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三、非关税壁垒的作用 （一）西方发达国家使用
作为防御性武器限制外国商品进口，用以 保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者 保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；
在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥 协让步，以争夺国际市场；
用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚 至作为实现政治与经济利益的手段。
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3、更合理的隐蔽性
关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率 ，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须 以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税 措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准 和手续，且它既能以正常的海关检验的名 义出现，又可以借用进口国的有关行政规 定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐 蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源 环境和动植物及人类健康为目标，关注生
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4、更直接的歧视性
各国单一的关税税则同等程度地限制所有国 家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国 家的某种商品采取相应的限制性措施。如 1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的 牛肉这一做法，就是针对美国作出的。 2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的 进口，表面上是针对商品而不针对国家， 但由于这三种商品的进口主要来自中国， 因此，其实质是针对中国，中国相应地列
TCM description
1994(%) 2004(%)
Tariff Measures(TRQ.etc)
5.8
0.3
Price control measures
7.1
1.8
Finance measures
2.0
1.5
Refundable deposit for sensitive
0.6
products categories
0.2
Prohibition for sensitive product categories
2.5
6.8
TCM code 7 8
续表10-1
TCM description Monoplistic measures Technical measures
1994(%) 1.3 31.9
2004(%) 1.5 58.5
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5、内容的广泛性
关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税 措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁 垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有 的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源 环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包 括商品生产、销售，且涉及生产方法与过 程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准 ；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的 外观包装等。
Non-core measures
5+617+627+637+8
55.3
84.8
Core measures
1+3+4+6+7-(617+627+637)
44.7
15.2
Number of countries Total Number of observations
非关税壁垒的特点与作 用
路漫漫其悠远 2020/4/3
第十章 非关税壁垒（Nontariff barriers, NTBs) • 非关税壁垒的特点与作用 • 非关税壁垒的主要种类 • 非关税壁垒的经济效应 • 非关税壁垒与关税壁垒的比较
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第一节 非关税壁垒的特点与作用
一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进
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二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促 成各成员国不断下调关税，关税作为政府 干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪 70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的 主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总 协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视 性贸易措施，从而成为“灰色区域措施 (grey area measures)”，在一定程度上 构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统 计，20世纪90年代初世界上使用的非关税 壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在
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二、非关税壁垒的特点
1、更灵活的针对性
关税税率制定须通过立法程序，并具有一 定的连续性，调整或更改税率的随意性有 限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁 垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和 实施走行政立法程序，变更、调整转换迅 速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现 出更大的灵活性和时效性。
Automatic licensing measures
2.8
1.7
Quantity control measures
49.2 34.8
Prior authorization for sensitive product categories
18.1 17.1
Quotas for sensitive product categories 0.2
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2、更显著的有效性
关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商 品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接 地达到限制进口的目的。但如果出口国采 用各种办法降低成本和价格，关税就较难 起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒 ，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准 的商品无法进口；进口配额等预先规定进 口的数量和金额，超过限额就禁止进口等 。所以，非关税手段在限制进口方面更直
口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口 配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反 倾销、反补贴和保障措施等。 早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒 ，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机 的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场 的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立 起关税与非关税壁垒体系。
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（二）发展中国家使用 限制非必需品进口，节省外汇； 限制外国进口口的强大竞争力，以保护 民族工业和幼稚工业； 发展民族经济，以摆脱发达资本主义国 家对本国经济的控制17
5 6 617
627 637
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表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRAINS)