合规绩效考核要求
一、考核时间：
合规绩效考核自评时间从 起至 止。
二、考核要求：
（一）各部室填写合规绩效考评表。其中员工填写《员工合规绩效考评表》，
中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写《高级
管理人员合规绩效考评表》。
（二）《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级
管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、
岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评/高级管理人员自评的内
容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中
对应的岗位职责和工作内容填写。存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，
不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。本人填写及自评完成后，员
工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由
分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评
分。上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表
统一交到合规风控部。
（三）每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人
的合规工作完成情况进行自评，要求自评实事求是，每人自评分数总分为20分，
根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。各部室总经理及
分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员
的履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。其中，自评分值的
权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。（注：
员工自评/中层管理人员自评/高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁
评分栏中填写的分值为所扣分值。如果没有扣分，填写0即可。）
（四）合规风控部于2013年4月12日开始对各部室进行现场合规性检查，
并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分，现场评分总分为20分，
根据《岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分，扣分最高为20分，
不存在负分。现场评分的分值占总权重的0.4。每位被考核人的最终考核结果按
照相应的权重比例进行折算，权重折算的标准分值为20分，最终得出的扣分值
即为被考核人的最终考核结果。

合规风控部