次收购”)。 3、乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构,为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构;乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销(保荐)业务,具备有丰富工作经验的专业人员。
4、为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下： 第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 2、证券交易所：指深圳证券交易所。 3、目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 4、项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。 第二条财务顾问工作内容 1、乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为: 1)对甲方进行尽职调查; 2)协助甲方寻找本次收购的目标公司; 3)协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并出具研究报告; 4)组织本次收购工作小组; 5)编制甲方本次收购的工作时间表;
公司名称 与 公司名称 财务顾问协议书 年月 中国﹒武汉
财务顾问协议书 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 甲方决定围绕乙方承办的“湖北四板投融资常态化路演活动”，在包括每期路演活动优先参会资格、路演活动前期优质路演项目推介、前期项目尽职调查、专项基金成立及管理、基金份额销售等方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、服务内容 （一）日常咨询服务： 1．政策法规咨询：乙方及时提供与区域性市场相关的国家政策、法律法规等，并为甲方在四板市场展业提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助甲方正确理解与运用。 2．投融资咨询：当甲方在区域性股权市场进行湖北四板投融资常态化路演项目投资与重大资金运用时，或甲方有筹融资需求时，乙方为甲方提供基本的筹融资咨询服务。
3．产业、行业信息：乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。 4．项目发布：乙方利用自身区域资本市场的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运 营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的交易平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 （二）专项顾问服务： 1．湖北四板投融资常态化路演活动：乙方为甲方提供每月一期，每期5家优质项目闭门路演活动。 2．投资顾问：乙方为甲方在常态化路演所筛选的项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务，协助甲方进行项目价值判断。 3．兼并收购顾问：乙方为甲方兼并收购基金物色、筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；协助甲方与政府部门、监管机构的沟通和协调；协助有关文件的报备和审批。 4．管理层收购及员工持股计划：甲方项目企业管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 5.基金管理咨询：乙方为甲方在基金发起设立、募集、投资、投后管理、退出等环节提供咨询服务。 6. 专项约定：
财务顾问协议（上市公司收购）Financial advisory agreement (acquisition of listed companies) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
财务顾问协议（上市公司收购） 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本协议由下列各方于年月日于中国市订立: 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方： 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2、甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现借壳上市（以下简称“本次收购”）。
3、乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国 公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构,为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构;乙方长期从事中 国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务,具 备有丰富工作经验的专业人员。 4、为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中 国证监会有关规范性文件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务 顾问事宜达成协议如下： 第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 2、证券交易所：指深圳证券交易所。 3、目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 4、项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工 作人员。
协议编号：A-20- 财务顾问协议 甲方： 乙方：上海XX投资管理有限公司 签约地点：上海 签约时间：年月日 服务期限: 年月日至年月日
