浅谈西方音乐史学方法论的感想和思考
对于艺术史的研究不同于一般的史学，由于艺术最本质的价值
在于它的审美价值，这就使得音乐学界研究者们除了采用一般史学
的研究方法以外，还必须借助其他领域的研究方法来充实和丰富艺
术史的研究。随着艺术多元化的发展，学科之间的交叉、互补已成
为音乐学各学科研究的一个重要的特点，当代西方音乐史学界已经
把触角延伸到更多的方法中去，试图以更为广阔的视角来研究音乐
的历史。
一、过去研究方法上的局限性
近年来，史学与美学相结合的趋势逐步得到了学界的认同。于
润洋先生提出：“历史与逻辑是音乐理论发展的两大基石。”从某种
程度而言，历史与逻辑的关系对于音乐而言就是历史与美学的统一
关系。其实，就音乐本身而言，作为音乐史的研究对象，作为一门
听觉的艺术，它所具有的非语义性、非具象性等“抽象”的特性，
使得人们对它的史学研究较之其他艺术有着更大的难度。首先，音
乐是一门表演艺术，许多伟大的作品是靠表演者精湛的演绎得以表
现，继而得以接受和留存。然而，在录音设备发明之前，乐谱是音
乐唯一的载体。在这种情况下，研究者只能借助乐谱来进行音乐本
体的研究。而对于过去的表演情况以及乐器的性能只能通过史书所
记载的文字来得知，更多的感性细节则知之甚少。同时，由于记谱
的不甚完善，又使得研究者们纠结在“文本问题”和“真伪问题”
之中，这给准确地把握当时的音乐风格制造了一定的障碍：其次，
作曲家本人的生活、创作经历，以及当时社会、历史的变革，主流
的文化思潮等但凡能与作曲家沾边的细枝末节也是史家们在乐谱
以外所热衷的考察对象。当然，这是为了能更客观地探寻到作者的
创作意图，更准确地剖析出作品的内容。
然而，这些考察的对象是否与作品有着直接的因果关系?无可否
认。社会生活是能够直接引发人的感情体验。无论是一场重大的政
治斗争，一个社会事件，还是人与人交往中的方方面面，都可能引
发作曲家的创作欲望。
无论是贝多芬的《第三交响曲》、肖邦的《革命练习曲》，还是
柏辽兹的《幻想交响曲》、柴可夫斯基《第六交响曲》，我们都能够
感受到社会生活在作曲家心中造成的强烈的冲击。但是，还有很多
音乐现象却并不容易找到它的社会原因，像巴赫的《平均律钢琴
曲》，人们或许更多的只能从音乐本身来进行分析。这样看来，对
于不同时期、不同作家的不同作品所采用的历史研究的方法也是不
尽相同的。
我们知道，历史是无法穷尽的，史学家们所写下的历史不过是
历史本身的一部分而已。一方面，由于人认识能力的有限，不可能
洞察历史的方方面面，因此留下了历史的部分记载：而另一方面，
这些“部分”同时可以视为一种选择的结果。试想，史学家们对史
料进行搜集整理、编撰罗列的过程，不正是一个判断和选择的过程
吗?那么，他们选择的依据是什么?是出于时代的需要?还是出于各
自的趣味?拟或其他一些更为深层的因素。我想，原因是多样的。
传统的沿承、政治的需要、审美的偏好……都可能成为选择的原因。
总而言之，他们是选取了他们认为有意义的音乐来进行历史的研
究。不过，需要指出的是，杰作之所以能够穿越时空，为不同时代、
不同地区、不同阶层的人们所接受。最根本的原因还是在于它所具
有的审美本质，在于它所承载的普遍情感的意义，能够永载史册的
音乐作品必定是具有高度审美价值的作品。
二、用美学的方法研究西方音乐史
有学者认为：“现代音乐史学的真正目标或终级目标不是历史的
音乐作品本身，而是音乐作品背后的音乐审美意识。”我想，无论
现代音乐史学的真正目标是什么，美学意识在史学研究中都是不可
或缺的一份子，因为“音乐史光凭事件，记载是不够的，一般的史
学法则也不适用。必须借助美学，音乐史家才能说明作品的意义，
恢复作品在过去的样子(前史)，暗示它在今天的含义(后史)”
克罗奇曾提出：“一切历史都是当代史”。这向传统的科学主义
态度的历史研究提出了挑战。就音乐而言，当音乐作品作为研究者
的研究对象时，由于“现时”的研究者不可能脱离“此时”的特定
背景因素去理解“过去时”所创造的作品，加之音乐“抽象”的特
殊性，因此，研究者们对它的解释不可避免地较之其他艺术有着更
多的主观色彩。伽达默尔认为音乐意义的丰富性正是通过现时与过
去时之间的“时间间距”中理解者的再创造过程来实现的，据此提
出了“视界融合”的观点。即要求理解者拓宽自己的视界，使自己
现在的视界与艺术作品中所体现的过去的视界相融合，从而使二者
都超越自身，到达一种新的视界，进入一种新的理解和解释。毕竟。
历史学解释的价值并不仅仅在于对事件原因、结果的解释，对于事
件特质、特性的说明也同样必要：历史学家区别于他人的并不是他
的对象——过去的事件，而是他在处理自己对象时所持的态度和所
采用的方法。
艺术史的研究需要美学意识，需要美学的方法，这是本文一再
所强调的。然而需要指出的是，在过去的史学研究中，一些批评理
论在音乐史学研究中的机械使用所造成的不良后果也应该引起研
究者的反思。比如反映论就“仅仅涉及艺术家及其作品与社会存在
谁先谁后的问题，艺术哲学的有些问题不是仅用‘存在决定意识’
一句话就能说清楚的。”而“音乐作为一种意识形态与社会存在的
关系显得更为隐蔽”。
同样，进化论也并不非常适用于艺术研究。因为从总体来看，
艺术的发展呈积累式而不是淘汰式，艺术样式从整体上看是随着时
代发展不断丰富。而不是不断取代。因此对于音乐历史的研究要根
据音乐的特殊性来进行。
本文主要是就西方音乐史学方法论中有关美学的方面提出了一
些感想和思考。而像社会学、民族音乐学、音乐形态学等学科的方
法对今天的史学研究同样有着深刻的启示。当然，对方法论的思考
与探讨是为了开阔人的视野，使研究者能对事实的不同侧面进行强
调，对历史有着更为丰富的认识和评价。但无论采用何种方法，前
提必定是不违背历史事实。毕竟，方法只是通向史学研究的途径，
它自身并不能提供真正的史实。