姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），个人控股或参股 企业的名称，是否受过刑事处罚、是否受过证监会 及其他行政处罚情况说明。
1 实际控制人（自然人）简历
3
实际控制人（自然人）控股、参股企业简 介
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
1 排污许可证 2 消防验收报告
在建工程土地使用权证、建设用地规划许可证、建 设工程规划许可证、建筑工程使用许可证及设计、
1 近三年涉讼明细表及案情简介 2 近三年涉及仲裁的明细表及案情简介 3 最近三年被行政处罚的政府文告 4 潜在重大诉讼、仲裁、行政处罚情况说明
状态
4 董事会专业委员会工作制度与规则
5 最近三年董事聘选决议 6 最近三年监事聘选决议 7 近三年历次股东（大）会定期会议记录 8 近三年历次股东（大）会临时会议记录
含会议通知、会议签到表、事项表决记录、会议决 定或纪要记录、其他工作记录等。
同上
9 近三年历次董事会会议及决议记录
同上
10 近三年历次监事会会议及决议记录 11 现任董事、监事简历
10、 环境
11、 诉讼
2 关联交易明细表及重大合同 3 担保审批权限与程序制度
包括：日期、双方名称、交易货物名称、交易金 额，是否已经交易完毕。
4
担保明细表及合同(含保证、抵押、质押）
包括：日期、担保方式、担保金额、被担保人、担 保权人、抵押物名称及权证编号等。
1 资产购置、融资租赁、处置合同 2 研究开发合同 3 技术、经营许可及转让合同 4 建筑工程设计、施工合同
3 高级人员持股情况说明 4 股权激励计划说明
1 劳动合同范本 2 员工花名册 3 薪酬与绩效考核制度
包括姓名、性别、出生年月、学历、入职年月、部 门、职务、学历等。注意部门与组织架构图保持 一致。
4 社会保险与住房公积金登记证
5
最近1年3、6、9、12月及最近一次工资发 放明细或统计表
6
最近1年3、6、9、12月及最近一次社会保 险申报记录
5、 公司
1 公司高级管理人员简历
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
6、 人力
2 公司高级管理人员及近亲属关联情况说明
个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情 况说明、近亲属在公司任职情况说明。
同上
姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。
法律尽调所需资料清单
12 现任董事、监事及其近亲属关联情况简介
个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情 况说明、近亲属在公司任职情况说明。
法律尽调所需资料清单
序号
1、 公司
1
公司简介
调查事项 公司组织架构
4 部门职责简介
8 营业资质证书
9 企业资质认定证书
10 其他证书
说明
含公司对外宣传材料 标明每个部门负责人姓名 如建筑施工资质等 如高新科技企业等
责任人
2、 公司
3、 公司
1 十大股东及直接持股5%以上的股东简介 2 通过代持持有5%以上股权的自然人简介
短缺会严重影响公司经营或日常营运的资产，包括 8 重要生产经营设备清单及购置、租赁合同 软件。清单应该包括：名称、型号、数量、原值、
购置日期、折旧年限与方案、位置、状态。
9 车辆
机动车辆登记证
10 其他重要资产
原值超过15万的重要资产
8、 关联
1 关联交易审批权限与程序制度
法律尽调所需资料清单
9、 正在
8
最近1年3、6、9、12月及最近一次住房公 积金申报记录
9 最近三年劳动纠纷及处理情况说明 10 最近三年工伤及职业病情况说明
7、 主要
1 土地使用权证或出让、租赁合同
未办证的提供土地转让或租赁合同
2 房权证
未办房权证的，按照实际提供房屋名称、位置、面 积、原值、净值等信息。
5 专利权证
6 著作权证
包括企业简介、营业执照、机构代码证、税务登记 证、最新公司章程。
4
实际控制人（自然人）近亲属在公司任职 情况说明
5
实际控制人（自然人）近亲属在外担任董 事、监事、高级管理人员情况说明
4、 治理
6
实际控制人（自然人）近亲属控股、参股 企业情况说明
1 董事会议事规则 2 监事会议事规则 3 董事会秘书工作制度与规则