微观经济学根源
自然垄断 信息不对称 经济外部性
政府维护本国经济利益、经济独立性（安 全）的考虑
维护国家政治、文化独立和安全的需要
二、服务贸易壁垒及其种类
1、定义
一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提 供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡 直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生 产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务 厂商认为属于贸易壁垒。服务贸易壁垒也包括出 口限制。
关税优于配额 因为，如果配额使用不当容易造成寻租等行为的发 生。
使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序： 对产出的补贴＞关税≥配额
2、进口限制、开业障碍和管制
进口限制 补贴和关税
开业障碍 无论从经济效率角度还是从财政收益角度，都将 难以长期维持下去。
管制 基于服务消费者的利益和服务提供者的利益。
4、我国当下的服务贸易进入壁垒措施
（1）开业权限制
《外商投资产业指导目录》，如音像制品（除电影外）的分 销仅限于合作，且必须中方控股
（2）对外资的股权或数量限制
基础电信中的国内、国际业务允许外资比例达49%； 电信公司中基础电信中的移动话音与数据服务允许外资比例
达49%； 运输业中水上运输公司外资比例不超过49%； 代理公司中船舶外资比例不超过49%； 寿险保险公司外资比例不超过50%； 证券公司外资比例不超过1/3； 外资投资证券投资基金管理公司的比例允许达到49%。
➢ 服务贸易开始成为一国不可忽视的外汇来源; ➢ 发达国家主张自由化，而发展中国则更为谨慎.
第二节 服务贸易保护政策
一、服务贸易壁垒产生的原因 二、服务贸易壁垒及其种类 三、服务贸易保护程度的衡量 四、服务贸易保护政策的效应分析 五、服务贸易保护政策的比较与选择
一、服务贸易壁垒产生的原因
限制服务提供者进入本国或者进入本国后 从事的范围；
东道国对外资企业规定雇用人员的当地化 比例。
D、开业权壁垒
生产者产业壁垒： 禁止外国服务提供商进入某些行业或地区
设立机构或提供服务；或者政府对某些行 业实行政府垄断；或者禁止外国服务人员 进入本国从事职业服务工作，或者对外商 进入部门、使用雇员和投资比例规定诸多 限制等。
c经营业务限制 服务业适度开放与保护的平衡！
如对外国银行，限制其只能在低储蓄率的地区 开业；或者限制信用额度等
d许可证限制 主要在生产性服务部门与专业性服务部门 目标是保证本国服务业发展与安全
（2）按照“乌拉圭回合”谈判采纳的方 案进行分类
A、影响市场准入的措施：那些限制或禁止外国商人进入本 国市场，从而抑制国内市场竞争的措施。
2、关税效应分析
伯格斯模型（略） 结论：
只要货物贸易被关税扭曲，推行服务贸易自 由化将给本国福利带来损失。
五、服务贸易保护政策的比较与选择
1、关税、补贴和配额 2、进口限制、开业障碍和管制
1、关税、补贴和配额
补贴优于关税 因为，一般认为，在服务领域为本国厂商提供成本 优势的政策将优于使外国厂商面对成本劣势的政 策。
PSE
政府总价值转移 ＝ 服务的总价值
Q
( Pd
Pw X ) Q Pd D
D
I
Q---提供服务的数量 Pd---以国内货币表示的服务价格 P w---以世界货币表示的服务价格
X---汇率换算系数
D---直接政府支付
I----通过投入补贴、市场支持、 汇率扭曲等政策给与服务提供 者的间接转移
a资格限制
禁止外国银行及其他金融机构在本国设立分支机构， 如澳大利亚1985年后才允许
禁止国外经营者在本国开办旅行社、广告公司、零售 和批发商业网点等服务经营实体。
b股权限制
虽然允许外国服务者在本国开业，但东道国要求必须 参股，并通常要求控股，以此维持本国对该行业的控 制。（51%:49%）
落后或缺乏保护知识产权的法规，可以有效地阻止外 国服务输入。
B、资本移动壁垒
a外汇管制
政府对外汇在本国境内的持有、流通和汇兑以及 外汇的出入境所采取的各种控制措施。
作用： 限制了对外国服务产品的消费与支付能力；——
如旅游业 限制了外国服务业在本国的业务量与获利范围； 防止国内外外汇资金流入国外。——如影响商业
为维护边远和贫困落后地区的基础设施，对运输公司的经营亏 损给予补贴——对运输业
扭曲了服务贸易竞争。
d国家垄断
国际服务贸易多边规则承认某些垄断的合法性。 国家垄断并不一定必须由国家或政府垄断，如
USA等发达国家的电信、民航、铁路等服务业就被实力雄厚 的私人垄断公司操纵，并有效阻碍了外国服务业的渗透与进入
USA在航空运输领域规定外国投资对美国航空公司的股东投票权不得 超过25%；
日本法律规定，日本的港口装货、卸货等商业服务由日本港口运输联 合会独家垄断；
新加坡规定外国保险公司不能在该国设立子公司或附属机构； 韩国严格限制外国公司进入其专业服务市场，即使进入，其活动范围
也只限于合资企业； 巴西规定40%的国际海运业务只能由本国企业提供，还限制外国银行
（3）补贴
生产者补贴等值PSE越大说明政府对 该服务业支持程度越高.
