工程变更与签证管理办法
第一条目的
为规范工程建设项目设计变更、工程洽商、现场签证管理，明
确管理责任，特制定本管理办法。

第二条适用对象
本管理办法所指的工程建设项目是指由公司承接的工程项目。

本管理办法适用于公司承接的工程建设项目设计变更、工程洽商、现场签证。

本管理办法适用于公司各项目部与其分包商所发生的设计变更、工程洽商、现场签证。

第三条术语与定义
3.1设计变更：在项目建设过程中，由于客观原因，设计单位、建设单位、监理单位和施工单位经协商一致须变更原有施工图等设
计文件资料，由设计单位发出由前述四方共同签字确认的设计文件。

3.2工程洽商：在项目建设过程中，由于客观原因，施工单位、监理单位、设计单位和建设单位经协商一致调整原施工合同中的非
设计文件事项，在无需另签订施工合同或补充协议的情况下，根据
建设单位的书面指示，由施工单位发出由前述四方共同签字确认的
备忘文件。

3.3现场签证：在项目建设过程中，施工单位已按施工图纸完
成了施工内容，且工程质量合格，但建设单位又发生了设计变更，
导致实际施工现场已完工程拆除，根据设计变更或建设单位的书面指示，由施工单位发出由施工单位、监理单位和建设单位核实现场后共同签字确认的备忘文件。

3.4提出设计变更、工程洽商、现场签证的劳务单位必须填报《工作联系单》，各方达成一致意见，重要设计变更、工程洽商、现场签证必须附有设计单位的设计变更文件。

建设单位发出的《工作联系单》是办理有关工程洽商、现场签证的依据之一。

3.5设计变更、工程洽商、现场签证是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在工艺、材料、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量、施工方法等方面做出的改变。

3.6办理设计变更、工程洽商、现场签证必须依据合同约定、设计文件，符合有关技术标准，规范、节约能源、提高工程质量、方便施工、节约造价、加快工程进度的原则，依据规定的程序和形式办理。

第二章
第四条职责与分工
建设部：专业工程师初审，项目技术负责人复审，项目经理审批后报公司；
技术部：分析签证、洽商的技术可行性，审核技术要求和工程量；
计划部：评审费用的合理性，对签证、洽商编制估算费用，调控预算；
采购部：审查工程量，确定施工单价和总价；
风控法务部：监督全过程；
主管副总：主管工程、采购副总审核；
总经理审批
第五条管理程序和方法
专业分包队的变更、签证以设计变更通知单和业主经济签证为依据，根据工程现场情况，专业分包编制、提交经济技术签证单先
由建设部相关人员进行审核签字，再由建设部提交技术部、计划部
相关人员进行审核，对项目现场设计变更和经济签证进行现场检查、测量，确认无误后进行审批，完成后交给采购部、风控法务部审核
批准后，再报公司管理层审核、批准。

第六条设计变更、工程洽商、现场签证内容要求
6.1设计变更、工程洽商、现场签证内容的描述要客观、真实、准确。

6.2工程洽商、现场签证要附上简图，标明部位、项目、作法，
标明几何尺寸，并且附图需项目部专业工程师确认。

现场签证
内容首选示意图、简图或草图，其次用计算公式表述。

确实不
适合采用示意图及公式时，用实测数据加文字说明予以表述，
但项目部专业工程师需明确实测数据已现场核实。

6.3工程洽商、现场签证涉及材料设备的需注明材质、规格型号、
品牌、产地，涉及机械运输需注明运距、车型、载重或载荷体积，涉及人工搬运需注明难易程度、运距。

6.4工程洽商、现场签证涉及建筑垃圾由劳务单位负责处置的项
目，可按单价包干，但需注明项目部对处置后果概不负责。

6.5工程洽商、现场签证涉及零星用工，除按合同约定及有关定
额含量核定实际用工量外，还应注明用工类别及人工工日标准。

6.6工程洽商、现场签证应量价分离。

工程洽商、现场签证发生
时，项目部专业工程师、成本管理人员共同确认现场发生的工程项目、内容、工程完成的形象进度，由各专业工程师在《工程洽商记录》《现场签证记录》中签字确认，成本管理人员作为《工程洽商记录》《现场签证记录》的费用审核人员，负责复核现场情况并确认造价，各专业工程师对工程洽商、现场签证内容的真实性、准确性负责。

6.7《《现场签证、洽商记录》中不得有“基本属实、因现场原
因”文字出现，原则上使用下列用语：
（1）内容属实，数量正确，价格确认。

（2）仅同意上述×条内容，数量应改为××，按约定计价。

（3）××条内容属实，××条内容不属实应取消，工程数量
应改为××。

第七条设计变更、工程洽商、现场签证管理
7.1劳务施工单位收到《设计变更通知单》及发出《现场签证、
洽商记录》时，劳务施工单位应同时提交费用预算，交由项目
部，由项目部交给工程计划部成本管理人员作费用估算审核。

7.2设计变更、工程洽商、现场签证价格的确定
7.2.1合同中已约定适用于设计变更、工程洽商、现场签证的价
格，按合同约定的价格变更结算价款；
7.2.2合同中只有类似于设计变更、工程洽商、现场签证的价格，
可以参照类似价格变更结算价款；
7.2.3合同中没有适用或类似于设计变更、工程洽商、现场签证
的价格，由施工单位提出适当的设计变更、工程洽商、现场签
证价格，经工程计划部和采购部审核且对方确认后执行。

如双
方不能达成一致的，双方可提请工程所在地工程造价管理机构
进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。

7.3专业工程师须清楚了解合同条款、工程范围划分及其搭接关
系，避免发出与合同规定相抵触的设计变更、工程洽商、现场
签证，办理好施工现场工作面的交接和确认，从源头上避免、
减少设计变更、工程洽商、现场签证的发生。

7.4设计变更、工程洽商、现场签证原则上实行先办理技术部分，
后进行经济费用确认的制度，由于设计变更、工程洽商、现场
签证的费用没有确认而拒绝施工，由此种原因引致的后果责任
由劳务施工单位负责。

7.5设计变更、工程洽商、现场签证的经办人员必须严格规范自
身行为，自觉维护公司利益，坚决杜绝签署不合理的设计变更、工程洽商、现场签证。

第八条审批流程
项目设计变更、工程洽商、现场签证所涉及经济调整的分为
5000元（含）以下、5000元～2万元（含）、2万元～5万元
（含）、5万元～50万元（不含）分别报审审批：
（1）5000元（含）以下，项目部项目经理审核签字后可实施，后续签字按流程完成。

（2）5000元～2万元（含），技术部、计划部、采购部、风控法务部审核签字后可实施，后续签字按流程完成。

（3）2万元～5万元（含），2个主管副总审核签字后可实施，后续签字按流程完成。

（4）5万元～50万元（不含），总经理签字后实施。

（5）超过50万元（含），按集团流程办理。

第九条附件
附件1：《设计变更工程洽商审批表》
附件2：《现场签证记录》
附件3：《工作联系单》
第十条附则
本制度由成都公司技术部负责起草、修订并解释。