xxx（以下简称“甲方”）。上海XX投资管理有限公司（以下简称“乙方”）。甲方委托乙方，就甲方寻求并购目标企业事项提供财务顾问服务，双方本着平等互利的精神，经协商一致，达成本协议： 一、服务内容： 乙方在本项目财务顾问主要任务界定： 1)协助甲方准备企业介绍资料； 2)寻找并联络潜在的被并购方； 3)安排并协调潜在的被并购方同甲方之间的沟通，向甲方推荐符合并购要 求的目标企业至少X家； 4)向甲方提供包括估值在内的交易方案建议； 5)协助甲方安排实地考察潜在被并购方等事宜； 6)协助甲方同潜在被并购方谈判； 7)协助甲方审阅有关的法律文件； 8)协助甲方完成本次交易。 二、组织机构和关键人员 甲乙双方就此项目共同成立项目工作小组。乙方项目工作小组参与成员：;其中担任项目经理; 担任项目秘书。双方可以根据项目实际情况调整相应人员，但必须保证有专人负责调研、访谈以及汇报的组织联络工作。 三、服务期限、服务费用及支付约定 1.服务期限 本协议服务期限半年，即从年月日起至年月日止。如双方不能按照本协议履行职责与义务，可以提前中止合作。合作提前中止需提前一个月书面通知对方。 2.服务费用 1) 财务顾问费：按月支付，先期共支付三个月，每月为人民币X万元，在协议签署后5个工作日内支付第一月财务费用；在与第一家潜在被并购方签订投资并购意向书或其他类似法律文件后，甲方将按月支付的财务费用期限延长到六个月。 2）若乙方介绍的潜在被并购方与甲方达成协议并完成交易，甲方应向乙方
财务顾问协议,财务顾问费收费标准,财务顾问服务内容,财务顾问业务 近年来，财务顾问业务发展，越来越多的企业寻求财务顾问的协助。不过财务顾问对很多人来说还是个陌生的事物，比如财务顾问协议怎么看、财务股份服务内容有哪些、财务顾问费收费标准是怎样的，这些问题都还需要客户先去简单了解，或者咨询财务顾问公司。 随着经济的快速发展，很多企业对财务顾问这种金融中介的需求越来越大，这些企业希望通过专业的机构来对症下药，为企业未来的发展打下坚实的基础。财务顾问可以就企业的资本运作、财务管理深圳发展战略等方面给出专业的意见和建议。 如何选择一个合适的财务顾问团队 现在有很多企业有股改上市的计划，他们希望整个股改上市过程能有一个专业财务顾问 团队从旁指导，为企业上市做出一个更好的规划。那么如何选择一个合适的财务顾问呢?下 面是选择合适的财务顾问具备的几个条件： 1、熟悉国内外资本市场的特点、上市规则与各环节的具体细节; 2、具备进行尽职调查的专业能力,善于发掘企业的潜在优势，能够提出符合国际国内资 本市场的基本要求的股改与上市整体方案。 3、拥有足够的业务网络和协作关系,可以根据企业自身的特点和要求选择合适的中介机 构----保荐人、承销商、律师和会计师等; 4、好的顾问团队提供的是长期的顾问服务，能为企业的长远发展考虑，与企业共同成长，提供完整、系统、长期的战略规划以及相应的财务顾问服务，并且能够向企业提供近期 与未来发展的分析和相应的独立意见; 5、实际操作经验丰富，企业股改上市过程中遇到困难时,能提供多种应对方案。
6、业绩良好，收费合理，有较好的口碑。 商业计划书案例,什么是商业计划书,商业计划书编写指南,融资商业计划书 融资商业计划书对一个企业来说有着重要意义，不仅是对目标受众来说的。那么，融资商业计划书怎么写呢？一般来说，可以参考商业计划书编写指南和商业计划书案例，当然如果要做出一份好的商业计划书可不是一件简单的事。 什么是商业计划书？简单来讲，商业计划书就是公司为达到招商融资和其他发展目标，向受众展示公司情况的一个书面材料。同时一份好的商业计划书也是企业未来发展的一个重要工具。 VC/PE最关心的七个问题 一、股权结构 公司股东要明确，结构比例要清楚。 二、组织构架 1、公司注册在海外还是国内?有哪些分公司、子公司、关联公司?投资人的钱从哪里注入?公司的架构关系到股东利益。 2、公司是如何运转的，有那些部门?总经理、销售副总、技术总监等是否分工明确。 三、公司现在投资额 作为创立公司的，你自己投入了多少?如果自己你一分钱都没有投入，投资者通常会怀 疑你自己对这个创业项目的信心和创业态度。 四、销售合同和订单 如果现在公司已经有意向合同，能给投资者看看，是最有说服力的。 五、收入模式 清晰的、可信的、明确的、精准的、看得见摸得着的收入模式。
财务顾问协议书 甲方：xxxx有限公司 法定代表人： 乙方：xxxx投资咨询有限公司 法定代表人： 第一条鉴于乙方在公司并购方面的丰富经验，甲方特聘请乙方作为甲方收购xxxx有限公司（以下简称：目标公司）的财务顾问，为甲方提供咨询服务。 第二条服务内容 1、乙方协助甲方拟定并购方案； 2、乙方参与甲方对收购标的的尽职调查； 3、乙方参与甲方与被收购方的谈判； 4、乙方协助甲方督导、协调并购会计师、律师的工作。 第三条甲方的义务 1、甲方根据工作需要和乙方要求，帮助乙方取得有关资料和信息，资料和信息的合法性、真实性、准确性和完整性由目标公司保证。 2、甲方对乙方的工作提供相应的便利条件，并指派专人负责与乙方的交流合作，在情况需要时，甲方将设立专门的工作小组与乙方合作。 第四条乙方的义务 1、维护甲方利益，依法、尽职尽责地做好财务顾问工作。 2、根据甲方的要求，及时为甲方提供本协议所规定的各项咨询
服务。 第五条保密条款 甲、乙双方对财务顾问服务过程中所涉及的未公开的资料、文件及有关信息情况负有保密义务，在未取得对方书面同意的前提下，双方均不得通过任何形式向与业务无关的人员或机构透露。 第六条费用支付 1、固定费用：本次财务顾问费固定部分为人民币壹佰叁拾万元整，甲方在本协议签订后10个工作日内将首期费用伍拾万元人民币支付给乙方，在甲方与目标公司股东签署收购协议后十个工作日内将第二笔费用伍拾万元人民币支付给乙方，在目标公司股权工商过户给甲方后十个工作日内甲方将剩余费用叁拾万元人民币支付给乙方。此外，乙方人员因该项目产生的差旅、住宿、现场办公费用均由甲方承担。 2、激励费用：甲方预期的收购对价是支出现金流伍仟万元整并承担全部债务，如果通过乙方参与策划和运作，使得甲方收购现金流支出低于伍仟万元或者产生了现金流收入，则节省的现金流支出和产生的现金流收入的5%作为激励，在目标公司股权工商过户给甲方后十个工作日内由甲方支付给乙方。 第七条不可抗力 任何一方如遇政策、法律及其它不可抗力因素，导致本协议无法履行，应及时通知另一方，双方另行协商解决办法。 第八条协议文本