（对补贴的思考？）
（4）许可证
在国际服务贸易中，许可证制度多出现在 生产者服务领域或专业服务领域，如通讯、 金融、运输、建筑工程、教育、医疗、会 计、法律、咨询、娱乐、数据处理和专业 技术服务等部门中。
俄罗斯的服务业许可证制度 韩国的服务业许可证制度 美国 欧盟
四、服务贸易保护政策的效应分析
1、非关税效应分析 2、关税效应分析
1、非关税效应分析
（1）政府管制 （2）配额 （3）补贴 （4）许可证
（1）政府管制
保险 费率
Pc
Pe
D
F
A WY
Z
政府管制保险费率会 导致福利损失Y。
当管制的同时又允许
S
外国服务厂商进入， 福利会变得更差，损
S’ 失W。
不同时期、不同国家的国际服务贸易政策 往往是极不相同的。
一、20C60年代以前的国际服务贸易
➢ 全球范围内基本上采取服务贸易自由化政 策
➢ 特征：
➢ 国际服务贸易规模小、项目单一; ➢ 服务贸易逐渐进入有组织的、商业利益导向的
发展阶段.
二、20C60年代以后的国际服务贸易
➢ 限制大于鼓励 ➢ 特征：
e歧视性政府采购
在公共领域的服务只能向本国厂商购买；
在政府招标中优惠本国服务提供商，甚至禁止外国分 提供商参与。
f 技术标准
产品生产标准 劳动保护标准 卫生安全标准 环境保护标准
g税收歧视
对外来的经济组织或个人所提供的服务或购买的服务 征收较高或额外的税收。
h知识产权保护协议
为加以限制和规范
（三）日本国际服务贸易保护政策
以日本零售业为例，其对商业零售领域的保护 主要体现在以下几个方面。
1、日本法律规定，零售业只有两种组织形式： ①公司制，②个体经营
人数的限制； 对法律实体和合资公司类型的限制与要求； 对外资参与的限制。
B、影响国民待遇的措施：有利于本国企业 但歧视外国企业的措施。
一类是为国内生产者提供成本优势
另一类是为增加外国生产者进入本国市场的成 本，加剧其竞争劣势。
主要限制措施：
a对经营范围和介入当地金融市场的限制；
日本与加拿大不允许外国银行进行工商业投资 法国限制投资业务只能占自有资金的10%
100％
由于有关服务业投入产出的资料难以获 得,ERP在服务贸易领域的运用也不现实。
ERP计算，参见教科书
3、生产者补贴等值（参见教科书）
producer subsidy equivalent是测算关税与非关税壁垒和 其他相关的政策变量的保护程度的一种衡量指标，它是所 有政府政策（包括财政支持、税收和补贴等）的货币估价， 考察的是政府各种政策的总体效应。
中国的电影与海运代理服务，外资股权<49%
d对服务业投资地域和企业数量的限制。 e对发展中国家，允许在承诺义务的服务部门对市
场准入做本国规定。
对服务供给者的数量限制； 对服务交易和资产总价值的限制； 对服务机构总数和服务产出总量的限制； 对服务中被雇用的自然人数和服务提供者可雇用的自然
使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序： 管制＞进口限制≥开业权
六、各国具体国际服务贸易保护政策
（一）OECD经济合作与开发组织国家服务 业管制
1、一般管制 2、行业管制
（二）加拿大国际服务贸易保护政策
加拿大服务贸易壁垒主要表现在两方面： 1、通过立法限制外国公司的所有权 2、采取各种措施对外国投资公司的经营行
的业务范围和在合资银行的股份与投票权。
b本地成分要求
c政府补贴
国际通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国某些服 务业进行补贴，鼓励其发展，增强其国际竞争力。
补贴主要领域：旅游业、运输业、银行业
补贴措施表现：
以援助落后地区、环境保护、保护文化等理由给予税收鼓励等 其他间接措施，而不是直接给现金——对旅游业
存在模式进行的服务贸易
b浮动汇率
自由浮动与管理浮动
增加厂商经营成本，削弱服务竞争优势和消费 者的购买力。
c对汇出投资收益的限制
东道国对外国投资者的投资收益汇回母国进行 限制。
限制外国服务厂商将利润、版税、管理费等汇回 限制外国资本抽调回国 限制利润利润汇回的额度
C、人员移动壁垒
包括如各种移民限制、各种出入境的繁琐 手续，或客观上造成办理手续的长期等待 等。
政府如果放松管制，
允许竞争，社会福利
B
水平会得到极大改善，
增加Z。
Ii
Ic Ie
保险服 务量
（2）配额
服务贸易领域中，配额这种非关税壁 垒往往出现在政府制定的各种劳动力 限制措施中，它与签证、居留权、工 作许可（营业执照）制度、劳工标准 和个人汇款等限制措施，共同构成影 响劳动力移动的主要政策手段。