2、Fama, Efficient Capital Markets II, The Journal of Finance Dec.,1991;
3、Fama,“Market Efficiency, long-term returns,and
behavioral finance”。 A
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“ 1970年，Fama关于EMH的一篇经典论文《有效
在此时的作用就是帮助他们搜集到尽可能多的文
献资料，并为毕业论文写作提供方向。
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第二节 文献综述的样例和写法
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文献综述的两种写法
第一种是“大综述”写法，即就某个领域 的文献做出的全面总结，属于真正意义上的 “三次文献”，经常会发在专门的Review （评论）的杂志上，或者是在年鉴里。
一般而言，撰写文献综述的人有许多是权
威人物，即使作者的级别较低，他也是在这
个题目上做了相当贡献的人。
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实例一
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19Aຫໍສະໝຸດ 20文献综述的两种写法（续）
文献综述的第二种写法是“小综述”，其 典型代表就是毕业论文和科研开题论文第一 部分“前言”部分的综述。
它事实上是一次和三次文献的混合体，作 者并非想向读者全面介绍某学科的前沿，而 只是想以此为由，介绍自己的学术观点。
（3） 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。
（4） 进一步的研究课题、发展方向概况。自己的见 解和感想。
作用：
文献综述可以较全面、系统地反映某专业和学科
的历史沿革、当前状况以及发展趋势。它可以帮助读
者减少时间和精力，就可以查找到所需要的大量的文
献信息。可以帮助科研管理部门和科研人员了解某一
专业或领域的国内外的发展水平、趋势、存在的问题
第六章
第二讲 文献综述的写作
指导教师：杜志强 制作人：张旭
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目录
第一节 文献综述概述 第二节 文献综述的样例和写法* 第三节 文献综述的写作过程* 第四节 文献综述写作格式*
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第一节 文献综述概述
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一、定义：
文献综述:是在对某一特定学科或专题的文献进行收集、
整理、分析与研究的基础上，撰写出的关于学科或某专 题的文献报告，它对相关文献群进行分析研究，概括出 该学科或专题的研究现状、动态及未来发展趋势。
领域研究成果的综合和思考。
二、意义和目的 ：总结和综合该方向前人已经做了的 工作，了解当前的研究水平，分析存在问题，指出 可能的研究问题和发展方向等，并且列出了该方向 众多的参考文献，这对后人是一笔相当大财富，可 以指导开题报告和论文的写作。
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三、主要内容 和作用
（1） 该领域的研究意义。
（2） 该领域的研究背景和发展脉络。
在对问题进行合情合理的剖析基础上，提出自
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七、为什么要写文献综述？
文献综述是一种写作科技论文的体裁。它可 以称得上是一种“文献的文献”或者“论文的论 文”。写作文献综述的目的通常是为科学研究提 供科技文献方面的基础和素材。在毕业论文写作 和科学研究中，它都是必不可少的基础环节。
本科生在写作毕业论文的过程中，文献综述
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五、特点：
1、综合叙述
文献综述可以全面系统地介绍某一学科或专业领 域在某一时段的发展规律和趋势，它以汇集文献 资料为主，辅以注释，在内容上没有创新性。
2、述而不评
文献综述只是作者对原始文献作客观分析而不作 评论，不掺杂自己的观点。可以凭借自己的学识 和判断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。
但是，作者通过对原始文献材料的引用和观点的 取舍上可以清楚地反映其立场和观点。因此，文 献综述不是原始文献的罗列，而是具有创造性的 研究成果，是一种有价值的科技信息。
文献综述是反映当前某一领域、学科或重要专题的 最新进展、学术见解和建议的学术报告或论文，它往往 能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理 和新技术等等。
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含义：文献综述也叫文献阅读报告，英文称之为 “survey”、“overview”、“review”。是在对某研 究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该
本文主要由Fama的三篇阶段性总结文章整理得到，部分评论 根据笔者的理解形成。
三篇文章分别是：
1、Fama, “Efficient Capital Markets:A Review of Theory and Empirical Work”，The Journal of Finance May 1970；
以及解决的办法，以确定科研的主攻方向、制定科研
计划和规划。
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四、分类
综述分成两类。一类是较为宏观的，涉及的范围为整个 领域、专业或某一大的研究方向，即“大综述”；一类 是较为微观的，这类综述可以涉及到相当小的研究方向 甚至某个算法，谈的问题更为具体与深入，即“小综 述”。
前者立意高，范围广，面宽，故也不易深入，比较好 读好懂。这对初入道者、欲对全局有所了解的读者而言 很有参考价值。然而，欲深入课题的研究，则希望能有 后一类的综述为自己鸣锣开道，这会节约很多的时间与 精力，但往往不能遂人意，于是只好旁证博引，由自己 来完成该课题的综述。当写学位论文时，我们要写的也 就是这类结合自己研究课题而写就的综述。
这种综述的目的主要不是为了向其他人介绍前
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沿，而是为了推出自己的论述和模型， 核心功能是说明现有的研究状况如何， 缺在哪里，我准备做的贡献是什么。 所以，这种综述并不强求非常全面细 致，不要面面俱到，而应该侧重介绍 与自己的研究直接相关的文献，也就 是说，“述”是这种写法的核心。
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实例二：西方有效市场理论文献综述
资本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关
EMH的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH的
一个完整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断
发展、完善，其内涵不断加深、外延不断扩大，最终
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六、难点
一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地； 既探头索隐，又如醍醐灌顶。
文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。前 半部分的“综”不算太难，根据所查阅大量的 文献进行综合的归类、提炼、概括即可做到的 话。
后半部分的评“述”与分析则是一篇“综述”
质量高下的分界线，这需要融入作者自己理论
水平、专业基础、分析问题、解决问题的能力，