编号：_____________财务顾问协议书 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方：_________________________________ 地址：___________________________________ 法人代表：_______________________________ 乙方：_________________________________ 地址：_________________________________ 法人代表：_____________________________ 根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议： 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务。专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 (1)日常咨询服务 服务内容 1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询。 ①为甲方制定企业内部财务管理制度。
上市公司收购财务顾问协议 本协议由下列各方于2005年10月日于中国XX市订立: 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方： 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1.甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2.甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现 借壳上市（以下简称“本次收购”）。 3.乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综 合类券商暨保荐机构, 为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构；乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务, 具备有丰富工作经验的专业人员。 4.为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文 件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。
经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下： 第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 1.1中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 1.2证券交易所：指深圳证券交易所。 1.3目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 1.4项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。 第二条财务顾问工作内容 2.1 乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为: (1)对甲方进行尽职调查； (2)协助甲方寻找本次收购的目标公司； (3) 协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所 草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并 出具研究报告； (3)组织本次收购工作小组； (4) 编制甲方本次收购的工作时间表； (5) 协助甲方对目标公司的财务状况进行调查，并出具尽职调查报告； (6) 组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行 本次收购的相关工作； (7) 协助甲方制作有关本次收购的相关文件；
YOUR LOGO 财务顾问协议书新范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
财务顾问协议书新范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方_________年度的财务顾问。具体事项约定如下： 一、双方的责任 甲方的责任是： （1）在每月_________日做出财务报表（草表），提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。 （2）在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。 （3）对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。 乙方的责任是： （1）指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月_________日后走访甲方并对其财务工作进行指导。 （2）财务顾问对甲方的财务报表（草表）进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。 （3）向甲方及时通报最新财经政策，协助甲方财务人员正确理解和掌握这些政策。
二、双方的义务 甲方的义务是： （1）为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件和合作。 （2）按照约定条件及时足额支付顾问费。 乙方的义务是： （1）对在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。 （2）对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见。必要时，以书面形式提出管理建议书。 （3）协助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。 三、顾问费用及付费 顾问费用为每月人民币_________元，全年共计人民币 _________元。本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。 四、其他事项 其他事项由甲、乙双方协商决定。本协议经甲，乙双方签章后生效。 甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________ 法人代表（签字）：_________ 法人代表（签字）：_________ _________年____月____日_________年____月____日 可在本位置填写公司名或地址 YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS IN THIS POSITION
