明。 注：审核计划是一次具体审核的现场活动及 日程安排，与审核方案是局部与总体的关系 。
第二节 审核类型
1、审核的类型 （1）按组织分：
a)第一方审核； b)第二方审核； c)第三方审核。 （2）.按认证阶段分（第三方认证审核）： a)第一阶段审核、第二阶段审核； b)监督审核； c)复评。 3）特殊情况下： a)结合审核；
第一方审核是为了改进 自身的食品安全管理体 系，提高自身安全控制 水平。
第二方审核往往是为了 决定是否批准签订购货 合同。
第三方审核的目的是决 定是否批准对某一组织 的认证注册。
发现问题，采取纠正措 寻找与审核依据相符合的客观证据。 施。
食品安全管理体系文件、 合同要求、相关标准、 法律法规、顾客合同。 法律法规、食品安全管
第三节、 内部审核 概要 ⑴内部审核特点
①被审核的食品安全管理体系文件化。
[审核方案、审核计划、检查表、不合格报告、审核报告 等均应形成文件。 ]
②食品安全管理体系审核必须是一种 正式的、有序的活动。
③食品安全管理体系必须具有系统性 和独立性并形成文件。[正规、有序，经过授
权，有策划，有规则程序，由有能力的内审核员完成的独立的
注：审核证据可以是定性的或定量的。 5、审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的 结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。 6、审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出 的最终审核结果。
——审核结论是对所有的（多个）审核发现汇总分析后得出 的。 ——审核结论是针对审核目标做出的。 ——审核发现有多个，而审核结论只有一个或一组。
①按策划的时间间隔进行；
②影响审核频次的因素还包括：运行状况；以往审 核结果；
③特殊情况可增加频次（如：重大投诉、MS发生重 大变化、如：原辅料、生产场所、设备、人员、 消费人群、工艺发生变化））
（4） 内部审核的方式
一般有以下两种 集中式：一次性完成全部审核工作；
滚动式：年度内分次完成全部审核工作。
理体系文件。
通用标准、法律法规、 食品安全管理体系文件、 合同要求。
来自组织。
来自组织的顾客或其代 来自独立的认证机构。 表。
审核范围由组织最高管 理者确定，按照计划的 时间间隔进行。
是自我验证、并提出改 进建议，因而是实现被 审核方体系持续改进的
审核范围主要由顾客决 定，按合同约定的审核 范围和供需双方的协议 时间进行。
2、审核方案：针对特定时间段所策划，并具 有特定目的的一组（一次或多次）审核。
注：审核方案包括策划、组织和实施这些 审核所需的全部活动。审核方案是对一次 或多次审核的长期策划。
3、审核准则：一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用来作审核证据进行比较 的依据。
4、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息。
（２）第二方审核
！主要原因或作用：
（1）FSMS准则的要求；[5.6.1外部沟通] （2）为确保产品符合规定的采购要求和相关
国家的法律法规要求; （3）为了“供应链”的协调一致，建立互利
的供方关系。
！审核依据更注重双方签定的合同要求。
！审核结果通常作为顾客决定购买或继续购 买的因素。
！可分为正式审核、非正式审核、供方评价、 预先调查、未经宣布的审核。
食品安全管理体系 审核部分
课前介绍
教师自我介绍
FSMS体系内部审核
一、FSMS审核概要 二、现场审核的准备 三、现场审核 四、内部审核报告 五、纠正措施和跟踪验证
一、FSMS审核概要
第一节 基本概念 第二节 审核类型 第三节 内部审核概要 第四节 审核技巧及注意事项
第一节 基本概念
1、审核的定义：为获得审核证据并对其进行 客观的评价，以确定满ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过 程。
（3）第三方审核 ！实施第三方审核的主要原因和作用：
①对其满足顾客及法律法规要求能力的证实； ②避免过多的第二方审核，减少组织和顾客
双方不必要的费用； ③改进组织的FSMS； ④提高组织信誉，增强市场竞争能力。 ！第三方审核由外部独立的组织进行，这类
组织通常是经认可的,可提供符合要求的认 证或注册。
活动。]
④食品安全管理体系审核是一个抽样 的过程。[由于食品安全管理体系的全面性和复杂性，
要用有限的资源在有限的时间内完成对一个完整的食品安 全管理体系的全面审核，只能采用抽样的方法。]
（2）内部审核时机
①第一次内审：体系文件已完成并颁布实施且运行 一段时间；
②管理评审前；
③外审以前；
④FSMS发生重大变化。 （3）内部审核频次 每年进行多少次审核为宜。
b)联合审核。
第一方审核
第二方审核
第三方审核
三种审核的比较
相同点
不 同 审 审核的目的 核 类 审核的重点 型 审核所依据的文件次序 的 异 审核员来源 同 审核范围和审核时间 点
审核结果对被审核方的 影响
1、同属体系审核的范畴； 2、以有关法律法规和标准作为审核准则； 3、由独立于受审核方之外的审核员进行审核； 4、审核内容为组织的GMP、SSOP、HACCP计划和实施情况与记录，以确 定体系的符合性和有效性。
审核结果对被审核方的 影响力往往取决于合同 及顾客的管理水平。
由审核组长与受审核方 共同确定。一般来说， 初审、复评为全面审核， 监督审核为部分审核。 审核时间按照认证认可 机构的有关规定执行。
对被审核方不得提出改 进建议，审核结果影响 主要表现在组织食品安
2、各种审核介绍
（1）第一方审核 ！主要原因或作用 ①FSMS准则的要求； ②增强满足食品安全要求的能力，旨在增强顾客满意 和符合法律法规要求； ③在接受外部审核前，及时采取纠正/纠正措施； （8.3.1内部审核[8.3食品安全管理体系的验证]） ④推动组织FSMS持续改进。
7、审核范围：审核的内容和界限。 注：审核范围一般包括对实际位置、组织单 位、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 审核范围可以出现在审核方案或审核计划中。 审核方案中的审核范围是指整套整组审核的 范围。审核计划中的审核范围是指一次具体 的审核范围。 审核范围可以用产品、过程、部门（地点） 等来表示。 8、审核计划：对一项审核的活动及安排的说