财务顾问协议 本协议由下列各方于2019年3月日于中国北京市订立: 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方： 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1.甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2.甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现 借壳上市（以下简称“本次收购”）。 3.乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综 合类券商暨保荐机构, 为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构；乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务, 具备有丰富工作经验的专业人员。 4.为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文 件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下：
第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 1.1中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 1.2证券交易所：指深圳证券交易所。 1.3目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 1.4项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。 第二条财务顾问工作内容 2.1 乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为: (1) 协助甲方进行尽职调查； (2) 协助甲方寻找本次收购的目标公司； (3) 协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所 草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并 出具研究报告； (4) 编制甲方本次收购的工作时间表； (5) 组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行 本次收购的相关工作； (6) 协助甲方制作有关本次收购的相关文件； (7) 协助甲方与中国证监会和证券交易所的沟通协调，确保本次收购的顺 利进行； (8) 协助甲方做好信息披露工作； (9) 为本次收购出具独立财务顾问报告（如有必要时）。 第三条甲方的义务 3.1 如实向乙方提供与本次收购有关的反映甲方真实情况的资料、文件, 包括但不限于： (1) 甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件； (2) 甲方的近三年经审计的财务报告； (3) 甲方资产情况及有关资产的权属证明文件； (4) 甲方负债情况和或有负债情况；
xx投资公司 聘请 xx证券股份有限公司担任财务顾问 协议书 xxx年月日
本协议于xxx年月日于广东省深圳市签订: 甲方：xx投资公司 注册地址： 邮编：1xx 法定代表人： 乙方：xx证券股份有限公司 注册地址： 邮编：x 法定代表人： 第一条总则 1.1根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等有关法律、法规的规定，甲方决定聘请乙方担任**财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。 1.2甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，签订本协议。 第二条权利义务 2.1甲方的权利义务: 2.1.1向乙方提供财务顾问服务所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整； 2.1.2按双方约定及时向乙方支付财务顾问费； 2.1.3承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料和文件等相关信息资料； 2.1.4甲方应根据有关法律法规及时、准确、完整的履行信息披露等义务； 2.1.5甲方已履行或将来能够履行必要的授权和批准程序；
2.1.6甲方保证用于收购的资金来源是合法的，无瑕疵的； 2.1.7甲方承诺不存在如下情形之一: (1)负有数额较大的债务，到期未清偿，且处于持续状态； (2)最近三年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； (3)最近三年有严重的证券市场失信行为； (4)为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定的情形； (5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 2.2乙方的权利义务: 2.2.1协助甲方进行收购方案设计； 2.2.2协调、组织收购工作的有序、及时进行； 2.2.3提供收购过程中所需的合理化建议； 2.2.4为甲方提供法律、法规、政策、管理等方面的咨询服务； 2.2.5按照本协议的规定勤勉尽责、全面、及时地履行各项义务； 2.2.6未经甲方许可，不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件、乙方向甲方提供的各类报告等信息资料和文件，以及乙方知悉的与本次收购相关的可能影响第三方判断的有关信息； 2.2.7乙方认为甲方利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的，有权拒绝为甲方提供财务顾问服务； 2.2.8 收购完成后12个月内，持续督导甲方遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等，切实履行相关承诺或者相关约定。 第三条协议期限 3.1甲方聘请乙方为财务顾问的期限暂定为一年，聘请期起始日为本协议签订之日。如在本协议有效期内非乙方原因未按时完成财务顾问的全部任务，双方可签订补充协议，延长财务顾问聘请期限。 第四条财务顾问费用